中國證券監督管理委員會

關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定

證監會公告[2011]28號


　　　 現公布《關于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規定》，自公布之日起施行。






　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月十二日





關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定

《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第72號，以下簡稱《銷售管理辦法》）自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金銷售機構和基金銷售相關機構應當嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售管理辦法》等有關規定開展基金銷售活動。現就實施《銷售管理辦法》的有關問題規定如下：
一、符合《銷售管理辦法》規定的條件、擬申請基金銷售業務資格的機構，應當填寫《證券投資基金銷售業務資格申請表》，向中國證監會報送基金銷售業務資格申請材料。
二、本規定生效以前受理的尚未批復的基金銷售業務資格申請，申請機構應當按照《銷售管理辦法》和本規定補正材料，中國證監會依照《銷售管理辦法》和本規定進行審批。
三、取得基金銷售業務資格的獨立基金銷售機構應當在收到批準文件后向工商行政管理機關申請名稱變更，名稱中應有“基金銷售”字樣。
四、基金銷售機構應當在每年度結束后1個月內更新《基金銷售機構基本信息表》，初次填報時間為2012年1月。
五、獨立基金銷售機構發生《銷售管理辦法》第二十條規定的重大事項變更的，應當填寫《獨立基金銷售機構重大變更事項備案表》，并按照《銷售管理辦法》規定的時間予以備案。
六、基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構提供支付服務的，應當根據《銷售管理辦法》第三章的規定審慎選擇支付機構，并填寫《基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構的備案表》向中國證監會備案。
七、擬從事基金銷售支付結算業務的支付機構應當符合《銷售管理辦法》第三章規定的相應條件，并填寫《基金銷售支付結算機構備案表》向中國證監會備案。
八、《銷售管理辦法》所稱獨立基金銷售機構的高級管理人員，是指以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構的董事長、總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員，或者以合伙企業形式設立的獨立基金銷售機構的執行事務合伙人。
九、基金銷售業務資格申請及信息備案相關表格可在中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）“在線辦事”欄目下載。各機構進行業務資格申請或者相關信息備案時，應當通過中國證監會網站完成電子報送，并同時上報相同內容的書面正本1份。