《WTO與司法審查》



第二章 行政權(quán)利救濟(jì)在WT0協(xié)議中的地位與作用

行政權(quán)利救濟(jì)在WTO的協(xié)議中具有什么樣的地位和作用，為什么WTO如此重視行政權(quán)利救濟(jì)問題，是本章所要回答的主要問題。

一、WTO協(xié)議和規(guī)則的國(guó)際行政法性質(zhì)

要弄清WTO與行政權(quán)利救濟(jì)的關(guān)系，必須首先認(rèn)清WTO協(xié)議與規(guī)則的性質(zhì)。WTO協(xié)議與規(guī)則是一個(gè)復(fù)雜的規(guī)范體系。關(guān)于其性質(zhì)問題，仁者見仁，智者見智。從行政法這個(gè)視角來看，WTO協(xié)議和規(guī)則固然包含眾多的民商法及爭(zhēng)訟法的規(guī)范，但從總體上來說，這些協(xié)議和規(guī)則也具有國(guó)際行政法的要素。
首先，從WTO的直接目的來看，WTO是通過達(dá)成互惠互利的安排，以求大幅度降低貿(mào)易關(guān)稅及其他貿(mào)易障礙，在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中消除歧視待遇，從而建立一個(gè)更富活力與持久的、更趨一體化的多邊貿(mào)易體制，逐步加快國(guó)際貿(mào)易自由化的進(jìn)程。顯然，這一目標(biāo)必須通過各成員國(guó)的立法、執(zhí)法和司法行為來實(shí)現(xiàn)。
其次，從WTO的職責(zé)和各成員的義務(wù)看，WTO的基本職責(zé)是促使協(xié)定及各多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、實(shí)施與運(yùn)作，并促進(jìn)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并要為多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、實(shí)施與運(yùn)作提供制度框架。根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第16條第4款的規(guī)定，每個(gè)成員方具有保證其法律、規(guī)章與行政程序符合各協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。簡(jiǎn)單地說，WTO的基本職責(zé)在于為各成員方制定統(tǒng)一的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則并保障其實(shí)施，而各成員方的義務(wù)又在于確保自己與貿(mào)易有關(guān)的行為符合WTO的要求和規(guī)定。而成員方的義務(wù)的絕大部分要通過政府的行政行為來履行。
第三，從WTO的一些多邊協(xié)議和規(guī)則的內(nèi)容來看，WTO及所含的協(xié)議和相關(guān)法律文件，旨在“為各成員方處理貿(mào)易關(guān)系提供共同的制度框架”，協(xié)議和規(guī)則的內(nèi)容絕大部分是針對(duì)各成員方政府的行政行為的，協(xié)議和規(guī)則的義務(wù)主體主要是或首先是各成員方政府，而這些制度框架在各成員方的實(shí)現(xiàn)，則有賴于各成員方的政府行為。
第四，從WTO規(guī)則和協(xié)議的保障機(jī)制看，保障機(jī)制所要回答的是誰(shuí)來保證成員方政府公正執(zhí)行WTO的協(xié)議和規(guī)則問題。 WTO的保障機(jī)制包括各成員方自身的保障機(jī)制和WTO本身的保障機(jī)制。就成員方自身的保障機(jī)制而言，幾乎所有WTO的協(xié)議都有關(guān)于行政權(quán)利救濟(jì)的條款，以規(guī)范成員方政府的行政行為，如《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼決定》、《反傾銷協(xié)定》等都有關(guān)于行政權(quán)利救濟(jì)的規(guī)定。WTO本身的保障機(jī)制包括爭(zhēng)端解決機(jī)制和貿(mào)易政策審議機(jī)制。根據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》的規(guī)定，爭(zhēng)端解決機(jī)制的目的在于“為爭(zhēng)端尋求積極的解決辦法”，在無法找到相互同意的解決辦法時(shí)，解決爭(zhēng)端機(jī)制的首要目標(biāo)，通常是求得撤銷成員方政府那些不符合涵蓋協(xié)議規(guī)定的有關(guān)措施，當(dāng)馬上撤銷該措施不現(xiàn)實(shí)可行時(shí)，則應(yīng)訴諸補(bǔ)償?shù)囊?guī)定。