中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)問題的通知

　　銀發(fā)〔2014〕336號(hào)

　　中國人民銀行上海總部,各分行、營(yíng)業(yè)管理部,各省會(huì)（首府）城市中心支行,各副省級(jí)城市中心支行；國家開發(fā)銀行,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行,中國郵政儲(chǔ)蓄銀行；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,香港中央結(jié)算有限公司：

　　為順利實(shí)施滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱滬港通）試點(diǎn)，規(guī)范相關(guān)資金流動(dòng)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港中央結(jié)算公司）可根據(jù)《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號(hào)文印發(fā)）、《中國人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2012〕183號(hào)）等銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定，在境內(nèi)銀行開立人民幣基本存款賬戶后，開立人民幣滬股通專用存款賬戶，專門用于滬股通相關(guān)業(yè)務(wù)資金往來。

　　二、香港中央結(jié)算公司開立人民幣滬股通專用存款賬戶收支范圍如下：

　　（一）人民幣滬股通專用存款賬戶的收入范圍包括：

　　1.匯入滬股通證券交易應(yīng)付結(jié)算資金、應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)管理資金、應(yīng)付稅款和應(yīng)付費(fèi)用；

　　2.收取滬股通證券交易應(yīng)收結(jié)算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶孳生利息和退回的風(fēng)險(xiǎn)管理資金；

　　3.因滬股通證券交易結(jié)算需要融入的資金，以及因償還該融資所匯入的本息；

　　4.中國人民銀行規(guī)定的其他收入。

　　（二）人民幣滬股通專用存款賬戶的支出范圍包括：

　　1.支付滬股通證券交易應(yīng)付結(jié)算資金、應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)管理資金、應(yīng)付稅款和應(yīng)付費(fèi)用；

　　2.匯出滬股通證券交易應(yīng)收結(jié)算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶孳生利息和退回的風(fēng)險(xiǎn)管理資金；

　　3.支付因滬股通證券交易結(jié)算所融入資金的本息；

　　4.中國人民銀行規(guī)定的其他支出。

　　三、香港中央結(jié)算公司所開立人民幣滬股通專用存款賬戶的利率，按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、香港中央結(jié)算公司因自然災(zāi)害等特殊原因，無法從香港匯入滬股通結(jié)算資金的，可以從境內(nèi)開戶銀行融入人民幣資金用于資金結(jié)算。

　　香港中央結(jié)算公司融入資金的額度不得超過當(dāng)日滬股通結(jié)算所需資金規(guī)模，融資期限一般不得超過3天。

　　五、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國證券登記結(jié)算公司）可按有關(guān)規(guī)定在香港的銀行開立港股通銀行結(jié)算賬戶，專門用于港股通相關(guān)業(yè)務(wù)資金往來。

　　六、中國證券登記結(jié)算公司因自然災(zāi)害等特殊原因，無法從境內(nèi)匯出港股通結(jié)算資金的，可以從香港開戶銀行融入人民幣資金用于資金結(jié)算。

　　中國證券登記結(jié)算公司融入資金的額度不得超過當(dāng)日港股通結(jié)算所需資金規(guī)模，融資期限一般不得超過3天。

　　七、中國證券登記結(jié)算公司或其分公司可在境內(nèi)銀行開立人民幣港股通專用存款賬戶，專門用于港股通業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資金往來。

　　（一）人民幣港股通專用存款賬戶的收入范圍包括：

　　1.收取港股通證券交易應(yīng)付結(jié)算資金、應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)管理資金、應(yīng)付稅款和應(yīng)付費(fèi)用；

　　2.匯入港股通證券交易應(yīng)收結(jié)算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶孳生利息和退回的風(fēng)險(xiǎn)管理資金；

　　3.中國人民銀行規(guī)定的其他收入。

　　（二）人民幣港股通專用存款賬戶的支出范圍包括：

　　1.匯出港股通證券交易應(yīng)付結(jié)算資金、應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)管理資金、應(yīng)付稅款和應(yīng)付費(fèi)用；

　　2.支付結(jié)算參與人港股通證券交易應(yīng)收結(jié)算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶孳生利息和退回的風(fēng)險(xiǎn)管理資金；

　　3.中國人民銀行規(guī)定的其他支出。

　　八、中國證券登記結(jié)算公司和香港中央結(jié)算公司的境內(nèi)開戶銀行應(yīng)當(dāng)分別向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣港股通專用存款賬戶和人民幣滬股通專用存款賬戶的開銷戶信息、資金收付信息，并在每月結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)向中國人民銀行報(bào)送上述信息的匯總報(bào)表。

　　中國證券登記結(jié)算公司和香港中央結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)向中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送滬港通相關(guān)資金信息，包括賬戶資金收付和賬戶融資信息等。

　　九、中國證券登記結(jié)算公司開立、關(guān)閉港股通銀行結(jié)算賬戶以及變更港股通銀行結(jié)算賬戶開戶銀行的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)將相關(guān)信息向中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　十、中國證券登記結(jié)算公司和香港中央結(jié)算公司應(yīng)按照有關(guān)賬戶管理規(guī)定和本通知要求使用銀行結(jié)算賬戶及辦理資金劃轉(zhuǎn)，并會(huì)同開戶銀行做好流動(dòng)性管理工作，有效防控資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

　　十一、中國證券登記結(jié)算公司和香港中央結(jié)算公司的境內(nèi)開戶銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（中國人民銀行令〔2003〕第5號(hào)發(fā)布）、《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)問題的通知》等銀行結(jié)算賬戶管理制度及本通知，做好人民幣港股通專用存款賬戶和人民幣滬股通專用存款賬戶開立、使用、變更、撤銷及管理等業(yè)務(wù)。

　　十二、中國證券登記結(jié)算公司和香港中央結(jié)算公司的境內(nèi)開戶銀行應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)要求切實(shí)履行反洗錢、反恐怖融資、反逃稅等義務(wù)，配合監(jiān)管部門做好跨境資金監(jiān)測(cè)管理工作。

　　十三、中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)中國證券登記結(jié)算公司、香港中央結(jié)算公司和其境內(nèi)開戶銀行的賬戶管理、資金匯出入和信息報(bào)送等進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　十四、本通知自印發(fā)之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中國人民銀行 　　證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2014年11月4日