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最高人民法院就企業(yè)破產法有關司法解釋問題答記者問 http://m.zenchang.cn 2007-4-27 22:38:01
新華網北京４月２７日電（記者 田雨）企業(yè)破產法將于今年6月1日起施行，為配合企業(yè)破產法的施行，最高人民法院日前公布了《關于<中華人民共和國企業(yè)破產法>施行時尚未審結的企業(yè)破產案件適用法律若干問題的規(guī)定》。最高法院民二庭負責人２７日就這個司法解釋的有關問題回答了記者的提問。
問：該司法解釋的適用范圍及其制定的目的是什么？
答：該司法解釋的適用范圍僅限于人民法院在2007年6月1日企業(yè)破產法施行前受理的、施行時尚未審結的企業(yè)破產案件。據(jù)我們初步預計，企業(yè)破產法施行時全國法院尚未審結的企業(yè)破產案件約在10000件左右。企業(yè)破產案件不同于一般的民商事案件，其案情復雜、審理周期長，一般企業(yè)破產案件的審理周期都需經2至3年時間，個別案件甚至更長。因此，在企業(yè)破產法施行后相當長的一段時間內，各級人民法院在審理企業(yè)破產案件時均將面臨新舊破產法律規(guī)范的銜接適用問題�；诮y(tǒng)一裁判尺度、指導各級人民法院審理尚未審結案件的需要，對企業(yè)破產法施行后，人民法院審理這類破產案件究竟適用舊的破產法律規(guī)范，還是適用企業(yè)破產法，以及什么情況下適用舊的破產法律規(guī)范，什么情況下適用企業(yè)破產法，需要做出明確的規(guī)定。由于企業(yè)破產法在總結司法實踐經驗和借鑒國外先進立法的前提下，創(chuàng)設了許多新的法律制度，與原有破產法律規(guī)范相比，差異很大。原有破產法律規(guī)范散見于企業(yè)破產法（試行）、民事訴訟法企業(yè)法人破產還債程序，以及我院2002年《關于審理企業(yè)破產案件若干問題的規(guī)定》等司法解釋中，且破產法律規(guī)范多數(shù)屬于程序性規(guī)范，顯得非�，嵥楹头彪s。因此，我們在對比新舊破產法律規(guī)范差異的基礎上，通過對重大差異逐條明確的方式，制定了該司法解釋。
問：企業(yè)破產法不同于其他法律，既有實體性法律規(guī)范，又有程序性法律規(guī)范，甚至很多規(guī)范既帶有程序性規(guī)范的特征又同時涉及到當事人的實體權利，請問你們在制定該司法解釋時主要是從哪幾個方面作出的考慮？
答：我們在制定該司法解釋時，從法制發(fā)展、社會需要及法律規(guī)范適用的基本規(guī)律等方面作出通盤考慮，具體包括以下幾個方面：第一、由于破產法的發(fā)展趨勢是從不完善到完善，從一般性保護到更加側重保護當事人合法權益的進步過程，因此企業(yè)破產法不論是從程序安排上，還是制度設計上，都比舊的破產法律規(guī)范更加科學、合理，原則上人民法院在審理尚未審結案件時應當盡可能適用企業(yè)破產法規(guī)定的程序；第二、因破產法多為程序性法律規(guī)范，對尚未進行的程序適用企業(yè)破產法不存在對原已進行行為的否定，故在此并不涉及到法律適用的溯及力問題；第三、因破產案件的審理是個漸進的過程，企業(yè)破產法施行后，尚未審結案件已經按照舊的破產法律規(guī)范進行了的程序，即已經完成的程序性行為不適用企業(yè)破產法規(guī)定的程序重新進行；第四、對于破產法中個別實體性法律規(guī)范，主要是企業(yè)破產法關于撤銷權行使和無效行為認定部分，因涉及到對企業(yè)破產法公布前有關民事行為效力的否定，從當事人權利預期角度考慮，根據(jù)法不溯及既往的適用原則，對尚未審結案件中有關債務人行為的無效認定仍然適用企業(yè)破產法（試行）第十二條和第三十五條的規(guī)定。
問：企業(yè)破產法相對于舊的破產法律規(guī)范而言，很大的一個變化是債權人或者債務人的職工對于債權表或者清單中記載的實體權益存在爭議時，均明確規(guī)定需要通過訴訟程序解決。對此問題，在制定該司法解釋時是如何考慮的？
