中國證券監(jiān)督管理委員會 財政部

　　中國證券監(jiān)督管理委員會 財政部公告

　　〔2022〕40號


　　現(xiàn)公布《關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國證監(jiān)會  財政部

　　2022年7月27日


　　關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項的規(guī)定


　　為了落實民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《中華人民共和國國家金庫條例實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　一、違反《證券法》規(guī)定，違法行為人應(yīng)當(dāng)同時承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任，繳納罰沒款后，剩余財產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，合法權(quán)益受到侵害的投資者（以下簡稱受害投資者）可以在向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或者調(diào)解書，并經(jīng)人民法院強制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償后提出書面申請，請求將違法行為人因同一違法行為已繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護機構(gòu)，可以代表受害投資者提出將違法行為人罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的申請。

　　二、受害投資者提出將違法行為人罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任申請的，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）提交以下申請材料，并由證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室具體負(fù)責(zé)接收：

　　（一）將違法行為人罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任申請書（以下簡稱申請書）；

　　（二）受害投資者身份證明材料、銀行賬號、開戶行全稱；

　　（三）民事判決書、刑事附帶民事判決書或者調(diào)解書；

　　（四）終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書；

　　（五）被告履行相關(guān)賠償責(zé)任的情況說明；

　　（六）相關(guān)材料真實有效的承諾書；

　　（七）其他有關(guān)材料。

　　受害投資者提交的申請材料發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時報告證監(jiān)會，并補充提交更新材料。

　　證券糾紛特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護機構(gòu)代表受害投資者提出申請的，參照本條前兩款規(guī)定執(zhí)行。

　　三、人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)，受害投資者可以按照本規(guī)定提出申請，超過一年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。

　　違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)，受害投資者可以按照本規(guī)定提出申請，超過一年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。

　　四、受害投資者的申請材料不齊全、不符合形式要求的，證監(jiān)會自收到申請材料后五個工作日內(nèi)通知受害投資者予以補正，補正時限最長不超過十五個工作日。未按要求補正的，證監(jiān)會不予受理；申請材料齊全、符合形式要求的，證監(jiān)會予以受理。證監(jiān)會受理基于同一事項的首例申請后，公示首例申請相關(guān)情況。

　　五、受害投資者申請用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過民事判決書、刑事附帶民事判決書、調(diào)解書所確定的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額。被告已部分履行賠償義務(wù)的，受害投資者不得對已履行部分再提出申請。

　　用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額。多個受害投資者同時提交申請，申請資金總額超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額的，按照依前款規(guī)定確定的受害投資者申請額比例退付。

　　違法行為人實際繳納的罰沒款已全部用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，證監(jiān)會不再就相關(guān)事項受理新的申請，并予以公示。

　　六、證監(jiān)會受理申請材料后，應(yīng)當(dāng)對材料進行審核，判斷是否符合《證券法》第二百二十條以及本規(guī)定要求，并重點關(guān)注以下事項：

　　（一）受害投資者身份證明與申請書、銀行賬號信息、民事判決書、刑事附帶民事判決書、調(diào)解書、終結(jié)執(zhí)行裁定書及其他相關(guān)法律文書等材料所記載的申請人、原告、申請執(zhí)行人身份等是否一致；

　　（二）行政處罰決定書所記載的違法行為人與申請書、民事判決書、刑事附帶民事判決書、調(diào)解書、終結(jié)執(zhí)行裁定書、終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書及其他相關(guān)法律文書等材料記載的被告、被執(zhí)行人、破產(chǎn)人身份等是否一致；

　　（三）民事判決書、刑事附帶民事判決書、調(diào)解書中人民法院查明應(yīng)由違法行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任基于的事實與行政處罰決定書所記載的違法事項內(nèi)容是否一致；

　　（四）終結(jié)執(zhí)行裁定書、終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書與民事判決書、刑事附帶民事判決書、調(diào)解書是否對應(yīng)。

　　七、證監(jiān)會在材料審核過程中，應(yīng)當(dāng)向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財產(chǎn)分配情況。

　　八、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)于收到人民法院情況反饋后一個月內(nèi)完成審核工作。經(jīng)審核認(rèn)為申請主體、申請材料不符合《證券法》第二百二十條以及本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知受害投資者，并告知理由；經(jīng)審核認(rèn)為申請符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知受害投資者，并抄送財政部。

　　九、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)每半年度向財政部提出退庫申請，并提交以下材料：

　　（一）行政處罰決定書；

　　（二）民事判決書、刑事附帶民事判決書或者調(diào)解書；

　　（三）終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書；

　　（四）待退庫非稅收入繳款信息表；

　　（五）違法行為人非稅收入一般繳款書，或一般繳款書，或相關(guān)電子繳庫信息；

　　（六）其他有關(guān)材料。

　　十、財政部收到申請材料后，對于材料不齊全、不符合形式要求的，應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)通知證監(jiān)會補正；材料齊全、符合形式要求的，應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成審核工作，并將違法行為人有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會賬戶。

　　十一、證監(jiān)會收到退庫資金后，應(yīng)當(dāng)及時將違法行為人罰沒款退付給受害投資者，不得截留、擠占或者挪用。

　　證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對退庫資金實行專賬核算，并將退庫資金于證監(jiān)會賬戶存放期間產(chǎn)生的利息全部上繳國庫。

　　十二、證監(jiān)會辦理完退付手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)將退付情況及時通報出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。

　　十三、罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，違法行為人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行相關(guān)罰沒款繳納義務(wù)。證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時完善執(zhí)行制度規(guī)則和程序，對退庫之后又發(fā)現(xiàn)違法行為人財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行收繳職責(zé)，將違法行為人財產(chǎn)收繳入庫。

　　十四、本規(guī)定自公布之日起施行。