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（2015）杏刑初字第164號
公訴機關太原市杏花嶺區人民檢察院。
被告人盧某某，男，1942年3月18日出生于山西省陽城縣，漢族，初中文化，住本市迎澤區。2015年3月30日因涉嫌玩忽職守罪被取保候審。
太原市杏花嶺區人民檢察院以并杏檢公訴刑訴（2015）126號起訴書指控被告人盧某某犯玩忽職守罪，于2015年5月19日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。太原市杏花嶺區人民檢察院指派檢察員郭云燕出庭支持公訴，被告人盧某某到庭參加訴訟。現已審理終結。
太原市杏花嶺區人民檢察院指控，1984年4月至2002年5月，被告人盧某某負責太原市房地產產權監理處登記科的審核工作。1998年3月，太原市杏花嶺區區屬企業太原市消防器材廠被太原市天和裝飾有限公司兼并，企業名稱注冊登記為太原市天和消防器材廠（集體性質，法人鄧某）。2001年7月7日，鄧某以太原市天和裝飾有限公司和其妻馮某某為股東又登記了與兼并企業無關的太原市天和消防器材廠（有限公司）。后鄧某以兼并企業太原市天和消防器材廠法人的名義到太原市杏花嶺區計劃經濟委員會申請將兼并后的企業太原市消防器材廠名稱變更為太原市天和消防器材廠（有限責任公司），2001年10月10日，太原市杏花嶺區計經委出具了同意批復函。2001年10月11日，鄧某持與兼并企業無關的太原市天和消防器材廠（有限公司）的營業執照等文件，到太原市房地產產權監理處申請辦理太原市天和消防器材廠的企業房產名稱變更為太原市天和消防器材廠（有限公司）的相關事宜。被告人盧某某作為審批人員，在接受復審人張某某（另案處理）提供的資料后，未認真審查，簽署“準發證、原證注銷”的意見，從而為該有限公司進行了產權變更登記。后該有限公司將相關房產變賣給山西嘉德房產地產開發有限公司償還其欠款。后太原市天和消防器材廠起訴太原市房地產管理局，經太原市中級人民法院終審判決：太原市房地產管理局賠償太原市天和消防器材廠651017元，造成國家直接經濟損失651017元的嚴重后果。
公訴機關認為，被告人盧某某身為國家機關工作人員，未按規定認真進行審查，工作流于形式，致使國家利益遭受重大損失，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款的規定，構成玩忽職守罪，提請本院依法判處。提交書證、視聽資料、被告人供述和辯解等證據予以證明。
被告人盧某某對公訴機關指控的犯罪事實及罪名均無異議。
經審理查明，太原市房產產權登記中心（原太原市房地產產權監理處）系太原市房產管理局下屬事業單位，具體負責本市房地產產權產籍管理的日常工作。1998年4月至2002年5月，被告人盧某某系該中心工作人員。
1998年3月，太原市消防器材廠（企業性質為集體所有制，主管部門為原太原市北城區工業交通局）與太原市天和裝飾有限公司（法定代表人鄧某）簽訂了《關于太原市天和裝飾有限公司兼并太原市消防器材廠的協議》，同年6月18日，太原市杏花嶺區企業改革領導組批復，同意太原市天和裝飾有限公司對太原市消防器材廠實施兼并，同年11月，太原市杏花嶺區計經委批復同意太原市消防器材廠更名為太原市天和消防器材廠，但其性質、隸屬關系、經營范圍等均不改變，法定代表人為鄧某。
