上海市人民政府

上海市行政審批告知承諾管理辦法

（2018年4月18日上海市人民政府令第4號公布 根據2025年1月8日上海市人民政府令第15號修正）

  第一條（目的）

  為優化行政審批程序，完善管理方式，提高行政效率，強化事中事后監管，依據國務院相關規定，制定本辦法。

  第二條（定義）

  本辦法所稱的告知承諾，是指公民、法人和其他組織提出行政審批申請，行政審批機關一次性告知其審批條件和需要提交的材料，申請人以書面形式承諾其符合審批條件，由行政審批機關作出行政審批決定的方式。

  第三條（適用范圍）

  本市行政審批機關以告知承諾方式實施行政審批的，適用本辦法。

  第四條（組織實施）

  市審批改革部門負責本市告知承諾工作的組織實施、協調和推進。

  區人民政府確定的審批改革工作部門（以下稱區審批改革部門）負責本行政區域內告知承諾工作的組織實施、協調和推進。

  第五條（告知承諾事項的確定與公布）

  對審批條件難以事先核實、能夠通過事中事后監管糾正且風險可控的行政審批事項，行政審批機關可以采取告知承諾方式實施行政審批。

  直接涉及國家安全、國家秘密、公共安全、金融業審慎監管、生態環境保護，直接關系人身健康、生命財產安全，重要涉外等風險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回的行政審批事項，以及依法應當當場作出行政審批決定的行政審批事項，不納入告知承諾實施范圍。

  實行告知承諾的具體行政審批事項，由市和區審批改革部門根據各自權限，會同相關行政審批機關確定，并向社會公布。

  第六條（適用對象）

  對實行告知承諾的行政審批事項，申請人選擇適用告知承諾方式提出申請的，行政審批機關應當對申請人的信用狀況進行核查。申請人被依法列入嚴重失信主體名單，或者存在本辦法第十七條第二款規定情形的，不適用告知承諾方式，但已完成信用修復的除外。

  申請人不選擇或者不適用告知承諾方式的，行政審批機關應當按照法律、法規和規章的有關規定，實施行政審批。

  第七條（告知承諾書格式文本）

  對實行告知承諾的行政審批事項，應當由行政審批機關提供告知承諾書格式文本。

  告知承諾書格式文本，由市和區審批改革部門根據各自權限，會同相關行政審批機關制作。

  行政審批機關應當在政務服務“一網通辦”平臺、部門網站和相關服務場所公示告知承諾書格式文本，方便公民、法人和其他組織索取或者下載。

  第八條（行政審批機關的告知）

  對實行告知承諾的行政審批事項，行政審批機關收到申請后，應當通過告知承諾書，向申請人告知下列內容：

  （一）行政審批事項所依據的主要法律、法規、規章的名稱和相關條款；

  （二）準予行政審批應當具備的條件、標準和技術要求；

  （三）需要申請人提交材料的名稱、方式和期限；

  （四）申請人作出承諾的時限和法律效力，以及逾期不作出承諾、作出不實承諾和違反承諾的法律后果；

  （五）行政審批機關認為應當告知的其他內容。

  實行告知承諾的行政審批事項，其審批材料同時實行證明事項告知承諾的，行政審批機關應當在告知承諾書中一并告知。

  申請人當面遞交申請的，行政審批機關應當當場提供告知承諾書；申請人通過政務服務“一網通辦”平臺申請的，行政審批機關應當即時提供告知承諾書；申請人通過信函、電傳、傳真和電子郵件等方式提出申請的，行政審批機關應當在收到申請后3個工作日內，向申請人提供告知承諾書。

  第九條（申請人的承諾）

  申請人收到告知承諾書，愿意作出承諾的，應當在被告知的期限內，填寫申請人基本信息，并對下列內容作出確認和承諾：

  （一）所填寫的基本信息真實、準確；

  （二）已經知曉行政審批機關告知的全部內容；

  （三）自身能夠滿足行政審批機關告知的條件、標準和技術要求；

  （四）能夠在約定期限內，提交行政審批機關告知的相關材料；

  （五）配合行政審批機關進行事后核查；

  （六）愿意承擔不實承諾、違反承諾的法律責任；

  （七）所作承諾是申請人真實意思的表示。

  第十條（告知承諾書的遞交）

  申請人應當將經簽章的告知承諾書當面遞交、在線遞交或者郵寄給行政審批機關。行政審批機關收到告知承諾書后，應當提供收件憑證。

  告知承諾書一式兩份，由行政審批機關和申請人各保存一份。

  第十一條（提交材料）

  申請人應當按照告知承諾書的約定，向行政審批機關提交相關材料。

  告知承諾書約定申請人在遞交告知承諾書時提交部分材料的，申請人應當在遞交告知承諾書時一并提交；約定在行政審批決定作出后一定期限內提交相關材料的，申請人應當按照約定期限提交。

