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（2021）滬0101刑初648號
公訴機關上海市黃浦區人民檢察院。
被告人徐某2，男，1983年10月1日出生于上海市，公民身份號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化，原系外灘控股集團有限公司副總裁，住本市閔行區。因本案于2019年10月10日被刑事拘留，11月15日被取保候審，2020年11月13日被逮捕。現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人陳芳云，北京金誠同達（上海）律師事務所律師。
被告人李某，男，1981年9月16日出生于上海市，公民身份號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大學文化，住本市楊浦區。因本案于2019年10月10日被取保候審，2020年10月9日被刑事拘留，同年11月13日被逮捕。現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人韋文婷，上海賽卓律師事務所律師。
上海市黃浦區人民檢察院以滬黃檢刑訴〔2021〕659號起訴書指控被告人徐某2、李某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年9月9日向本院提起公訴，并建議適用簡易程序審理。本院在審理過程中發現本案不宜適用簡易程序，決定中止簡易程序審理，轉為普通程序，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市黃浦區人民檢察院指派檢察員王文濤出庭支持公訴，被告人徐某2、李某及辯護人陳芳云、韋文婷到庭參加訴訟。本案現已審理終結。
上海市黃浦區人民檢察院指控：2016年至2017年底，被告人徐某2受雇于外灘控股集團有限公司（以下簡稱：外灘集團），擔任外灘集團銷售中心經理、副總裁，招募王振宇、董琳（均已判刑）等人組建銷售團隊。期間，被告人徐某2本人或經其下級非本公司渠道人員周某以承諾保本并許以高額利息回報，向社會不特定公眾銷售私募基金產品。經審計，銷售深圳市A有限公司（以下簡稱：A公司）的私募基金產品，非法吸收公眾存款共計6,000余萬元人民幣。
2016年5月至2017年4月，被告人李某受王振宇招募，作為非外灘集團工作人員，本人或通過下屬渠道王某1通過口口相傳，承諾保本并許以高額利息回報，向社會不特定公眾非法銷售所謂外資管理財產品和A公司私募基金。經審計，銷售上述所謂理財產品，非法吸收公眾存款共計1.9億余元人民幣；銷售A公司的私募基金產品，非法吸收公眾存款共計4.6億余元人民幣。
針對上述指控事實，公訴人當庭宣讀了外灘集團等公司的工商資料、《股權轉讓協議》、《股權收購框架協議》、《收購確認函》等；證人王某1、祝某、韓某、肖某、陳某1、周某、孫某1、陸某、藍某、王某2、忻某、陳某2、張某1、張某2、褚某、徐某、董某、鄭某、孫某2、裴某、朱某、吳某、戴某等人的證言；《銀行票據資產投資管理計劃》、《認購風險申明書》、《認購協議》；涉案公司及XX銀行賬戶明細；《投資人信息登記表》、相關《基金合同》、《托管協議》、《私募基金服務業務協議》、《募集說明書》、《風險揭示書》、《客戶回訪單》、《應收賬款收益權轉讓及回購協議》、《擔保函》、《還款計劃協商函》、銀行交易明細、私募投資基金備案情況；中國證券監督管理委員會深圳A局《深圳B局關于移送有關案件線索的函》、《深圳B局關于移送深圳市A有限公司有關案件線索電子文檔的復函》；上海XX事務所有限公司司法鑒定專項審計報告；公安機關調取證據清單、到案經過、辦案說明及被告人徐某2、李某的供述等證據。
公訴機關據此認為，被告人徐某2、李某的行為構成非法吸收公眾存款罪，數額巨大。其中被告人徐某2系主犯；被告人李某系從犯，應當從輕處罰；被告人徐某2、李某系自首，可以分別從輕處罰；被告人徐某2、李某認罪認罰，可以分別從寬處理。建議本院依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第六十七條第一款及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，建議分別判處被告人徐某2、李某有期徒刑3年，并處罰金。
被告人徐某2、李某對公訴機關指控的事實不持異議。
徐某2的辯護人認為，徐某2在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，徐某2系自首且認罪認罰，故可依法從輕、從寬處罰，建議法院考慮徐某2家屬愿意退贓的情況適用緩刑。
李某的辯護人認為，李某系從犯，李某有自首情節且認罪認罰,建議法院予其從輕、從寬處罰，建議法院考慮李某家屬愿意退贓的情況適用緩刑。