貿(mào)易政策審議機(jī)制是監(jiān)督成員方政府立法和政策制定活動(dòng)的制度。根據(jù)烏拉圭回合《埃斯特角城部長(zhǎng)宣言》和作為 WTO協(xié)定附件3的《貿(mào)易政策審議機(jī)制》，WTO可以定期對(duì)有關(guān)成員方的貿(mào)易政策和立法及其對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響進(jìn)行審議并提出相應(yīng)建議�？梢姡琖TO的爭(zhēng)端解決機(jī)制與貿(mào)易政策審議機(jī)制幾乎全部是針對(duì)成員方政府的有關(guān)行為的。
綜上所述，WTO的協(xié)議和規(guī)則具有明顯的國(guó)際行政法的特征，而正是因?yàn)檫@個(gè)特征，決定了行政權(quán)利救濟(jì)與WTO的密切聯(lián)系。

二、WTO非常關(guān)注行政權(quán)利救濟(jì)問題

我們說WTO非常關(guān)注行政權(quán)利救濟(jì)問題，可以從以下幾個(gè)方面得到印證：
首先，世貿(mào)組織的總章程為行政權(quán)利救濟(jì)制度的建立埋下了伏筆�！督�立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》雖然沒有直接要求各成員必須建立行政權(quán)利救濟(jì)制度，但明確要求各成員必須保證WTO的所有協(xié)定和協(xié)議在其所管轄的區(qū)域內(nèi)實(shí)施，這就為WTO的其他協(xié)定和協(xié)議規(guī)定相應(yīng)的內(nèi)容奠定了基礎(chǔ)。
其次，具有基本法性質(zhì)的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(即調(diào)整貨物貿(mào)易的總協(xié)定)、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》都明確規(guī)定了行政權(quán)利救濟(jì)的內(nèi)容。《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第10條第3款第2項(xiàng)規(guī)定：“為了能夠特別對(duì)有關(guān)海關(guān)事項(xiàng)的行政行為迅速進(jìn)行審查和糾正，締約各國(guó)應(yīng)維持或盡快建立司法的、仲裁的或者行政的法庭或程序。法庭和程序應(yīng)獨(dú)立于負(fù)責(zé)行政實(shí)施的機(jī)構(gòu)之外。而它們的決定除規(guī)定上訴期間向上級(jí)法院或法庭提出上訴之外，應(yīng)當(dāng)由這些機(jī)構(gòu)予以執(zhí)行并作為以后實(shí)施的準(zhǔn)則。但是，如這些機(jī)構(gòu)的中央主管機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為它們的規(guī)定與法律的既定原則有抵觸或者與事實(shí)不符，則可以采取步驟使這個(gè)問題由另一程序加以審查�！痹摋l款第3項(xiàng)規(guī)定：“如果本協(xié)議簽訂之日締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)已實(shí)施的，事實(shí)上能夠?qū)π姓�行為提供客觀公正的審查，即使這個(gè)程序不是全部或者正式地獨(dú)立于負(fù)責(zé)行政實(shí)施的機(jī)構(gòu)之外，本款第二項(xiàng)的規(guī)定并不要求取消它或替換它實(shí)施這種程序。締約國(guó)如被請(qǐng)求，應(yīng)向締約國(guó)全體提供有關(guān)這種程序的詳盡資料，以便締約國(guó)全體決定這種程序是否符合本項(xiàng)規(guī)定的要求�！迸蠼硠�(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第6條第2款規(guī)定：
“(a)每個(gè)成員應(yīng)維持或按照實(shí)際可能盡快地建立司法、仲裁或行政法庭或程序，在受影響的服務(wù)提供者的請(qǐng)求下，對(duì)影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定作出迅速審查，并在請(qǐng)求被證明合理時(shí)，該成員應(yīng)確保這些程序?qū)嶋H上會(huì)作出客觀和公正的審議。