  對行政審批機關通過電子證照應用、數據共享核驗等方式獲取材料的，不再要求申請人提供。

  申請人應當在遞交告知承諾書時提交材料的具體范圍，由市和區審批改革部門根據各自權限，會同相關行政審批機關確定。

  第十二條（審批決定）

  行政審批機關收到經申請人簽章的告知承諾書以及告知承諾書約定的材料后，能夠當場作出行政審批決定的，應當當場作出行政審批決定。相應的行政審批證件依法送達申請人。

  第十三條（事后核查）

  行政審批機關應當建立告知承諾事后核查機制，在作出準予行政審批決定后60日內對被審批人的承諾內容是否屬實進行核查。經行政審批機關負責人批準，可以延長核查期限，最多不得超過30日。法律、法規和規章對核查期限另有規定的，從其規定。

  行政審批機關應當與相關監管、執法、信用管理等部門加強信息互通，優化事后核查方式，提高事后核查效率；對涉企行政審批事項需要進行現場事后核查的，按照本市相關規定統籌實施。被審批人應當配合行政審批機關進行事后核查。

  行政審批機關發現被審批人實際情況與承諾內容不符的，應當要求其限期整改。

  第十四條（行政審批決定的撤銷）

  被審批人具有下列情形之一的，行政審批機關應當依法撤銷行政審批決定：

  （一）被審批人在告知承諾書約定的期限內未提交材料或者提交的材料不符合要求的；

  （二）因被審批人拒不配合告知承諾事后核查，行政審批機關無法核實被審批人承諾內容的；

  （三）行政審批機關事后核查要求被審批人限期整改，被審批人逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的。

  行政審批機關依法撤銷行政審批決定的，可以簡化內部手續。

  第十五條（集成告知承諾）

  本市探索對特定行業準營涉及的多項行政審批事項，實施一次性告知承諾。

  第十六條（對違反承諾行為的處罰）

  行政審批機關事后核查發現被審批人具有本辦法第十四條第一款第（二）項、第（三）項規定行為的，對違反承諾的審批人可以給予警告；對違反承諾且造成危害后果的，可處1萬元以上10萬元以下罰款；對違反承諾且造成嚴重危害后果的，可處10萬元以上30萬元以下罰款。

  行政審批機關事后核查發現被審批人具有本辦法第十四條第一款第（二）項、第（三）項規定行為的，對被審批人的其他違法行為，行政審批事項所依據的法律、法規和規章有處罰規定的，行政審批機關可以從重處罰。

  第十七條（誠信檔案）

  行政審批機關應當建立申請人、被審批人誠信檔案。

  被審批人在規定期限內未提交材料或者提交的材料不符合要求，以及行政審批機關在審查、事后核查中發現申請人、被審批人作出不實承諾或者違反承諾的，行政審批機關應當記入申請人、被審批人誠信檔案，并依法將相關信息歸集至市公共信用信息平臺。

  第十八條（告知承諾行政審批證件的注銷）

  行政審批機關發現通過告知承諾取得行政審批決定的被審批人不具備原審批條件且無法聯系的，經公告后依法注銷其行政審批證件，并向社會公布。

  第十九條（生效告知承諾書的公開）

  經簽章的告知承諾書，應當作為行政審批決定和行政審批證件的組成部分。

  行政審批機關應當依法公開告知承諾書。鼓勵被審批人主動公開告知承諾書。

  第二十條（行政責任）

  行政審批機關實施告知承諾，有下列情形之一的，由上級行政機關或者有關部門責令改正，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：

  （一）對申請人不履行一次性告知義務的；

  （二）在告知承諾書中擅自增加或者減少行政審批應當具備的條件、標準和技術要求的；

  （三）申請人不愿意承諾而強迫申請人承諾的；

  （四）申請人愿意承諾而拒絕申請人承諾的；

  （五）對被審批人履行承諾的情況，未按照本辦法規定開展監督檢查的；

  （六）對被審批人不履行承諾的行為，未及時作出處理決定的；

  （七）其他違反本辦法規定的行為。

  第二十一條（工作規程和辦事指南）

  對實行告知承諾的行政審批事項，行政審批機關應當依據本辦法的規定，編制工作規程，完善辦事指南。辦事指南應當向社會公布。

  第二十二條（參照執行）

  行政機關在辦理相關證明手續以及行政確認等事項時，以告知承諾方式實施的，參照本辦法執行。

  第二十三條（施行日期）

  本辦法自2018年5月1日起施行。