2001年7月7日，鄧某以太原市天和裝飾有限公司和其妻子馮某某為股東，注冊成立了太原市天和消防器材廠（有限公司），企業性質為有限責任公司，住所地為杏花嶺區紅溝中街9號，法定代表人為鄧某。同年10月10日，經太原市天和消防器材廠申請，太原市杏花嶺區計經委批復同意其名稱變更為太原市天和消防器材廠（有限責任公司）。后太原市天和消防器材廠未到工商管理部門辦理名稱變更手續。同年10月11日，鄧某持太原市杏花嶺區計經委的上述批復文件及鄧某先行注冊成立的太原市天和消防器材廠（有限公司）的營業執照等材料，以太原市天和消防器材廠的名稱已變更為太原市天和消防器材廠（有限公司）為由，向原太原市房地產產權監理處申請將太原市天和消防器材廠的企業房產變更到太原市天和消防器材廠（有限公司）名下。同年11月16日，被告人盧某某作為原太原市房地產產權監理處的審批人員，在辦理該房產轉移登記過程中，接受復審人張某某提供的資料后，未認真審核，在審批意見一欄中簽注了“準發證、原證注銷”的意見。最終使太原市天和消防器材廠位于本市勝利街331號的房產轉移至太原市天和消防器材廠（有限公司）名下并為該公司頒發了房權證并字第00××20號《房屋所有權證》。2006年，太原市天和消防器材廠（有限公司）將上述房產整體變賣給山西嘉德房地產開發有限公司償還其欠款。2013年5月，太原市天和消防器材廠起訴太原市房產管理局，要求行政賠償，2014年7月17日，太原市中級人民法院作出終審判決，判決太原市房產管理局上述登記行為違法，存在審核不嚴導致登記錯誤的事實，賠償太原市天和消防器材廠651017元。賠償款已履行。
2015年3月27日，被告人盧某某接到檢察機關電話主動到案接受調查。
證實上述犯罪事實的證據有：
1、太原市杏花嶺區人民檢察院反瀆職侵權局出具的到案經過，證實2014年10月24日，被告人盧某某在太原市房產產權登記中心領導帶領下主動到檢察機關反映情況，2015年3月27日接到檢察機關電話通知主動到案接受調查。
2、書證。
⑴干部履歷表、太原市房產產權登記中心出具的盧某某同志的履歷，證實盧某某1979年12月到太原市房地產管理局工作，1998年4月至2002年5月在太原市房地產產權監理處聯合支部任書記，系受國家機關委托代表國家機關行使職權的組織中從事公務的人員。
⑵事業單位法人證書，證明太原市房產產權登記中心，系太原市房產管理局開辦的事業單位法人，負責本市房地產產權產籍管理的日常工作，屬受國家機關委托代表國家機關行使職權的組織。
⑶太原市房地產產權產籍管理及太原市房產產權登記中心出具的盧某某的崗位職責，證明太原市房地產產權產籍管理系太原市房地產管理局內部規定，其第一章第三節第三項第三款明確規定審批是經過初審、復審，初步確認房屋所有權，進行最后的審查，并決定是否批準確認房屋所有權、是否準予發放《房屋所有權證》的一項重要程序，審批由登記發證工作的領導或部門負責人擔任，對整個案件全面負責。金審查確認房屋所有權，應在“審批”欄內批示意見，進入下一程序。盧某某的職責是依據初審、復審意見進行審核。
⑷企業檔案信息卡，證明經2015年2月3日查詢，太原市工商行政管理局杏花嶺分局登記太原市天和消防器材廠的企業信息，住所紅溝中街9號，注冊資金123萬元，企業類型集體所有制，法定代表人王某某。
⑸企業法人營業執照、公司設立登記申請書，證明太原市天和消防器材廠（有限公司）于2001年7月7日注冊成立，股東為太原市天和裝飾有限公司和馮某某，注冊資本為260萬元，公司類型為有限責任公司，住所太原市杏花嶺區紅溝中街9號，法定代表人為鄧某。
⑹《關于太原市天和裝飾有限公司兼并太原市消防器材廠的協議》、太原市杏花嶺區經濟體制改革委員會作出的《關于同意我區太原市消防器材廠被太原市天和裝飾有限公司兼并的批復》（杏企改發（1998）1號）、太原市杏花嶺區計劃經濟委員會作出的《關于〈太原市消防器材廠更改企業名稱報告〉的批復》（杏計經發（1998）63號），證明1998年3月16日，太原市天和裝飾有限公司與太原市消防器材廠及其主管單位太原市北城區工業交通局簽訂兼并協議；同年6月18日，太原市杏花嶺區經濟體制改革委員會批準兼并協議；同年11月25日，太原市杏花嶺區計劃經濟委員會批準太原市消防器材廠更名為太原市天和消防器材廠。