(b)(a)項(xiàng)的規(guī)定不能解釋為要求一成員建立與其憲法結(jié)構(gòu)或法律制度的性質(zhì)不一致的法庭或程序�！�
《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第41條第4款規(guī)定：“訴訟當(dāng)事人應(yīng)有機(jī)會(huì)要求司法當(dāng)局對(duì)行政終局決定進(jìn)行審議，并在遵守一成員有關(guān)案件重要性的法律中有關(guān)司法管轄權(quán)規(guī)定的前提下，有機(jī)會(huì)要求至少對(duì)司法初審判決的法律方面進(jìn)行審議，然而，對(duì)刑事案件中的無罪判決各成員不應(yīng)有義務(wù)提供審議機(jī)會(huì)。”該協(xié)議第32條規(guī)定：“對(duì)任何有關(guān)撤銷或取消一項(xiàng)專利的決定，應(yīng)提供機(jī)會(huì)進(jìn)行司法審議。對(duì)專利權(quán)的決定，提交司法審查�！�
再次，WTO協(xié)議的某些附件或次一級(jí)的協(xié)議反復(fù)強(qiáng)調(diào)行政權(quán)利救濟(jì)問題，并對(duì)行政權(quán)利救濟(jì)的體制、程序和實(shí)體判決甚至某些細(xì)節(jié)做出明確規(guī)定。如《反傾銷協(xié)議》(即《關(guān)于履行1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)議》)第13條規(guī)定：“司法審議各成員的國(guó)內(nèi)立法包括有關(guān)反傾銷措施的規(guī)定，根據(jù)本協(xié)議第 11條的規(guī)定，對(duì)最終裁決和復(fù)審決定的行政行為可特別要求司法仲裁或者行政法庭或者通過訴訟程序，迅速進(jìn)行審議，該法庭或訴訟程序應(yīng)完全獨(dú)立于負(fù)責(zé)做出該裁決或復(fù)審決定的當(dāng)局。”《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第23條規(guī)定：“司法審議成員的國(guó)內(nèi)立法中包括有反補(bǔ)貼措施規(guī)定的，應(yīng)維持司法的、仲裁的或行政的法庭或程序，以便對(duì)與仲裁有關(guān)的行政行為，盡快實(shí)行審議或?qū)Φ?1條意義上的裁定復(fù)議進(jìn)行迅速的審議，此類法庭或程序應(yīng)獨(dú)立于負(fù)責(zé)有關(guān)裁定和復(fù)議的調(diào)查當(dāng)局，并向參與該行政程序和直接地或個(gè)別地受到該行政行為影響的所有利害有關(guān)方提供申請(qǐng)審議的機(jī)會(huì)�！薄逗ｊP(guān)估價(jià)協(xié)議》(即《關(guān)于履行1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第7條的協(xié)議》)第11條規(guī)定：“1．各成員在確定海關(guān)估價(jià)方面的立法，應(yīng)規(guī)定進(jìn)口商或其他交納關(guān)稅的人有權(quán)起訴，而不受處罰。2．不受處罰的最初起訴可以是向海關(guān)系統(tǒng)內(nèi)的某一部門或某一獨(dú)立的機(jī)構(gòu)提起的，但各成員的立法應(yīng)規(guī)定可向司法部門起訴而不受處罰的權(quán)利。3．對(duì)起訴作出的決定應(yīng)通知起訴人，并且此項(xiàng)決定的理由應(yīng)以書面形式提供。同時(shí)應(yīng)通知起訴人有進(jìn)一步起訴的權(quán)利�！薄堆b船前檢驗(yàn)協(xié)議》第4條規(guī)定：“各成員應(yīng)鼓勵(lì)裝運(yùn)前檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和出口商共同商議雙方之間的爭(zhēng)議。然而，在按照第2條第21款的規(guī)定提出申訴后的兩個(gè)工作日內(nèi)，任何一方都可將爭(zhēng)議提交一個(gè)獨(dú)立的審議機(jī)構(gòu)�！薄墩�府采購(gòu)協(xié)議》第6條第5款規(guī)定：各實(shí)體“應(yīng)制定為聽取和審查采購(gòu)過程任一階段產(chǎn)生的申訴程序，以保證最大限度地、公正而迅速地解決各供應(yīng)者和有關(guān)實(shí)體在本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)端�！钡�7條第3款規(guī)定：“每一締約方應(yīng)對(duì)任一其他締約方提出的關(guān)于影響本協(xié)議實(shí)施的任一問題的申訴，應(yīng)給予同情的考慮并提供充分的磋商機(jī)會(huì)�！�
最后，為了促使各成員建立完善有效的行政權(quán)利救濟(jì)制度， WTO采取了一系列的制度化措施。一是行政權(quán)利救濟(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的審議機(jī)制，即如果其他成員認(rèn)為某一成員的行政權(quán)利救濟(jì)機(jī)制不具有獨(dú)立性或不能客觀、公正地作出裁判，可以提交WTO的有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)議。二是貿(mào)易政策審查機(jī)制，即定期對(duì)各成員的貿(mào)易政策進(jìn)行審查和評(píng)議。三是建立了貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，即成立專家組和上訴工作組依照法定程序解決成員政府之間的貿(mào)易爭(zhēng)端。四是不受國(guó)際法上通用的“窮盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則”的束縛，實(shí)際上工作組可以自行決定對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端案件的管轄。

三、WTO及其成員關(guān)注行政權(quán)利救濟(jì)的原因

在世貿(mào)組織的框架中，無論是WTO還是其成員，都非常重視各成員的行政權(quán)利救濟(jì)制度的建立和完善。
WTO之所以關(guān)注行政權(quán)利救濟(jì)問題，主要是因?yàn)橐韵略�因�?br> 首先，行政權(quán)利救濟(jì)制度是實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易的自由化和公平競(jìng)爭(zhēng)的重要保障。WTO的基本宗旨可以概括為“貿(mào)易自由”和“公平競(jìng)爭(zhēng)”。無論是公平競(jìng)爭(zhēng)還是貿(mào)易自由，最大的危險(xiǎn)不是某一個(gè)貿(mào)易商的行為，而是各成員政府的行為。正因?yàn)槿绱耍?WTO的協(xié)議主要以政府的行為作為規(guī)范對(duì)象。之所以將政府的行為作為規(guī)范的重點(diǎn)，一個(gè)重要的原因就在于危害國(guó)際貿(mào)易自由化和公平競(jìng)爭(zhēng)的主要力量來自于各成員方的政府。而行政權(quán)利救濟(jì)制度是監(jiān)督各成員方政府行為的重要措施。
其次，行政權(quán)利救濟(jì)制度是迫使各成員方政府遵守WTO協(xié)議和規(guī)則的重要保障。WTO協(xié)議規(guī)定各成員方必須保證WTO協(xié)議在所管轄的區(qū)域內(nèi)得到統(tǒng)一的實(shí)施，而要保證各成員方確實(shí)遵守WTO的協(xié)議和規(guī)則，沒有一種強(qiáng)有力的機(jī)制是不行的。而行政權(quán)利救濟(jì)制度就是一種很重要的監(jiān)督機(jī)制。
最后，行政權(quán)利救濟(jì)制度是降低解決國(guó)際貿(mào)易政策爭(zhēng)端成本的一種重要機(jī)制。為了保障WTO協(xié)議和規(guī)則的實(shí)現(xiàn)，WTO建立了兩個(gè)機(jī)制：一個(gè)是貿(mào)易政策的審議機(jī)制，一個(gè)是爭(zhēng)端的解決機(jī)制。事實(shí)上，前一個(gè)機(jī)制是有年限限制的，二年、四年、六年或者更長(zhǎng)一些時(shí)間，其監(jiān)督不具有經(jīng)常性和連續(xù)性；而貿(mào)易爭(zhēng)端的解決機(jī)制雖然具有經(jīng)常性和連續(xù)性，但效率不高。從1995年到2001年年底，據(jù)一些專家統(tǒng)計(jì)，已經(jīng)受案215件，事實(shí)上結(jié)案的只有50件，可見結(jié)案率不高，周期也比較長(zhǎng)。如果完全依賴這樣一個(gè)機(jī)制來解決所有的貿(mào)易爭(zhēng)端，最終會(huì)使WTO疲于奔命。事實(shí)上，它不可能解決那么多的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端。因此，必須寄希望于各成員方自己的救濟(jì)機(jī)制，通過各成員方自己對(duì)爭(zhēng)端的解決，來達(dá)到保障WTO規(guī)則和協(xié)議得到普遍實(shí)施的目的。