答：企業(yè)破產法第四十八條和第五十八條分別規(guī)定了職工對清單中記載的有關債務人所欠其工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金存在異議的，或者債務人、債權人對債權表記載的債權有異議的，均可向受理破產申請的人民法院提起訴訟，由人民法院按照民事訴訟的審判程序進行審理，改變了舊的破產法律體制下，對破產程序開始后所有有關債務人的權益之爭均吸收到破產案件審理中、由受理破產案件的人民法院審查確定的模式。企業(yè)破產法的立法目的在于充分保障有關利益主體的訴訟權利和實體權利。由于企業(yè)破產法的設置更加有利于權利人從程序上到實體上的充分保障，因此將該規(guī)定亦適用于尚未審結的案件中，即尚未審結的案件中債務人的職工對清單有異議，或者債權人對債權表記載的債權有異議，向受理破產申請的人民法院提起訴訟的，人民法院應當依據(jù)企業(yè)破產法第二十一條、第四十八條和第五十八條的規(guī)定予以受理。但如果企業(yè)破產法施行前，受理破產案件的人民法院經過審查已經對異議債權作出裁決的，就不再按照審判程序進行審理了。
除此之外，因破產程序中有關取回權、抵銷權、別除權、撤銷權，以及無效行為的認定等很多權利在行使中均可能存在有關利益主體實體權利的確認問題，如取回權中取回物的所有權之爭、抵銷權中主張抵銷的互負債權債務是否真實之爭、別除權行使中擔保物權是否依法設定之爭，以及主張行為無效和撤銷的理由是否成立之爭等，人民法院如果尚未進行審查并作出裁定的，均應由有異議的主體向受理破產案件的人民法院提起訴訟予以解決。
基于破產程序開始后有關債務人訴訟案件統(tǒng)一歸口審理的需要，按照企業(yè)破產法第二十一條的規(guī)定，人民法院受理破產申請后，有關債務人的民事訴訟，只能向受理破產申請的人民法院提起。即破產申請受理后，所有新提起的有關債務人的訴訟案件（破產申請受理前已經開始的有關債務人的民事訴訟案件除外）均由受理破產案件的人民法院集中管轄。受理破產案件的人民法院受理上述案件后，應當按照案件性質和人民法院內部職能分工，組成合議庭進行審理。
問：企業(yè)破產法對于企業(yè)職工的權益給予了特別的制度保障，即在一定情況下職工的權益就擔保物優(yōu)先于擔保物權人行使。而此規(guī)定在企業(yè)破產法之前僅僅是針對國有企業(yè)的政策性破產的，現(xiàn)擴大到所有的企業(yè)破產，司法解釋制定中是如何考慮的？
答：企業(yè)破產法第一百三十二條對破產企業(yè)職工的保障問題做出了特殊規(guī)定，即企業(yè)破產法施行后，破產人在該法公布之日前所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金，依照該法第一百一十三條的規(guī)定清償后不足以清償?shù)牟糠�，以該法第一百零九條規(guī)定的特定財產優(yōu)先于對該特定財產享有擔保權的權利人受償。該規(guī)定系從解決歷史遺留問題、做好職工安置工作、維護社會穩(wěn)定的角度出發(fā)，對職工權益在按照正常破產清償順序無法得到實現(xiàn)時做出的特殊制度設置。各地人民法院在審理破產案件時應當從穩(wěn)定大局、解決社會矛盾的高度認真貫徹執(zhí)行。
在適用企業(yè)破產法第一百三十二條時應當特別注意以下幾個問題：第一、享受這一特殊政策保護的范疇僅僅局限于企業(yè)破產法公布之日前，即2006年8月27日前所欠的職工權益，而形成于企業(yè)破產法公布之日后所欠的職工權益不屬本條適用的范疇，這部分職工權益只能從破產企業(yè)已經設定擔保物權之外的其他財產中受償，企業(yè)其他財產不足以清償?shù)�，法律不再保護；第二、需要強調的是，即使是2006年8月27日前形成的職工權益，也必須是在按照正常清償順序無法得到清償時才可從設定擔保的財產中受償，而不能在破產企業(yè)尚有其他財產可以清償時先行從擔保財產中清償，這里體現(xiàn)的是對擔保物權人優(yōu)先受償權的保護；第三、即使2006年8月27日前所欠職工的權益依據(jù)企業(yè)破產法第一百三十二條的規(guī)定以設定擔保的財產進行清償?shù)那闆r下，對于企業(yè)破產案件中因按照正常清償順序無法實現(xiàn)的破產費用、共益?zhèn)鶆找约捌渌毠さ臋嘁妫ūM管上述權益在清償順序中排位優(yōu)先于或者等同于企業(yè)破產法公布之日前所欠的職工權益）不得亦要求優(yōu)先于擔保物權人受償。第四、在具體操作中，可以將企業(yè)破產法公布之日前所欠的全部職工權益數(shù)額從變現(xiàn)的擔保物價值中予以提存，提存之外的其余部分可由擔保物權人先行受償。提存部分視企業(yè)破產法公布之日前所欠的職工權益按照正常順序清償?shù)木唧w情形，再行確定擔保物權人行使優(yōu)先受償權的范圍。
