中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令


第　199　號


《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2022年5月27日中國證券監(jiān)督管理委員會2022年第5次委務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年7月1日起施行。

主　席　　易會滿

2022年5月31日



關(guān)于修改《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》的決定


一、將第一條修改為“為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）監(jiān)管職責，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。”

二、將第三條修改為“派出機構(gòu)負責證券期貨市場一線監(jiān)管工作，按照恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責的監(jiān)管精神，切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場風險，促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。”

三、第五條增加一項，作為第（四）項：“（四）依法依規(guī)整治非法證券期貨活動”。

四、刪去第九條第（九）項。

五、將第十九條第二款修改為“派出機構(gòu)負責與地方人民政府相關(guān)部門建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司風險處置的協(xié)作機制。”

六、將第二十三條第一款修改為“派出機構(gòu)負責配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作，推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機制，做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，向中國證監(jiān)會報送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風險等，推動轄區(qū)清理整頓各類交易場所工作有序進行。”

七、增加一條，作為第二十四條：“派出機構(gòu)以風險、問題為導(dǎo)向加強對私募基金管理人的風險監(jiān)測，負責與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風險處置的協(xié)作機制，與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實私募基金風險處置各項具體工作。”

八、將第二十四條改為第二十五條，將第二款修改為“地方人民政府相關(guān)部門開展打擊非法證券期貨活動需要協(xié)助、配合的，派出機構(gòu)應(yīng)當協(xié)助、配合。派出機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定及時移送發(fā)現(xiàn)的案件線索，并根據(jù)公安、司法機關(guān)等的請求，出具有關(guān)非法證券期貨活動案件性質(zhì)認定意見或者提供政策解釋。”

九、增加一條，作為第五十條：“派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員不履行或者不正確履行職責，有下列情形之一，造成嚴重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當予以問責：

“（一）在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力；

“（二）該發(fā)現(xiàn)的重大風險問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風險問題不報告不處置，風險應(yīng)對不及時，風險處置措施失當；

“（三）履行管理、監(jiān)督職責不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場準入把關(guān)不嚴、日常監(jiān)管不盡職；

“（四）其他按照規(guī)定應(yīng)當問責的失職失責情形。

“派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員有前款規(guī)定情形之一的，中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當提出開展問責的建議，開展問責調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問責決定。

“問責對象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機關(guān)處理。”

十、將第四十九條改為第五十一條，將第二款修改為“中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的職責，另行制定。中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處不履行或者不正確履行職責，應(yīng)當予以問責的，參照本規(guī)定第五十條規(guī)定執(zhí)行。”

本決定自2022年7月1日起施行。

《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條文序號作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。