中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會公告〔2014〕8號



　 現公布《關于廢止部分證券期貨規章的決定》（第十二批）。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國證監會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　
2014年2月12日



附件：《關于廢止部分證券期貨規章的決定》（第十二批）.doc





關于廢止部分證券期貨規章的決定（第十二批）


　　　為適應市場發展和監管轉型的需要，結合行政審批制度改革的要求，根據《規章制定程序條例》的規定，在廢止前十一批規章和規范性文件（以下統稱規章）的基礎上，我會對自成立以來至2013年12月31日期間公布的證券期貨類規章進行了再次清理。其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期間，應予廢止的規章22件（見附件1），已經明令廢止的規章55件（見附件2）。現將上述兩部分共77件規章的目錄予以公布。
　
　　　附件：1. 第十二批廢止的證券期貨類部門規章目錄
　　　　　　　　2. 2010年12月1日至2013年12月31日期間明令廢
　　　　　　　　　　止的證券期貨類部門規章目錄







附件1

第十二批廢止的證券期貨類部門規章目錄

序號 名稱 文號 發布部門 發布日期
1 關于加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監管的通知 證監發字〔1996〕64號 證監會 1996年5月29日
2 關于上市公司聘用、更換會計師事務所（審計事務所）有關問題的通知 證監會字〔1996〕1號 證監會 1996年7月29日
3 上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行） 證監公司字〔2000〕45號 證監會 2000年4月30日
4 證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法 證監發〔2001〕6號 證監會 2001年1月10日
5 關于證券公司擔保問題的通知 證監發〔2001〕69號 證監會 2001年4月24日
6 期貨經紀公司治理準則（試行） 證監期貨字〔2004〕13號 證監會 2004年3月15日
7 關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關問題的通知 證監基金字〔2004〕106號 證監會 2004年7月15日
8 關于對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知 證監機構字〔2004〕105號 證監會 2004年8月30日
9 關于印發《證券公司高級管理人員誠信經營承諾書》的通知 證監機構字〔2005〕22號 證監會 2005年2月16日
10 關于進一步加強期貨公司內部管理制度建設，完善法人治理結構的通知 證監期貨字〔2005〕160號 證監會 2005年10月8日
11 關于印發《對證券公司自營、資產管理業務賬戶和投資行為加強監管的職責分工方案》的通知 證監辦發〔2005〕76號 證監會 2005年11月3日
12 關于發布《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的通知 證監機構字〔2005〕143號 證監會 2005年12月12日
13 關于貫徹落實《證券法》全面履行證券公司監管職責有關問題的意見 證監機構字〔2006〕7號 證監會 2006年1月18日
14 關于進一步加快推進清欠工作的通知 證監公司字〔2006〕92號 證監會 2006年5月26日
15 關于證券公司參與申購關聯方承銷的證券有關事宜的答復意見 證監機構字〔2006〕192號 證監會 2006年8月14日
16 關于做好與新會計準則相關財務會計信息披露工作的通知 證監發〔2006〕136號 證監會 2006年11月27日
17 關于實施《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》有關問題的通知 證監機構字〔2006〕300號 證監會 2006年11月30日
18 關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知 證監發〔2007〕110號 證監會 2007年8月7日
19 上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見 證監會公告〔2008〕15號 證監會 2008年4月20日
20 關于授權各派出機構審核期貨公司相關人員任職資格的決定 證監會公告〔2008〕34號 證監會 2008年8月19日
21 關于授權各派出機構審核基金管理公司設立分支機構的決定 證監會公告〔2008〕47號 證監會 2008年12月26日
22 關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定 證監會公告〔2011〕28號 證監會 2011年10月12日

