国产成人精品日本亚洲专区6-国产成人精品三区-国产成人精品实拍在线-国产成人精品视频-国产成人精品视频2021

（2021）滬0115刑初2592號
公訴機關上海市浦東新區人民檢察院。
被告人董某，女，1970年10月13日生，XX，大專文化，出生地安徽省蚌埠市，上海XX有限公司出納及實際財務負責人，戶籍地安徽省蚌埠市固鎮縣城關鎮谷陽路205號樓5單元202室（暫住上海市青浦區。因本案于2021年1月28日被刑事拘留，同年3月3日被逮捕，現羈押于上海市浦東新區看守所。
辯護人任俊杰，京衡律師集團上海事務所律師。
上海市浦東新區人民檢察院以滬浦檢刑訴〔2021〕2409號起訴書指控被告人董某犯集資詐騙罪，于2021年6月3日向本院提起公訴，后于2022年1月27日，以滬浦檢刑補訴[2022]Z2號補充起訴決定書對被告人董某補充起訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區人民檢察院指派檢察員俞琳出庭支持公訴，被告人董某及其辯護人任俊杰到庭參加訴訟。期間，經報上海市第一中級人民法院批準，延長審理期限三個月；因公訴機關申請，本院決定延期審理1次；因防控疫情需要，本案中止審理。現已審理終結。
上海市浦東新區人民檢察院指控，2015年4月至案發，李某1、朱某等人（另案處理）在經營上海XX有限公司（以下簡稱“核盾公司”，另案處理）期間，未經國家有關部門批準，采用業務員撥打電話、召開推介會、口口相傳等方式公開宣傳，謊稱公司將定期上市，并承諾如果未能成功上市，由大股東按購買價格及年利率8%付息回購等，欺騙社會不特定對象與其簽訂《股權轉讓認購合同》《股權認購合同的回購協議》等，騙取投資人資金，主要用于支付運營成本、支付利息、還款等。被告人董某作為核盾公司出納及實際財務負責人，明知上述事實，仍通過幫助公司開立賬戶、提供自己銀行卡以及使用他人銀行卡等方式，幫助核盾公司吸收不特定公眾的投資款，并按照李某1、朱某的指示，將吸收的款項在不同賬戶間進行流轉、支付和取現。
經審計，截至2019年9月，核盾生物獲取股權認購款總金額人民幣（以下幣種同）4,680.57萬元，涉及投資人總人數234人。其中銀行轉賬獲取的股權認購款金額為2,259.63萬元，現金獲取的股權認購金額998.10萬元。明細賬上無記錄，但在股權協議登記表上有記錄或報案人能提供股權認購協議的認購款金額為1,422.84萬元。已退股本息金額652.28萬元，未退股的股權認購款金額為4,098.87萬元，涉及未完全退股的投資人數為220人。上述主要資金未見投入贏利性項目。
2021年1月28日，被告人董某經電話通知主動投案，到案后未如實供述主要犯罪事實。
補充起訴指控，截至2021年8月20日，共收到125名報案人材料，報案金額為3,162.80萬元，已兌付金額為49.70萬元，未兌付金額為3,113.10萬元。根據相關報案材料、“核盾生物”明細賬、部分投資者購買股權協議登記表，“核盾生物”獲取股權認購款金額為5,234.57萬元，涉及投資人總人數239人。已退股的本息金額652.28萬元，未退股的股權認購款本金金額為4,657.87萬元。上述主要資金未見投入贏利性項目。
為證實上述指控，公訴機關當庭宣讀和出示了被害人陳述、證人證言、會計鑒定意見書、案發經過等證據。公訴機關認為，依照《中華人民共和國刑法》第十二條、第一百九十二條、第二十五條第一款、第二十七條之規定，被告人董某作為核盾公司的其他直接責任人員，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額巨大，其行為已構成（單位）集資詐騙罪。董某系從犯，可從輕處罰。提請法庭對董某依法審判。
被告人董某辯稱其只是出納，聽從李某1、朱某的指令劃轉錢款，沒有詐騙故意。
被告人董某的辯護人提出如下意見：1.核盾公司不構成集資詐騙罪，理由是：公司有真實的基因檢測業務，并為上市做出諸多努力，未使用詐騙方法進行股權融資，對股權融資款并無非法占有的目的。核盾公司僅為股權托管交易中心展示企業，未經批準擅自對外轉讓股權，可能涉嫌擅自發行股票罪。2.董某作為出納按李某1、朱某要求轉賬，沒有支配權，并不了解轉賬之后的資金用途，主觀上并無非法占有核盾公司股權轉讓款的目的，其行為不構成集資詐騙罪。3.董某主動投案并能夠如實供述其所知道的犯罪事實，應認定為自首。4.董某系從犯。綜上，提請法庭對董某減輕處罰。
庭審中，辯護人提交了一組銀行賬戶流水，證實公司轉賬出去的資金又轉回的情況。
