國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知



發(fā)改外資[2014]947號(hào)





各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)：

　　為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，提高境外投資項(xiàng)目管理的便利化和透明度，現(xiàn)就實(shí)施《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第9號(hào)）有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、關(guān)于項(xiàng)目核準(zhǔn)

　　由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，提交國(guó)家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)申請(qǐng)材料應(yīng)包括核準(zhǔn)申報(bào)文件和項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件（一式3份，并附電子版光盤）。

　　省級(jí)政府發(fā)展改革部門申報(bào)文件內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)審核的項(xiàng)目基本情況、對(duì)是否符合核準(zhǔn)條件的初審意見等；中央管理企業(yè)申報(bào)文件內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、集團(tuán)公司或總公司意見等。

　　項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可由項(xiàng)目投資主體自行編制或請(qǐng)有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)編制，示范大綱見附件1。

　　二、關(guān)于項(xiàng)目備案

　　由國(guó)家發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目，提交國(guó)家發(fā)展改革委的備案申請(qǐng)材料應(yīng)包括備案申報(bào)文件和項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件（一式3份，并附電子版光盤）。申報(bào)文件和申請(qǐng)表的格式見附件2。國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具的備案通知書格式見附件3。

　　三、關(guān)于項(xiàng)目信息報(bào)告

　　需向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告的境外投資項(xiàng)目，提交國(guó)家發(fā)展改革委的信息報(bào)告材料應(yīng)包括信息報(bào)告報(bào)送函和項(xiàng)目信息報(bào)告（一式3份，并附電子版光盤）。報(bào)送函和信息報(bào)告的格式見附件4。

　　（一）地方企業(yè)通過所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。

　　（二）國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)主管司在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（格式見附件5）。投資主體憑確認(rèn)函對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作。

　　（三）如項(xiàng)目存在重大不利因素，國(guó)家發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)于此類項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案時(shí)將嚴(yán)格審查，投資主體和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重決策。

　　四、各省級(jí)政府發(fā)展改革部門要按照第9號(hào)令和本通知的要求，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，改進(jìn)和完善內(nèi)部工作程序，提高管理效率，增加工作透明度，同時(shí)要建立健全項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制和責(zé)任追究制度，寓管理于服務(wù)，促進(jìn)本地區(qū)境外投資健康發(fā)展。各中央管理企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行第9號(hào)令和本通知規(guī)定的各項(xiàng)管理制度，積極穩(wěn)妥做好本企業(yè)及下屬子公司的境外投資工作，堅(jiān)決避免國(guó)內(nèi)企業(yè)間無(wú)序惡性競(jìng)爭(zhēng)，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前發(fā)布的《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱的通知》（發(fā)改外資[2007]746號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于境外投資項(xiàng)目備案證明的通知》（發(fā)改辦外資[2007]1239號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項(xiàng)目管理有關(guān)問題的通知》（發(fā)改外資[2009]1479號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（發(fā)改外資〔2011〕235號(hào)）同時(shí)廢止。已按上述文件規(guī)定取得的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、備案證明、境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函等仍然有效；此前按上述文件規(guī)定應(yīng)報(bào)而未報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案、信息報(bào)告等的，仍按違規(guī)行為處理。

　　附件：1、境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778610023.doc
　　　　　2、境外投資項(xiàng)目備案申報(bào)文件和申請(qǐng)表格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778613178.doc
　　　　　3、項(xiàng)目備案通知書格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778629128.doc
　　　　　4、境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告報(bào)送函和信息報(bào)告格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778624530.doc
　　　　　5、境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778630202.doc





國(guó)家發(fā)展改革委

2014年5月14日