中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構(gòu)不配合依法監(jiān)管或者案件查處的；

（七）被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或者受到監(jiān)管機構(gòu)或者其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；

（八）本人或者其配偶負有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償還的，包括但不限于在該外資銀行的逾期貸款；

（九）存在其他所任職務(wù)與擬任職務(wù)有明顯利益沖突，或者明顯分散其履職時間和精力的情形；

（十）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當手段以獲得任職資格核準的；

（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的不得擔任金融機構(gòu)董事、高級管理人員或者首席代表的；

（十二）銀保監(jiān)會認定的其他情形。

第一百三十條　外國銀行在中國境內(nèi)設(shè)立的外商獨資銀行或者中外合資銀行的董事長、高級管理人員和該外國銀行在中國境內(nèi)設(shè)立的分行的高級管理人員不得相互兼職。

第一百三十一條　外資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官）、分行行長、分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、支行行長、外國銀行代表處首席代表缺位時，外資銀行應(yīng)當指定符合任職資格條件的人員代為履職，并自指定之日起3日內(nèi)向銀保監(jiān)會或者任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者銀保監(jiān)分局報告代為履職人員的簡歷、商業(yè)銀行從業(yè)及相關(guān)管理經(jīng)驗、履職計劃等詳細說明。

代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機構(gòu)可以責令外資銀行限期調(diào)整代為履職的人員。代為履職的時間不得超過6個月。外資銀行應(yīng)當在6個月內(nèi)選聘符合任職資格條件的人員正式任職。

第一百三十二條　具有高級管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同質(zhì)同類外資銀行間平級調(diào)動職務(wù)（平級兼任）或者改任（兼任）較低職務(wù)的，無需重新申請核準任職資格。

擬任人應(yīng)當在任職后5日內(nèi)向銀保監(jiān)會或者任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者銀保監(jiān)分局報告。

第一百三十三條　擔任下列職務(wù)的外資銀行董事、高級管理人員和首席代表除應(yīng)當具備本辦法第一百二十八條所列條件外，還應(yīng)當分別具備下列條件：

（一）擔任外商獨資銀行、中外合資銀行董事長，應(yīng)當具有8年以上金融工作或者12年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上）；

（二）擔任外商獨資銀行、中外合資銀行副董事長，應(yīng)當具有5年以上金融工作或者10年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上）；

（三）擔任外商獨資銀行、中外合資銀行行長（首席執(zhí)行官），應(yīng)當具有8年以上金融工作或者12年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（四）擔任外商獨資銀行、中外合資銀行董事會秘書、副行長、行長助理、首席運營官、首席風險控制官、首席財務(wù)官（財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負責人）、首席技術(shù)官（首席信息官），外商獨資銀行分行行長、中外合資銀行分行行長、分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、外國銀行分行行長，應(yīng)當具有5年以上金融工作或者10年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上）；

（五）擔任外商獨資銀行、中外合資銀行董事，應(yīng)當具有5年以上與經(jīng)濟、金融、法律、財務(wù)有關(guān)的工作經(jīng)歷，能夠運用財務(wù)報表和統(tǒng)計報表判斷銀行的經(jīng)營、管理和風險狀況，理解銀行的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會職責以及董事的權(quán)利和義務(wù)；

（六）擔任外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行副行長，分行級專營機構(gòu)副總經(jīng)理，應(yīng)當具有4年以上金融工作或者6年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；

（七）擔任外商獨資銀行、中外合資銀行內(nèi)審負責人和合規(guī)負責人，應(yīng)當具有4年以上金融工作經(jīng)歷；

（八）擔任外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行、分行級專營機構(gòu)、外國銀行分行合規(guī)負責人，應(yīng)當具有3年以上金融工作經(jīng)歷；

（九）擔任外國銀行代表處首席代表，應(yīng)當具有3年以上金融工作或者6年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作1年以上）。

第一百三十四條　外資銀行下列人員的任職資格核準的申請，由銀保監(jiān)會受理、審查和決定：銀保監(jiān)會直接監(jiān)管的外商獨資銀行、中外合資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官）、董事、副董事長、董事會秘書、副行長、行長助理、首席運營官、首席風險控制官、首席財務(wù)官（財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負責人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負責人、合規(guī)負責人，以及其他對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對風險控制起重要作用的人員。