經審理查明，2014年11月，核盾公司注冊成立。2015年4月至案發，李某1擔任董事長兼實際經營人，朱某擔任執行總裁，李某2系被告單位核盾公司的大股東。核盾公司未經國家有關部門批準，采用業務員撥打電話、召開推介會、口口相傳等方式公開宣傳，謊稱公司將定期上市，并承諾如果未能成功上市，由大股東按購買價格及年利率8%付息回購等，欺騙社會不特定對象與其簽訂《股權轉讓認購合同》《股權認購合同的回購協議》等，騙取投資人資金，主要用于支付運營成本、支付利息、還款等。
被告人董某作為核盾公司出納及實際財務負責人，明知核盾公司非法集資的事實，仍通過幫助公司開立賬戶、提供自己銀行卡以及使用他人銀行卡等方式，幫助核盾公司吸收不特定公眾的投資款，并按照李某1、朱某的指示，將吸收的款項在不同賬戶間進行流轉、支付和取現。
經審計，截至2021年8月20日，共收到125名報案人材料，報案金額為3,162.80萬元，已兌付金額為49.70萬元，未兌付金額為3,113.10萬元。根據相關報案材料、“核盾生物”明細賬、部分投資者購買股權協議登記表，“核盾生物”獲取股權認購款金額為5,234.57萬元，涉及投資人總人數239人。已退股的本息金額652.28萬元，未退股的股權認購款本金金額為40,000余萬元。上述主要資金未見投入贏利性項目。
2021年1月28日，被告人董某經電話通知主動投案，到案后供述部分犯罪事實。
認定上述事實，有下列證據證實：
1.集資參與人黃琪、陳鳳珍、嚴峰、吳國春等人的陳述及《股權轉讓認購合同》《股權認購合同的回購協議》《投資確認書》、相關宣傳照片等書證，證實其等人通過推介會、朋友介紹、其他公司推薦、接聽電話等方式參加核盾公司召開的推介會，朱某、李某1在推薦會上介紹核盾公司從事生物基因檢測前景等利好消息，公司要上新三板，要出售股權的情況，并承諾8%、10%等年化利率，到時按照協議回購股權，后與核盾公司簽訂《股權轉讓認購合同》《股權認購合同的回購協議》，投資認購股權，但合同到期后公司未上市，也未按約回購股權的情況。
2.證人李某1的證言，證實2015年，為融資合法化成立核盾公司，大股東李某2幫其代持54%的股權。同年5月公司在Q板上市后就開始股權轉讓。通過代理商招攬客戶或者朋友介紹客戶來投資，公司向投資人承諾保本付息，年利率8%，都簽署了回購協議。朱某全權負責股權轉讓及回購的事項，包括對投資客戶宣傳股權轉讓業務的概念及收益，李某2因是大客戶，要在每份回購合同上簽名。公司收取的錢款用于技術研發、日常運營、上市咨詢費等，支付給楊某、李峰等人的錢款不清楚。核盾公司設有市場部、客服部、財務部、技術部等部門。賬務總監王某1是其朋友，輔導公司上事，主要是其妻子董某負責。王某2做記賬工作，財務部門是其主管的。公司賬戶、銀行卡、密碼都由董某保管，資金的劃撥先由朱某審核簽字，再由其簽字批準后，董某操作。資金進賬和劃撥出去審批單上都寫明用途，董某是知道的。收取投資款的POS機是其聯系后由董某申請辦理的。核盾公司一年的盈利幾十萬到一百萬。其名下沒有房產，目前無償還能力，固定資產僅有一輛價值27萬的轎車，已被限制交易。
3.證人朱某的證言，證實2014年入職核盾公司，擔任副總裁，2015年5月被提拔為執行總裁，負責公司運營管理、基因檢測業務的推廣，李某1負責公司的總體運營，財務以及大的人事，最終張望決策權在李某1處。李某2負責行政后勤，不參與人事、財務、重大決策。公司2015年5月上了Q板以后，李某1決定進行股權轉讓，其安排召開了3、4次推介會、招商會進行宣傳，會上由其向客戶介紹公司情況、產品等，期歸還本息和收益。財務總監王某1是掛名的，主要是董某主管，吸收來的資金她是清楚的，王某2做記賬工作，公司資金的劃撥要李某1批準后，董某操作。公司賬戶、銀行卡、資金都是由董某保管，股權款是董某收取的，她知道收取的是銷售股權款，資金進賬、劃撥審批單上都寫明用途，董某是知道的。核盾公司2015到2017年還可以小賺，每年平均盈利100來萬，2018年就開始走下坡路、2018年、2019年不確定是否虧錢。
4.證人李某2的證言，證實2014年入職核盾公司，2015年核盾公司在上海XX中心掛牌，其哥哥李某1讓其代持54%的股份。核盾公司上了Q板以后進行股權轉讓，向代理商宣傳，讓他們帶客戶過來，開招商會、年會等等，期歸還本息和收益，一直持續到2019年上半年。李某1是幕后主使，朱某是實際操作的，其代表股東在轉讓合同上簽名。吸收來的資金到哪里去不清楚，公司主營基因檢測業務，還有一個保健品，公司一直沒怎么盈利，挺困難的。公司有財務部，總監王某1是掛名的，主要是董某在主管，王某2做記賬工作。財務部門是李某1主管的，資金劃撥由朱某審核簽字，李某1簽字批準后，董某操作。收取投資人的POS機是董某的，公司的股權款是董某取的，收取股權款的賬戶、銀行卡都在董某處。資金進賬、劃撥都寫明用途，董某都知道。
