中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于外資銀行開(kāi)展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕12號(hào)



各銀監(jiān)局，外資銀行：

為進(jìn)一步明確監(jiān)管政策，現(xiàn)就外資銀行開(kāi)展下列業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行依法開(kāi)展國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，不需獲得銀監(jiān)會(huì)的行政許可，但應(yīng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。依法應(yīng)獲得其他部門(mén)許可的，依照其規(guī)定辦理。

二、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行依法開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，不需獲得銀監(jiān)會(huì)的行政許可，應(yīng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，但銀監(jiān)會(huì)行政許可規(guī)章另有規(guī)定的除外。依法應(yīng)獲得其他部門(mén)許可的，依照其規(guī)定辦理。

三、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行依法開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)等咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)，不需獲得銀監(jiān)會(huì)的行政許可，但應(yīng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。依法應(yīng)獲得其他部門(mén)許可的，依照其規(guī)定辦理。

四、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行可以依法合規(guī)與母行集團(tuán)開(kāi)展境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)作，發(fā)揮全球服務(wù)優(yōu)勢(shì)，為客戶(hù)在境外發(fā)債、上市、并購(gòu)、融資等活動(dòng)提供綜合金融服務(wù)。外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行應(yīng)明確自身在母行集團(tuán)內(nèi)提供業(yè)務(wù)協(xié)作服務(wù)的職責(zé)、利潤(rùn)分配機(jī)制，并于每年一季度末將上一年度與母行集團(tuán)業(yè)務(wù)協(xié)作開(kāi)展情況向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

五、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，可以依法投資境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

六、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)展上述業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，提高并表管理能力，提升綜合金融服務(wù)水平。







2017年3月10日



（此件發(fā)至銀監(jiān)分局和外資銀行）





附：

1. 銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于外資銀行開(kāi)展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/4F795C7C308A4AEA84095F79285BE114.html

2. 銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于外資銀行開(kāi)展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》答記者問(wèn)

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/92759A8117044B3D8C3A1EF7E37E2424.html