⑺太原市天和消防器材廠（有限公司）出具的《關于要求變更企業名稱的申請》、太原市杏花嶺區計劃經濟委員會作出的《關于同意太原市天和消防器材廠變更為太原市天和消防器材廠（有限責任公司）的批復》（杏計經發（2001）103號文件）、太原市天和消防器材廠（有限公司）的營業執照、太原市天和消防器材廠房權證并字第00××79、00××80號房屋產權證兩份、單位（開發公司）申報確權房屋會簽表、房屋所有權登記審核意見表等產權檔案復印件，證實經太原市天和消防器材廠申請，2001年10月10日，太原市杏花嶺區計經委批復同意太原市天和消防器材廠企業名稱變更為太原市天和消防器材廠（有限責任公司）。后太原市天和消防器材廠未到工商管理部門辦理名稱變更手續。同年10月11日，鄧某持太原市杏花嶺區計經委的上述批復文件及太原市天和消防器材廠（有限公司）的營業執照等材料，以太原市天和消防器材廠名稱已變更為太原市天和消防器材廠（有限公司）為由，向原太原市房地產產權監理處申請將太原市天和消防器材廠的企業房產變更到太原市天和消防器材廠（有限公司）名下。經馬某某初審、張某某復審，盧某某審批，2001年11月16日，原太原市房地產產權監理處將太原市天和消防器材廠位于太原市勝利街331號房產的產權轉移登記至太原市天和消防器材廠（有限公司）名下。
⑻太原市中級人民法院（2014）并行終字第3、4號行政賠償判決書、本院（2013）杏行初字第15號行政判決書，證實本院一審判決后，太原市房產管理局不服判決提出上訴，太原市中級人民法院終審判決認定，2001年11月16日，經太原市天和消防器材廠（有限公司）申請，太原市房產管理局將太原市天和消防器材廠位于太原市勝利街331號房產的產權證變更至太原市天和消防器材廠（有限公司）名下的登記行為違法，存在審核不嚴導致登記錯誤的事實，涉案實際損失1302034元，太原市房產管理局承擔登記錯誤50%的責任，即太原市房產管理局賠償太原市天和消防器材廠651017元。
⑼《太原市財政局關于下達市房屋產權登記中心行政賠償費用預算指標的通知》、財政直接支付入賬通知書、收據，證實太原市財政局撥付市房屋產權登記中心行政賠償費651017元，并于2014年10月17日直接支付太原市天和消防器材廠。
3、同案犯供述。
⑴馬某某供述節錄，1984年9月至2005年12月，我在太原市房地產管理局房產產權監理處從事房屋產權登記初審工作。2001年11月7日，窗口接待人員受理了太原市天和消防器材廠（有限公司）辦理產權登記的登記申請，申請人提供了太原天和消防器材廠位于勝利街331號房屋產權所有證、營業執照、上級批準其更名的文件、委托書、測繪圖紙和報告以及我們內部的核檔卡和會簽單。窗口接待人員對遞交的資料進行初步審查，符合條件的將相關證件交給初審人員初審。我拿到證件以后，根據《中華人民共和國城市房地產管理辦法》和《山西省房屋權屬管理辦法》進行了初步審查。我根據提供的材料認為這是變更登記，不發生權屬轉移，符合變更登記的條件，就填寫了證件齊全，同意申報的初審意見。之后，就按照程序，將材料交由復審人員張某某進行復審。此件的變更登記在我們產權監理處形成了共識，都認為是變更登記。太原天和消防器材廠（有限公司）的性質是有限公司，當時我認為太原天和消防器材廠和太原天和消防器材廠（有限公司）是一個公司，現在看不是一個單位。勝利街331號房屋所有權在受理登記前屬于太原天和消防器材廠，屬于集體所有制企業，受理以后，房屋所有權變更為有限公司了，但我認為所有權沒有發生轉移。我們當時沒有發現這是兩個單位，審查不細，給國家造成損失，心里覺得慚愧。變更登記依據的證件主要是房產證、區計經委的文件、營業執照。杏花嶺區計經委批文的目的就是讓企業到有關單位變更名稱，發文日期是2001年10月10日，太原天和消防器材廠（有限公司）營業執照的登記日期是2001年7月7日，當時沒有發現日期先后問題。現在看來，房產登記不屬于變更登記，而是轉移登記。