5.證人王某1的證言，證實李某1是核盾公司董事長、實際控制人，對外聯絡、資金掌握，總體對公司運營負責，朱某是總裁，主管具體業務工作。因公司上市需要，李某1讓其做財務總監，實際上是沒有，看不到公司報表，也不知道資金流向。核盾公司對外銷售股權，朱某和李某1都去宣傳拉客戶投資，銷售所得資金歸集到出納董某處。朱某要使用資金，向李某1申請，兩人都簽名后由董某操作。董某是公司出納，公司的資金都由董某保管，根據李某1指示去操作。
6.證人王某2的證言，證實2016年5月到核盾公司做過兼職財務工作，董某面試的，到2019年11月離開。公司老板是李某1，主權業務負責人朱某，王某1是掛名的財務總監，沒有實權，主要是董某負責。公司銀行卡、賬戶都是董某保管的，資金的收取、劃撥也是董某負責，但必須經過李某1和朱某簽字同意。其每月去核盾公司二次，負責做賬、報稅，資金的用途都是董某將發票及她手寫的摘要交給其記賬。
7.證人吳某的證言，證實2014年入職核盾公司，擔任市場推廣主管，2017年成為朱某助理，幫助朱某處理業務上的事情和一些通告文字處理。朱某參與商議公司重大事項、費用使用的審批等。
8.相關上市總顧問協議書、銀行交易明細、上海XX事務所有限公司出具的會計鑒定意見書、鑒定意見書的補充說明等證據，證實本案的涉案金額及資金去向。
9.上海市公安局浦東分局出具的案發經過，證實本案案發及被告人董某的到案經過。
10.相關人口基本信息，證實被告人董某的身份情況。
11.被告人董某的供述。
本院認為，被告人董某作為核盾公司其他直接責任人員，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額巨大，其行為已構成（單位）集資詐騙罪。公訴機關指控的犯罪成立，本院予以支持。董某及其辯護人提出董某的行為不構成集資詐騙罪的意見，本院認為，事實和證據表明，李某1、朱某等人的供述和審計鑒定證實核盾公司吸收資金后用于日常運營、上市咨詢等，并未見其真正投入有盈利能力的項目，原有的基因檢測等業務盈利能力薄弱，2015年至2019年五年間的凈利潤為虧損，運營成本占比高，盈利模式根本不足以覆蓋其所承諾的收益，李某1等人純屬是賭徒的投機心理，核盾公司及李某1、董某等人自身并無可供償還的資產，并不具有現實償還能力，完全依賴于上市成功來兌現承諾，對于支付給朱某、楊某等人的錢款無法說明用途以及其與經營的關系，部分資金來回流轉，但最終去向不明，基此足以認定李某1等人具有非法占有的目的，董某作為核盾公司實際控制人李某1的妻子，其是核盾公司實際上的財務負責人及出納，清楚知曉公司的具體經營模式、實際經營狀況，仍幫助核盾公司開立賬戶、保管銀行卡和資金等，并且具體操作每一筆資金的收取和劃轉，對資金的來源、用途、去向相當清晰明了，然其以只是聽從李某1、朱某的指令操作而推諉不清楚資金的用途，對部分資金最終的去向亦不作供述，董某主觀上具有幫助核盾公司、李某1等人非法占有錢款的故意，應當以集資詐騙罪定罪處罰。對于辯護人提出董某有自首行為的意見，經查，董某到案后并未徹底如實供述犯罪事實，不符合自首的成立要件，辯護人的相關意見理由不成立，不予采納。董某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法從輕處罰。根據本案犯罪的事實、犯罪的性質、情節和對于社會的危害性，依照《中華人民共和國刑法》第十二條、第一百九十二條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十七條、第五十五條、第五十六條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規定，判決如下：
一、被告人董某犯（單位）集資詐騙罪，判處有期徒刑八年，剝奪政治權利一年，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年1月28日起至2029年1月27日止。罰金于判決生效后一個月內繳納。）
二、涉案贓款追繳或責令退賠后，按比例發還集資參與人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長 李俊英
人民陪審員 朱薇影
人民陪審員 張傳慧
書 記 員 楊敏菊
二〇二二年七月十二日