中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知

中證協(xié)發(fā)[2010]178號(hào)


各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：

2010年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)），兩個(gè)暫行規(guī)定將于2011年1月1日起施行。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個(gè)暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜通知如下：

一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券業(yè)協(xié)會(huì)）申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）；注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。

二、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問和證券分析師。

三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料：

（一）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件；

（二）申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息；

（三）申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息；

（四）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；

（五）公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書；

（六）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書面申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請(qǐng)材料和相關(guān)信息。

四、2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊(cè)登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記。

五、證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

范析員理、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)公告
六、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

七、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所報(bào)送的證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。

八、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。

九、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將要求其撤回申請(qǐng)材料或者注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記，并視情節(jié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠(chéng)信檔案。

十、證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交注銷有關(guān)人員注冊(cè)登記的申請(qǐng)或者離職備案材料。

十一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊(cè)登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

十二、證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。

特此通知。



附件：證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求









二Ｏ一Ｏ年十一月十七日


附件證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求.doc
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