中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕30號

　

　 現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年7月18日





附件：《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc




關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定



　　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息電子化管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
　　　第二條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、基金管理公司及基金銷售機(jī)構(gòu)、期貨公司。
　　　第三條 客戶交易終端信息是指客戶通過證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)下達(dá)交易指令的交易終端特征代碼。
　　　客戶交易終端信息是客戶委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內(nèi)容：電話號碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪問控制地址（MAC地址）以及其他能識別客戶交易終端的特征代碼。
　　　第四條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類型，采集相應(yīng)的客戶交易終端信息。
　　　第五條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制適時性和及時性原則，積極跟蹤信息技術(shù)發(fā)展，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保信息系統(tǒng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集到客戶交易終端信息。
　　　第六條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶提供的交易終端軟件，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。
　　　由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度，要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。
　　　客戶交易終端軟件應(yīng)當(dāng)具備先提醒升級、再自動升級為最新版本的功能。
　　　第七條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易、語音交易、自助交易等外圍信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)逐筆記錄交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬、密碼修改、賬戶登錄等操作的客戶交易終端信息。
　　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的集中交易系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)同時逐筆存儲交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬等操作的客戶交易終端信息。
　　　第八條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保存儲在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。
　　　第九條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采集客戶交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口，并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個月內(nèi)，完成信息系統(tǒng)的改造升級，改造后的信息系統(tǒng)應(yīng)符合國家信息安全標(biāo)準(zhǔn)。
　　　第十條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求建設(shè)、改造和維護(hù)相關(guān)信息系統(tǒng)，以妥善管理客戶交易終端信息，并提供符合技術(shù)規(guī)范的查詢接口。
　　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)手段，滿足交易時段客戶信息查詢的需要。
　　　第十一條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中。
　　　證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
　　　第十二條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。
　　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個月。
　　　第十三條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)采取可靠的措施，采集、記錄、存儲、報送與客戶身份識別有關(guān)的信息，不得以任何理由拒絕承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
　　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對客戶交易終端信息予以保密，不得泄露。
　　　第十四條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制對客戶交易終端信息的人工操作權(quán)限，明確查詢權(quán)限和操作流程，建立日志文檔并指定專人妥善保管。 禁止任何人對客戶交易終端信息進(jìn)行隱匿、偽造、篡改或毀損。
　　　第十五條 發(fā)生影響采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息安全的重大事件時，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地和事件發(fā)生地證監(jiān)局報告，不得隱瞞。
　　　第十六條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會將按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
　　　第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。