⑵張某某供述節錄，1985年起我一直在太原市房地局房產產權登記中心工作。2001年我在房產局產權監理處登記科做復審工作，主要對房產變更、轉移、他項、換房產證提供的材料進行審核。變更登記的主要內容是房屋坐落（門牌號）的變更、面積的變更、名稱的變更；轉移登記的主要內容是權利人主體發生變化、兼并合并權利人名稱發生變化。變更登記產權主體不發生變化。復審工作的是對初審移交的所有申報的檔案和資料、所填的表格和圖紙是否一致進行全面審核，審核沒有問題后，將檔案移交處長，由處長審批。2001年，太原市天和消防器材廠將勝利街331號房產申請名稱變更為太原市天和消防器材廠（有限公司），我是復審人，當時他們提交的證件齊全，符合變更登記要求，當時沒有發現問題。當時他們提交的文件有勝利街331號房屋所有權證、計經委的名稱變更文件、太原市天和消防器材廠（有限公司）的營業執照。對當時太原市天和消防器材廠（有限公司）的營業執照和計經委批復的名稱不一致的情況，我沒有發現；對計經委批復的日期是2001年10月10日，太原市天和消防器材廠（有限公司）是在2001年7月7日注冊登記的情況，我沒有發現，沒有注意到。我在辦理該房產變更登記過程中有責任，給國家造成了損失。
4、被告人盧某某供述節錄，1979年我轉業到太原市房地局房管科工作。1998年擔任產權監理處書記，2002年退休。產權監理處對全市房產進行產權登記和發證。登記的程序為辦證大廳收件，然后轉到初審人員，初審后轉到復審人員處進行審核，復審后交到審批人員處進行審批。2001年太原天和消防器材廠（有限公司）辦理產權登記是我審批的。復審人員將審批案件交到我手里，我看到是變更登記，變更人提供了太原天和消防器材廠的房屋所有權證和區計委同意太原天和消防器材廠變更名字的批文及其他證件，根據《山西省房屋權屬登記管理辦法》第15條的規定，我認為符合變更登記的要求，就同意了準予變更，簽注了“準發證原證注銷”的審批意見。當時我認為只是名字變更，產權沒有轉移，也沒有注意到太原市天和消防器材廠與太原市天和消防器材廠（有限公司）是兩個單位，也沒有考慮兩個單位的性質是否相同。這個申請人太壞了，利用了兩個企業名稱非常相似，欺騙我們給他們辦理了變更登記。當時只審查是否有營業執照，營業執照內容沒有仔細看，只是看了太原市杏花嶺區計委（2001）103號批文是否是名稱變更，沒有審查內容。我對申請登記的相關資料只是審查是否提供齊全，對資料內容沒有仔細審查，出現了誤差，讓申請人鉆了空子，將本來應該進行轉移登記的登記變成了變更登記，給國家造成65萬多元的損失，我有責任，審查不細。當時審批的案件太多，不可能仔細審查，只是看要求申報的資料是否齊全，忽略了對資料內容的審查。這個案件的初審是馬某某，復審是張某某。我不認識太原市天和消防器材廠（有限公司）辦理登記的人員，也沒有接觸過。
以上證據均經當庭舉證、質證，且相互印證，足以證實上述犯罪事實。
本院認為，被告人盧某某身為受國家機關委托代表國家機關行使職權的組織中從事公務的人員，在工作中嚴重不負責任，不認真履行職責，致使國家利益遭受重大損失，其行為已構成玩忽職守罪。公訴機關指控罪名成立。被告人盧某某犯罪后能主動到偵查機關投案，并如實供述自己的犯罪事實，是自首，可以從輕處罰。綜合被告人盧某某的犯罪事實、情節、認罪悔罪表現等因素，可對其適用緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第七十三條第一、三款、第六十一條之規定，判決如下：
被告人盧某某犯玩忽職守罪，判處拘役五個月，緩刑六個月。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或直接向太原市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審　判　長　　王富平
人民陪審員　　馬東麗
人民陪審員　　孟慶玲
二〇一五年六月二十九日
代書　記員　　李　濤