經審理查明，2014年6月，貴州B有限公司注冊成立，法定代表人忻某（在逃），2015年8月更名為外灘控股集團有限公司。2016年6月至2018年5月，外灘集團在本市XX路XX號，招募人員通過口口相傳等方式，承諾保本并許以高額利息回報，向社會不特定公眾進行宣傳，對外銷售未經依法審批備案的外資管6號等理財產品。2017年4月起至案發，外灘集團收購深圳市A有限公司，先后在本市黃浦區等地設立辦公場所，陸續發售多支私募基金產品，并通過非本公司的下級渠道，以投資銀行承兌匯票等項目為名，違反私募基金銷售相關規定，以口口相傳等方式對不特定對象公開宣傳介紹私募基金產品，承諾保本并許以高額定期利息回報，通過與投資人簽訂各種《基金合同》等方式，違規銷售A公司私募基金產品，非法吸收公眾存款。
2016年至2017年底，被告人徐某2受忻某雇傭，擔任外灘集團銷售中心經理、副總裁，招募王振宇、董琳（均已判刑）等人組建銷售團隊。在此期間，被告人徐某2本人或經其下級非本公司渠道人員周某以上述非法方式銷售私募基金產品。經審計，銷售A公司的私募基金產品，非法吸收公眾存款共計6,000余萬元人民幣。
2016年5月至2017年4月，被告人李某受王振宇招募，作為非外灘集團工作人員，本人或通過下屬渠道王某1以上述方式非法銷售所謂外資管理財產品和A公司私募基金。經審計，銷售上述所謂理財產品，非法吸收公眾存款共計1.9億余元人民幣；銷售A公司的私募基金產品，非法吸收公眾存款共計4.6億余元人民幣。
2019年10月10日被告人徐某2、李某分別接公安機關電話通知后，主動至公安機關接受調查。
認定上述事實的證據有：
1、外灘集團等公司的工商資料、《股權轉讓協議》、《股權收購框架協議》、《收購確認函》等，證實涉案公司的組織結構和關聯情況。
2、證人王某1、祝某、韓某、肖某、陳某1、周某、孫某1、陸某、藍某、王某2、忻某、陳某2、張某1、張某2、褚某、徐某、董某、鄭某、孫某2、裴某、朱某、吳某、戴某等人的證言，證實被告人徐某2在外灘集團的任職情況及外灘集團對外銷售外資管6號和私募基金產品的事實；投資人通過業務員的介紹簽訂購買外灘集團發售的理財產品，后無法收回本金和利息的事實。
3、《銀行票據資產投資管理計劃》、《認購風險申明書》、《認購協議》，證實被告人徐某2、李某通過本人或下屬渠道銷售外資管等理財產品和私募基金，承諾保本并許以高額利息回報的事實。
4、涉案公司及XX銀行賬戶明細，證實涉案資金的流轉進出情況。
5、《投資人信息登記表》、相關《基金合同》、《托管協議》、《私募基金服務業務協議》、《募集說明書》、《風險提示書》、《客戶回訪單》、《應收賬款收益權轉讓及回購協議》、《擔保函》、《還款計劃協商函》、銀行交易明細、私募投資基金備案情況，證實被告人徐某2、李某本人及下屬渠道以投資銀行承兌匯票等項目為名，承諾保本并許以高額利息回報發售私募基金產品的事實。
6、中國證券監督管理委員會深圳A局《深圳B局關于移送有關案件線索的函》、《深圳B局關于移送深圳市A有限公司有關案件線索電子文檔的復函》，證實涉案銷售的私募基金的調查情況。
7、上海XX事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實涉案投資人的投資金額及實際投資金額等。
8、公安機關調取證據清單、到案經過、辦案說明等，證實本案證據的調查情況和被告人徐某2、李某到案經過。
9、被告人徐某2、李某對犯罪事實均供認不諱。
上述證據經過法庭質證，證據合法有效，應予確認。
本院認為，被告人徐某2、李某作為公司的其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規定，共同為公司變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為構成非法吸收公眾存款罪。被告人徐某2在共同犯罪中起主要作用，系主犯，應當按照其所參與的全部犯罪處罰，被告人李某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應當從輕處罰，辯護人關于徐某2系從犯的辯護意見，與查明的事實不符，本院不予采納。被告人徐某2、李某系自首，可以分別從輕處罰；被告人徐某2、李某認罪認罰，可以分別從寬處理。公訴機關指控本案定性及援引法律條款正確。辯護人對此的辯護意見，本院予以采納。結合被告人徐某2、李某的犯罪事實、性質、情節及對社會的危害程度，被告人徐某2、李某不具有判處緩刑的條件，辯護人建議對被告人徐某2、李某適用緩刑的辯護意見，本院不予采納。現依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人徐某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年11月13日起至2023年10月6日止；罰金自判決生效后第二日起十日內繳納。）
二、被告人李某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年10月9日起至2023年10月8日止；罰金自判決生效后第二日起十日內繳納。）
三、違法所得的一切財物予以追繳后按比例發還集資參與人，不足部分責令繼續退賠并按照同等原則分別發還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長 孫明德
審 判 員 卜熙文
人民陪審員 王漪敏
書 記 員 章劉嵐
二〇二一年十一月九日