工業(yè)和信息化部

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定

工業(yè)和信息化部令第39號


《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》已經(jīng)2016年10月20日工業(yè)和信息化部第26次部務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。工業(yè)和信息化部2009年6月17日公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。
部長 苗圩
2017年1月6日

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定
　　
第一條為了落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，保障公民生命財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)），及其生產(chǎn)在境內使用的新能源汽車產(chǎn)品的活動，適用本規(guī)定。

第三條本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術語和定義》國家標準（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規(guī)定的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整車整備質量超過400千克的三輪車輛。

本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或者主要依靠新型能源驅動的汽車，包括插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

第四條工業(yè)和信息化部負責實施全國新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的準入和監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施準入管理相關工作。

第五條申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應當符合以下條件：

（一）符合國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調控政策的要求。

（二）申請人是已取得道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)準入的汽車生產(chǎn)企業(yè)，或者是已按照國家有關投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產(chǎn)企業(yè)。

汽車生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)新能源汽車的，也應當按照國家有關投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)。

（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入審查要求》）。

具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車企業(yè)集團，在企業(yè)集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔相應監(jiān)管責任的前提下，其下屬企業(yè)（包括下屬子公司及分公司）的準入條件予以簡化，適用《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求》（見附件2）。

（四）符合相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則。

第六條汽車生產(chǎn)企業(yè)在已列入《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車整車或者底盤基礎上改裝生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品，改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，不需要申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入。

第七條申請準入的新能源汽車產(chǎn)品，應當符合以下條件：

（一）符合國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章。

（二）符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》（見附件3），以及相同類別的常規(guī)汽車產(chǎn)品相關標準。

（三）經(jīng)國家認定的檢測機構（以下簡稱檢測機構）檢測合格。

（四）符合工業(yè)和信息化部規(guī)定的安全技術條件。

工業(yè)和信息化部根據(jù)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況和相關標準制修訂情況，及時調整《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》的有關內容，并在施行前向社會公布。

第八條申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查的文件。

（二）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》（見附件4）及相關證明材料。

（三）新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件，以及根據(jù)國家有關投資管理規(guī)定辦理投資項目手續(xù)的文件。中外合資企業(yè)還應當提交中外股東持股比例證明。

第九條申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）新能源汽車產(chǎn)品主要技術參數(shù)表（見附件5）。

（二）檢測機構出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。

（三）其他需要說明的情況。

第十條工業(yè)和信息化部收到準入申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容。申請材料齊全、符合法定形式的，應當予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。

第十一條工業(yè)和信息化部委托第三方技術服務機構，組織專家對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入申請進行技術審查，審查方式包括現(xiàn)場審查、資料審查。

工業(yè)和信息化部建立新能源汽車領域專家?guī)欤瑥闹羞x取專家組成審查組。

第三方技術服務機構技術審查所需時間不計算在本規(guī)定第十條規(guī)定的期限內。

第十二條申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，如已按照相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則通過了審查的，免予審查《準入審查要求》中的相關要求。

第十三條檢測機構應當嚴格按照工業(yè)和信息化部有關規(guī)定開展新能源汽車產(chǎn)品檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第十四條通過審查的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，由工業(yè)和信息化部通過《公告》發(fā)布。

不符合本規(guī)定所規(guī)定的條件、標準的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，工業(yè)和信息化部不予列入《公告》。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當按照《公告》載明的許可要求生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品。

第十五條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當加強管理、規(guī)范使用新能源汽車產(chǎn)品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實際產(chǎn)品唯一對應、保持一致。

第十六條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當建立新能源汽車產(chǎn)品售后服務承諾制度。售后服務承諾應當包括新能源汽車產(chǎn)品質量保證承諾、售后服務項目及內容、備件提供及質量保證期限、售后服務過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、零部件（如電池）回收，出現(xiàn)產(chǎn)品質量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應對措施以及索賠處理等內容，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會發(fā)布。