外資銀行下列人員的任職資格核準的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定：其他外商獨資銀行、中外合資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官）、董事、副董事長、董事會秘書、副行長、行長助理、首席運營官、首席風險控制官、首席財務(wù)官（財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負責人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負責人、合規(guī)負責人，以及其他對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對風險控制起重要作用的人員。

外資銀行下列人員的任職資格核準的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局受理、審查和決定：外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行的行長、副行長、合規(guī)負責人；分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負責人；外國銀行代表處首席代表；以及其他對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對風險控制起重要作用的人員。

第一百三十五條　銀保監(jiān)會或者所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局應(yīng)當自受理之日起30日內(nèi)，作出核準或者不核準的決定，并書面通知申請人。決定不核準的，應(yīng)當說明理由。

隨機構(gòu)設(shè)立初次任命的董事長、行長（首席執(zhí)行官）、分行行長、分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理任職資格核準的申請，由開業(yè)決定機構(gòu)自受理之日起2個月內(nèi)，隨機構(gòu)開業(yè)批復(fù)作出核準或者不核準的決定；隨代表處設(shè)立初次任命的首席代表任職資格核準的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)局自受理之日起6個月內(nèi)，隨代表處設(shè)立批復(fù)作出核準或者不核準的決定，并書面通知申請人。決定不核準的，應(yīng)當說明理由。

第一百三十六條　申請核準外資銀行董事、高級管理人員和首席代表任職資格，申請人應(yīng)當將下列申請資料報送銀保監(jiān)會或者擬任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局（一式兩份），同時抄送擬任職機構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的申請書，申請書中應(yīng)當說明擬任人擬任的職務(wù)、職責、權(quán)限，及該職務(wù)在本機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)中的位置；

（二）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書及該簽字人的授權(quán)書；

（三）經(jīng)授權(quán)簽字人簽字的擬任人簡歷、身份證明和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）擬任人商業(yè)銀行從業(yè)及相關(guān)管理經(jīng)驗、履職計劃的詳細說明；

（五）擬任人簽署的無不良記錄陳述書以及任職后將守法盡責的承諾書；

（六）擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情況報告及本人簽字的履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的承諾書；

（七）外商獨資銀行、中外合資銀行章程規(guī)定應(yīng)當召開股東會或者董事會會議的，還應(yīng)當報送相應(yīng)的會議決議；

（八）擬任人離任審計報告（經(jīng)濟責任審計報告）或者原任職機構(gòu)出具的履職評價；

（九）擬任人在銀行、銀行集團及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔任、兼任其他職務(wù)的情況說明；

（十）銀保監(jiān)會要求的其他資料。




第七章　附　　則




第一百三十七條　本辦法中的“日”指工作日。

第一百三十八條　本辦法中“以上”均含本數(shù)或者本級。

第一百三十九條　本辦法中銀保監(jiān)會直接監(jiān)管的外資銀行是指在15個以上省（區(qū)、市）設(shè)立一級分支機構(gòu)的外資法人銀行。

第一百四十條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機構(gòu)在內(nèi)地（大陸）設(shè)立的銀行機構(gòu)，比照適用本辦法。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百四十一條　國務(wù)院在自由貿(mào)易試驗區(qū)等特定區(qū)域?qū)π姓�許可事項另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百四十二條　銀保監(jiān)會負責其直接監(jiān)管的外資法人銀行金融許可證的頒發(fā)與管理；所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局負責其他外資銀行營業(yè)性機構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理。

第一百四十三條　銀保監(jiān)會根據(jù)法律法規(guī)和市場準入工作實際，有權(quán)對行政許可事項的受理、審查和決定機關(guān)進行動態(tài)調(diào)整。

第一百四十四條　本辦法由銀保監(jiān)會負責解釋。

第一百四十五條　本辦法自公布之日起施行，《中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會令2018年第3號）同時廢止。

不分頁顯示　　　總共4頁　　[1] [2] [3] 4

上一頁