各成員方之所以也關(guān)注與WTO有關(guān)的行政權(quán)利救濟(jì)制度，主要是基于以下原因：
一是為了增加國(guó)際貿(mào)易商的安全感，改善其投資環(huán)境。對(duì)于一個(gè)外商和一個(gè)投資者來說，最關(guān)注的一個(gè)是效益，另一個(gè)就是投資的安全�？梢哉f，行政權(quán)利救濟(jì)制度是保證其投資安全的一個(gè)最重要方面。對(duì)于外商來說，他不一定害怕一個(gè)平等主體對(duì)他的權(quán)利的侵害，他最擔(dān)心、最害怕的是國(guó)家和政府對(duì)他采取的措施。如果某個(gè)政府對(duì)他采取了措施影響了他的權(quán)利，他不能提起訴訟，沒有一個(gè)獨(dú)立的裁判機(jī)關(guān)來作出裁判，這是對(duì)他最大的威脅。顯然，一個(gè)國(guó)家如果注意完善這種救濟(jì)制度，就有了良好的投資環(huán)境，也就可以給國(guó)際貿(mào)易商一種安全感。
二是為了確保貿(mào)易政策在國(guó)內(nèi)得到統(tǒng)一實(shí)施，減少不必要的麻煩。如果一個(gè)成員沒有理順國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易之間的關(guān)系，沒有處理好中央和地方之間的矛盾，或不注意國(guó)內(nèi)貿(mào)易政策的統(tǒng)一，就會(huì)常常因?yàn)榈胤降木植坷�益而使整個(gè)中央政府卷入一場(chǎng)不應(yīng)當(dāng)卷入的糾紛中。可見，為了確保成員的貿(mào)易政策在國(guó)內(nèi)得到統(tǒng)一實(shí)施，需要建立行政監(jiān)督機(jī)制來減少不必要的摩擦和麻煩。
三是利用行政權(quán)利救濟(jì)制度可以檢討自身貿(mào)易政策中可能出現(xiàn)的缺陷。行政權(quán)利救濟(jì)制度是一種重要的反饋機(jī)制。有了這個(gè)機(jī)制，當(dāng)事人可以隨時(shí)對(duì)政府的國(guó)際貿(mào)易政策提出異議，政府可以據(jù)此調(diào)整相關(guān)的貿(mào)易政策，可以修改有關(guān)的法律規(guī)范，從而避免自己在國(guó)際上處于不利地位。
四是利用行政權(quán)利救濟(jì)制度，為調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易政策贏得時(shí)間。如果成員方自己沒有行政權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，或者行政權(quán)利救濟(jì)機(jī)制被認(rèn)為沒有價(jià)值或不可能實(shí)現(xiàn)公正裁決，一旦國(guó)際貿(mào)易商或外商認(rèn)為政府或其他行政機(jī)關(guān)的行為侵犯其權(quán)利，或認(rèn)為政府的貿(mào)易政策與WTO的協(xié)議和規(guī)則相沖突，他就可能直接通過本國(guó)的政府提請(qǐng)WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制加以解決，這樣，政府就會(huì)在非常短的時(shí)間內(nèi)被迫調(diào)整貿(mào)易政策或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果該成員建立有完善的爭(zhēng)端解決機(jī)制，有一個(gè)可以信賴的行政權(quán)利救濟(jì)制度，當(dāng)事人就可以在成員方管轄的區(qū)域內(nèi)尋求救濟(jì)，這樣，一方面可以減少或避免國(guó)際貿(mào)易商直接對(duì)貿(mào)易政策提出挑戰(zhàn)，因而也可以減少或避免形成政府間的貿(mào)易戰(zhàn)，另一方面也可以為政府調(diào)整貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)贏得時(shí)間。
五是建立良好的行政權(quán)利救濟(jì)制度，可以在一定程度上維護(hù)國(guó)家的法制形象。不管勝負(fù)如何，一個(gè)國(guó)家如果動(dòng)輒被推上 WTO的被告席，總不是一件好事，總會(huì)在一定程度上影響自己的形象和信譽(yù)。所以，各成員總希望盡可能地把爭(zhēng)議解決在其所管轄的區(qū)域內(nèi)，避免爭(zhēng)議的國(guó)際化。
從以上的分析可以看出，在應(yīng)對(duì)人世的問題上，建立完善的行政權(quán)利救濟(jì)機(jī)制、擴(kuò)大行政訴訟的受案范圍，不僅是必要的，而且是明智的。