第十七條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與新能源汽車產(chǎn)品用戶的協(xié)議，對已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測。企業(yè)監(jiān)測平臺應當與地方和國家的新能源汽車推廣應用監(jiān)測平臺對接。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及其工作人員應當妥善保管新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測與產(chǎn)品運行安全狀態(tài)無關的信息。

第十八條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當在產(chǎn)品全生命周期內，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況，實施新能源汽車動力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動力電池回收利用情況。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當對新能源汽車產(chǎn)品的技術狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結，編寫年度報告（見附件6）。年度報告應當在新能源汽車產(chǎn)品全生命周期內存檔備查。

第十九條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)申請準入的新能源汽車產(chǎn)品類別或者動力系統(tǒng)（包括插電式混合動力、純電動、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車產(chǎn)品不同的，或者增加、變更生產(chǎn)地址的，應當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第八條所列的材料，原則上應當進行現(xiàn)場審查。

取得插電式混合動力汽車或者燃料電池汽車產(chǎn)品準入的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，申請相同類別的純電動汽車產(chǎn)品準入的，只進行資料審查。

第二十條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當持續(xù)滿足《準入審查要求》和生產(chǎn)一致性等相關規(guī)定，確保新能源汽車產(chǎn)品安全保障體系正常運行。

第二十一條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應當立即停止相關產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進行整改，并及時向工業(yè)和信息化部和相關省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門報告。

第二十二條工業(yè)和信息化部應當對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的《準入審查要求》保持情況、生產(chǎn)一致性情況和監(jiān)測平臺運行情況等進行監(jiān)督檢查，檢查方式包括資料審查、實地核查、市場抽樣和性能檢測等。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應當對本行政區(qū)域內新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況、監(jiān)測平臺運行情況進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)有《準入審查要求》所列要求發(fā)生重大變化、生產(chǎn)管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十三條對于停止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品12個月及以上的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示。

經(jīng)特別公示的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在恢復生產(chǎn)之前，工業(yè)和信息化部應當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。

第二十四條工業(yè)和信息化部建立新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，將企業(yè)違反生產(chǎn)一致性要求、申請材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數(shù)據(jù)庫。

第二十五條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全隱患的，工業(yè)和信息化部應當責令其停止生產(chǎn)、銷售活動，并責令立即改正。

第二十六條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)或者自愿終止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品的，工業(yè)和信息化部應當撤銷、注銷其相應的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入。

第二十七條隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準入，并給予警告，申請人在一年內不得再次申請準入。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部應當撤銷其新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入，申請人在三年內不得再次申請準入。

第二十八條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)擅自生產(chǎn)、銷售未列入工業(yè)和信息化部《公告》的新能源汽車車型的，工業(yè)和信息化部應當依據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》第一百零三條第三款的規(guī)定予以處罰。

第二十九條已取得準入的新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)，應當按照本規(guī)定進行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個月內報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內通過審查。對于其取得準入時已審查的有關內容，免予審查。

自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車生產(chǎn)企業(yè)，通過改造，滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關生產(chǎn)客車底盤準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，按照國家有關投資管理規(guī)定完成整車投資項目手續(xù)、滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車、改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應當自本規(guī)定施行之日起6個月內報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內通過審查。

逾期未通過審查的，視為不能保持《準入審查要求》。

第三十條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品應當自本規(guī)定施行之日起6個月內，符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》。

第三十一條新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)應當同時滿足《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》。

第三十二條本規(guī)定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

　　附件：1.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求
http://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757018/c5466114/part/5466125.doc
2.企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求
http://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757018/c5466114/part/5466126.doc
3.新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準
http://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757018/c5466114/part/5466127.doc
4.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書
http://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757018/c5466114/part/5466128.doc
5.新能源汽車產(chǎn)品主要技術參數(shù)表
http://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757018/c5466114/part/5466129.doc
6.新能源汽車年度報告
http://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757018/c5466114/part/5466130.doc