對于尚未審結的案件，既然國家在企業(yè)破產法制定中對職工保護問題下了這么大的決心，從全局的角度考慮，應當將該特殊政策保護適用于尚未審結的案件中，以盡可能加大對職工利益的保護。因此，我們在該司法解釋中明確規(guī)定，企業(yè)破產法施行后，破產人的職工依據(jù)企業(yè)破產法第一百三十二條的規(guī)定主張權利的，人民法院應予支持。
問：企業(yè)破產法在原有破產法律規(guī)范的基礎上，增加了重整這一新的制度安排，同時對原有和解整頓程序作了進一步的完善，即在企業(yè)出現(xiàn)破產原因時，企業(yè)破產法除了注重對債權人的公平保護以外，還強調對債務人的挽救。你們在制定該司法解釋時是否對此予以了重視？
答：破產清算制度旨在利用法律規(guī)定的方法，強制將債務人的全部財產依一定程序變價及公平分配，以一次性了結債務人的全部債務。其功能重在合理分配債務人的破產財產，目的是為了實現(xiàn)對全體債權人的公平保護。但是破產清算在發(fā)揮其上述積極職能的同時，也不可避免地暴露出其固有的缺點，諸如因破產程序費時、費力，費用高昂等原因，導致債權人通過破產清算程序能夠獲得的實際利益并不大；由于企業(yè)間存在著錯綜復雜的債權債務關系、相互持股關系、互保關系以及其他關系，一個企業(yè)的破產清算往往引起相關企業(yè)的連鎖反應，對社會經濟交易秩序的正常流轉造成重大的影響；此外，由于企業(yè)倒閉，還將導致大量勞動者下崗，影響社會的穩(wěn)定等。因此，隨著破產法律制度的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)破產法僅注重債權人利益保護的法律價值觀受到了極大的沖擊。在此背景下，產生了以挽救債務人為目的的破產預防制度。該制度的產生從根本上動搖了破產法的傳統(tǒng)框架，促成了破產法律價值觀的歷史性變化，使之在不損害債權人利益的前提下，朝著挽救債務人和維護社會經濟秩序的方向轉化。這種轉化應該說更符合現(xiàn)代社會的內在要求。尤其是重整制度，其制度設置的根本目的即在于拯救債務人，其把債權人權利的實現(xiàn)建立在債務人再生的基礎上，力圖在企業(yè)營運價值保留的前提下，使債權人能夠得到比在破產清算的情況下更為有利的清償結果；同時，通過債務人企業(yè)產權、資本結構、經營戰(zhàn)略和內部管理等多方面的調整，消除破產原因，擺脫經濟困境，獲得重生。重整相比于和解而言，雖然二者均為破產預防制度，但因法律對于重整設置了很多區(qū)別于和解的程序和制度，調動了包括債務人、債權人、出資人，以及戰(zhàn)略投資者等眾多利害關系人在內的主體參與到債務人的挽救中來，再加上司法強制力的干預，使得重整程序對于挽救企業(yè)而言，力度更大、效果更好。正因為如此，我國企業(yè)破產法才將該制度明確地規(guī)定到法律中來，力圖使尚有挽救機會的企業(yè)通過重整程序的進行得以重生，在使債權人權利得到高于破產清算下的清償比例的同時，實現(xiàn)對債務人的挽救。
鑒于和解和重整制度對于整個社會的積極作用，我們對于尚未審結的案件，即按照舊的破產法律規(guī)范規(guī)定，已經進入破產清算程序的企業(yè)破產案件，在一定條件下，允許自破產清算程序向重整或者和解程序的轉化。這里體現(xiàn)了我們制定該司法解釋時側重對債務人拯救的價值取向，這與企業(yè)破產法的立法本意也是一致的。由于舊的破產法律規(guī)范系狹義的破產概念，僅包括破產清算程序，其所規(guī)定的和解整頓程序是包含在破產清算程序中的，且無重整程序的規(guī)定。而企業(yè)破產法系廣義的破產概念，其包括破產清算程序及以和解和重整為內容的破產預防程序。企業(yè)破產法將破產清算、和解和重整設置為三個相對獨立的程序。在企業(yè)法人有破產原因，或者有明顯喪失清償能力可能的，債務人可以直接提出重整、和解或者破產清算的申請，債權人可以直接提出重整或者破產清算的申請。由于尚未審結案件的申請人，在啟動破產清算程序時系基于舊的破產法律規(guī)范的規(guī)定，因制度的原因僅能提起破產清算程序，因此，在企業(yè)破產法施行后，只要尚未宣告?zhèn)鶆杖似飘a的，應當盡可能賦予有關主體申請轉入和解或者重整的機會。這里應當包括兩種情形：一是符合企業(yè)破產法規(guī)定情形下破產清算向和解或者重整程序的轉化。