附件2

2010年12月1日至2013年12月31日期間明令
廢止的證券期貨類部門規章目錄

序號 名稱 文號 發布日期 明令廢止文件
1 關于企業申請境外上市有關問題的通知 證監發行字〔1999〕83號 1999年7月14日 證監會公告〔2012〕45號
2 關于證券經營機構同城遷址審批工作的通知 證監機構字〔1999〕92號 1999年8月30日 證監會公告〔2013〕17號
3 公開發行證券的公司信息披露編報規則第6號——證券公司財務報表附注特別規定 證監發〔2000〕76號 2000年11月2日 證監會公告〔2013〕41號
4 公開發行證券的公司信息披露編報規則第8號——證券公司年度報告內容與格式特別規定 證監發〔2000〕80號 2000年12月21日 證監會公告〔2013〕41號
5 關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知 匯發〔2002〕77號 2002年8月5日 匯發〔2013〕5號
6 中國證券監督管理委員會行政復議辦法 證監會令第13號 2002年11月25日 證監會令第67號
7 證券公司治理準則
（試行） 證監機構字〔2003〕259號 2003年12月15日 證監會公告〔2012〕41號
8 證券公司客戶資產管理業務試行辦法 證監會令第17號 2003年12月18日 證監會令第87號
9 證券投資基金銷售管理辦法 證監會令第20號 2004年6月25日 證監會令第72號
10 證券投資基金管理公司管理辦法 證監會令第22號 2004年9月16日 證監會令第84號
11 關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》若干問題的通知 證監基金字〔2004〕147號 2004年9月21日 證監會公告〔2012〕26號
12 證券投資基金托管資格管理辦法 證監會令第26號 2004年11月29日 證監會令第92號
13 關于進一步做好《證券發行上市保薦制度暫行辦法》實施工作的通知 證監發行字〔2004〕167號 2004年12月31日 證監會公告〔2012〕4號
14 證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法 證監信息字〔2005〕5號 2005年4月8日 證監會令第82號
15 關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知 證監基金字〔2005〕96號 2005年6月8日 證監會公告〔2013〕33號
16 關于規范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知 證監基金字〔2006〕84號 2006年5月8日 證監會公告〔2012〕26號
17 關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知 證監基金字〔2006〕154號 2006年8月14日 證監會令第94號
18 關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知 證監基金字〔2006〕176號 2006年8月24日 證監會公告〔2012〕17號
19 證券發行與承銷管理辦法 證監會令第37號 2006年9月17日 證監會令第95號
20 關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知 證監公司字〔2007〕25號 2007年2月28日 證監會公告〔2012〕44號
21 公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號——季度報告內容與格式特別規定 證監公司字〔2007〕46號 2007年3月26日 證監會公告〔2013〕23號
22 關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知 證監基金字〔2007〕171號 2007年6月13日 證監會公告〔2012〕15號
23 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式 證監公司字〔2007〕100號 2007年6月29日 證監會公告〔2013〕23號
24 中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程 證監發〔2007〕94號 2007年7月17日 證監會公告〔2011〕40號
25 基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法 證監會令第51號 2007年11月29日 證監會令第74號
26 關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》有關問題的通知 證監基金字〔2007〕326號 2007年11月29日 證監會令第74號
27 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式 證監公司字〔2007〕212號 2007年12月17日 證監會公告〔2012〕22號
28 證券公司年度報告內容與格式準則 證監會公告〔2008〕1號 2008年1月14日 證監會公告〔2013〕41號
29 證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見 證監會公告〔2008〕9號 2008年3月20日 證監會公告〔2011〕18號
30 證券公司分公司監管規定（試行） 證監會公告〔2008〕20號 2008年5月13日 證監會公告〔2013〕17號
31 證券公司定向資產管理業務實施細則（試行） 證監會公告〔2008〕25號 2008年5月31日 證監會公告〔2012〕30號
32 證券公司集合資產管理業務實施細則（試行） 證監會公告〔2008〕26號 2008年5月31日 證監會公告〔2012〕29號
33 關于調整證券公司凈資本計算標準的規定 證監會公告〔2008〕29號 2008年6月24日 證監會公告〔2012〕37號
34 關于修改《關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知》的決定 證監會公告〔2008〕46號 2008年11月24日 證監會令第94號
35 關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定 證監會公告〔2009〕10號 2009年5月5日 證監會令第74號
36 中國證券監督管理委員會公告 證監會公告〔2009〕19號 2009年7月20日 證監會公告〔2012〕4號
37 期貨公司分類監管規定（試行） 證監會公告〔2009〕22號 2009年8月17日 證監會公告〔2011〕9號
38 關于進一步規范證券營業網點的規定 證監會公告〔2009〕27號 2009年10月15日 證監會公告〔2013〕17號
39 關于期貨公司設立營業部與分類評價結果銜接工作有關問題的規定 證監會公告〔2009〕31號 2009年11月26日 證監會公告〔2013〕11號
40 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第30號——創業板上市公司年度報告的內容與格式 證監會公告〔2009〕33號 2009年12月24日 證監會公告〔2012〕43號
41 關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見 證監會公告〔2010〕3號 2010年1月22日 證監會公告〔2011〕31號
42 公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號——創業板上市公司季度報告的內容與格式 證監會公告〔2010〕10號 2010年3月29日 證監會公告〔2013〕21號
43 證券公司參與股指期貨交易指引 證監會公告〔2010〕14號 2010年4月21日 證監會公告〔2013〕34號
44 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第31號——創業板上市公司半年度報告的內容與格式 證監會公告〔2010〕19號 2010年6月29日 證監會公告〔2013〕29號
45 證券公司借入次級債務規定 證監會公告〔2010〕23號 2010年9月1日 證監會公告〔2012〕51號
46 證券投資基金銷售管理辦法 證監會令第72號 2011年6月9日 證監會令第91號
47 基金管理公司單一客戶資產管理合同內容與格式準則 證監會公告〔2011〕21號 2011年8月25日 證監會公告〔2012〕24號
48 基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則 證監會公告〔2011〕22號 2011年8月25日 證監會公告〔2012〕25號
49 基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法 證監會令第74號 2011年8月25日 證監會令第83號
50 關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》有關問題的規定 證監會公告〔2011〕27號 2011年10月8日 證監會公告〔2012〕23號
51 基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法 證監會令第76號 2011年12月16日 證監會令第90號
52 關于實施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》的規定 證監會公告〔2011〕37號 2011年12月16日 證監會公告〔2013〕14號
53 證券期貨業統計指標標準指引第1號（試行） 證監會公告〔2012〕16號 2012年6月12日 證監會公告〔2013〕5號
54 證券公司客戶資產管理業務管理辦法 證監會令第87號 2012年10月18日 證監會令第93號
55 證券公司集合資產管理業務實施細則 證監會公告〔2012〕29號 2012年10月18日 證監會公告〔2013〕28號