即債權人、債務人或者出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人，依據(jù)企業(yè)破產法第七十條第二款或者第九十五條的規(guī)定，在人民法院受理破產申請后、宣告?zhèn)鶆杖似飘a前，向人民法院提出重整或者和解申請的，人民法院經審查認為重整或者和解申請符合企業(yè)破產法的規(guī)定的，應當裁定債務人重整或者和解。二是考慮到舊的破產法律規(guī)范沒有重整程序的規(guī)定，而企業(yè)破產法規(guī)定了重整程序，且從現(xiàn)代企業(yè)破產法的發(fā)展方向看，企業(yè)的挽救受到更多的關注，企業(yè)破產法規(guī)定債權人或者債務人可以直接向人民法院申請重整等因素，對于企業(yè)破產法施行前債權人申請破產清算的案件，企業(yè)破產法施行后，債權人于宣告?zhèn)鶆杖似飘a前提出重整申請；或者企業(yè)破產法施行前債務人申請破產清算的案件，企業(yè)破產法施行后，債務人于宣告其破產前提出重整申請的，雖然并不符合企業(yè)破產法第七十條第二款關于破產清算向重整程序轉化的規(guī)定，但是只要符合企業(yè)破產法關于債權人或者債務人直接向人民法院申請重整的規(guī)定，人民法院亦應予以受理。
高法出臺司法解釋明確企業(yè)破產法施行時未審結破產案件適用法律問題
新華網北京４月２７日電（記者田雨）企業(yè)破產法將于今年６月１日起施行，為正確適用法律，最高人民法院２７日公布司法解釋，對人民法院審理企業(yè)破產法施行前受理的、施行時尚未審結的企業(yè)破產案件具體適用法律問題予以明確。
這一司法解釋也將于６月１日起施行，適用范圍僅限于人民法院在２００７年６月１日企業(yè)破產法施行前受理的、施行時尚未審結的企業(yè)破產案件。
最高人民法院民二庭負責人表示，初步預計，企業(yè)破產法施行時全國法院尚未審結的企業(yè)破產案件在１００００件左右。企業(yè)破產案件不同于一般的民商事案件，其案情復雜、審理周期長，一般企業(yè)破產案件的審理周期都需經２至３年時間，個別案件甚至更長。因此，在企業(yè)破產法施行后相當長的一段時間內，各級人民法院在審理企業(yè)破產案件時均將面臨新舊破產法律規(guī)范的銜接適用問題。基于統(tǒng)一裁判尺度、指導各級人民法院審理尚未審結案件的需要，最高人民法院在對比新舊破產法律規(guī)范差異的基礎上，制定了該司法解釋。
據(jù)介紹，企業(yè)破產法相對于舊的破產法律規(guī)范而言，一個大的變化是：明確規(guī)定當債權人或者債務人的職工對于債權表或者清單中記載的實體權益存在爭議時，均需要通過訴訟程序解決。
對此，這位負責人表示，由于企業(yè)破產法的設置更加有利于權利人從程序上到實體上的充分保障，司法解釋也將該規(guī)定適用于尚未審結的案件中，即尚未審結的案件中債務人的職工對清單有異議，或者債權人對債權表記載的債權有異議，向受理破產申請的人民法院提起訴訟的，人民法院應當受理。但如果企業(yè)破產法施行前，受理破產案件的人民法院經過審查已經對異議債權作出裁決的，就不再按照審判程序進行審理了。
這位負責人介紹，企業(yè)破產法第１３２條對破產企業(yè)職工的保障問題作出了特殊規(guī)定，即企業(yè)破產法施行后，破產人在該法公布之日前所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金，依照該法第１１３條的規(guī)定清償后不足以清償?shù)牟糠郑栽摲ǖ冢保埃箺l規(guī)定的特定財產優(yōu)先于對該特定財產享有擔保權的權利人受償。
這位負責人表示，該規(guī)定系從解決歷史遺留問題、做好職工安置工作、維護社會穩(wěn)定的角度出發(fā)，對職工權益在按照正常破產清償順序無法得到實現(xiàn)時作出的特殊制度設置。他同時指出，既然國家在企業(yè)破產法制定中對職工保護問題下了這么大的決心，從全局的角度考慮，應當將該特殊政策保護適用于尚未審結的案件中，以盡可能加大對職工利益的保護。
基于此種考慮，司法解釋明確規(guī)定，企業(yè)破產法施行后，破產人的職工依據(jù)企業(yè)破產法第１３２條的規(guī)定主張權利的，人民法院應予支持。
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