[ 唐青林 ]——(2010-12-20) / 已閱6952次
西安三業(yè)精細(xì)化工有限公司與杜某等侵犯商業(yè)秘密競(jìng)業(yè)禁止糾紛上訴案
唐青林
一、案件來(lái)源
西安市中級(jí)人民法院（2007）西民四初字第161號(hào)、陜西省高級(jí)人民法院（2008）陜民三終字第24號(hào)判決書(shū)。
二、案件要旨
員工“跳槽”引發(fā)的商業(yè)秘密糾紛往往存在著違約行為與侵權(quán)行為競(jìng)合的情況，此時(shí)應(yīng)由企業(yè)對(duì)其請(qǐng)求權(quán)作出明確的選擇。如果企業(yè)選擇以員工侵犯商業(yè)秘密的行為提起訴訟，則須對(duì)案件事實(shí)符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件進(jìn)行舉證；若企業(yè)選擇以員工違反含商業(yè)秘密保密義務(wù)的合同約定提起訴訟，則在該約定是由勞動(dòng)合同作出時(shí)，可能會(huì)面臨勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁程序前置的問(wèn)題。
三、基本案情
原告三業(yè)公司成立于1997年8月22日，經(jīng)營(yíng)范圍是：精細(xì)化工產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售；針紡織品的銷(xiāo)售。被告杜某原系三業(yè)公司股東、監(jiān)事、副總經(jīng)理，主管公司業(yè)務(wù)，并在三業(yè)公司擁有20%的股份。2003年2月，杜某在三業(yè)公司任職期間與李某、公某出資設(shè)立了由其擔(dān)任法定代表人的伊盟公司，該公司的經(jīng)營(yíng)范圍與三業(yè)公司相同。
2003年5月，在得知杜某設(shè)立了伊盟公司后，三業(yè)公司召開(kāi)股東會(huì)議決定，將公司凈資產(chǎn)按杜某所持股份的47.5%，以現(xiàn)金方式支付給杜某，此后杜某不再是該公司股東。其后，杜某承諾退出三業(yè)公司，其提交的的承諾書(shū)中載明：杜某五年內(nèi)不得直接或間接從事與三業(yè)公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)，否則需支付50萬(wàn)元給三業(yè)公司；自動(dòng)放棄電話線接頭密封防水護(hù)套的權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)其在三業(yè)公司任職期間所發(fā)生的責(zé)任追訴所造成的損失及對(duì)于目前應(yīng)收帳可能出現(xiàn)的損失等按47.5%的比例承擔(dān)。2003年8月，三業(yè)公司與杜某簽訂了關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的協(xié)議。
2003年10月，杜某、龍某、李某等五人共同出資100萬(wàn)元，由李某任執(zhí)行董事、法定代表人，杜某任經(jīng)理，龍某任監(jiān)事，注冊(cè)成立了克利達(dá)公司，經(jīng)營(yíng)范圍為：精細(xì)化工產(chǎn)品、針紡織品、機(jī)械電子產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售。2006年4月，杜某等五人又共同出資100萬(wàn)元，設(shè)立了道爾達(dá)公司，由杜某任執(zhí)行董事、經(jīng)理、法定代表人，龍某任監(jiān)事。經(jīng)營(yíng)范圍是：化工產(chǎn)品，建筑材料，電線電纜。
后三業(yè)公司以杜某侵犯商業(yè)秘密競(jìng)業(yè)禁止為由訴至西安市中級(jí)人民法院。
另查明，杜某原在三業(yè)公司擁有20%的股份，但在其退股時(shí)三業(yè)公司按47.5%給其股份。三業(yè)公司稱(chēng)增加的27.5%的股份實(shí)際是給杜某的競(jìng)業(yè)禁止補(bǔ)償。2006年初，杜某以三業(yè)公司法定代表人馬某未按約定支付其剩余的股權(quán)轉(zhuǎn)讓金將馬某訴至法院，法院終審判決馬某支付杜某股權(quán)轉(zhuǎn)讓金30875元，該判決已生效。本案審理期間，杜某提出此案糾紛是基于三業(yè)公司與其之間的勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生的，應(yīng)為勞動(dòng)爭(zhēng)議；三業(yè)公司應(yīng)先向勞動(dòng)仲裁部門(mén)提起仲裁申請(qǐng)，其直接以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為由訴至法院不符合法律規(guī)定。另外，杜某稱(chēng)其之所以簽承諾書(shū)是因?yàn)槭艿搅巳龢I(yè)公司的脅迫，不是其真實(shí)意思表示，但對(duì)此其未能提供充分的證據(jù)。
四、法院審理
西安市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)有三：
一、關(guān)于侵犯商業(yè)秘密競(jìng)業(yè)禁止糾紛是否需要經(jīng)過(guò)勞動(dòng)爭(zhēng)議前置程序的問(wèn)題。競(jìng)業(yè)禁止是根據(jù)法律規(guī)定或者當(dāng)事人的約定，限制本企業(yè)雇員在任職期間或者離職后一定期限內(nèi)，利用在職期間掌握的雇主擁有的商業(yè)秘密，從事與雇主相通、相似的競(jìng)爭(zhēng)性營(yíng)業(yè)行為。作為保護(hù)商業(yè)秘密的重要措施，競(jìng)業(yè)禁止雖常見(jiàn)于勞動(dòng)合同中，但其屬于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整范疇，因此其產(chǎn)生的法律關(guān)系仍屬于平等主體之間的民事法律關(guān)系，由人民法院直接受理，無(wú)須經(jīng)過(guò)勞動(dòng)爭(zhēng)議前置程序。故杜某提出此案是基于三業(yè)公司與其之間的勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生的，屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛，三業(yè)公司須先向勞動(dòng)仲裁部門(mén)提起仲裁申請(qǐng)，與法律規(guī)定不符，依法不予支持。
二、關(guān)于杜某的行為是否符合競(jìng)業(yè)禁止條件的問(wèn)題。根據(jù)已查明事實(shí)，杜某原系三業(yè)公司高級(jí)管理人員，管理財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，掌握著三業(yè)公司的經(jīng)營(yíng)信息，其在三業(yè)公司任職期間，與他人設(shè)立了與三業(yè)公司經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)的伊盟公司，為此三業(yè)公司召開(kāi)股東會(huì)決議，收購(gòu)了杜某的股權(quán)。杜某在退出三業(yè)公司的同時(shí)，向三業(yè)公司承諾自愿在五年期限內(nèi)不直接或間接從事與三業(yè)公司相同的業(yè)務(wù)，否則處以50萬(wàn)元以上罰款。但杜某在退出三業(yè)公司后，又與他人設(shè)立克力達(dá)公司、道爾達(dá)公司，經(jīng)營(yíng)與三業(yè)公司具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的相似業(yè)務(wù)，同時(shí)杜某在退出三業(yè)公司時(shí)，三業(yè)公司通過(guò)股權(quán)的形式已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行了補(bǔ)償。以上事實(shí)足以證明杜某的行為違反了其與三業(yè)公司的約定，符合競(jìng)業(yè)禁止的構(gòu)成要件。三業(yè)公司主張杜某在一定期限內(nèi)不得經(jīng)營(yíng)與其有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)或在有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他單位任職，事實(shí)和法律依據(jù)充分，依法應(yīng)予支持。關(guān)于杜某稱(chēng)其仍為三業(yè)公司股東，且三業(yè)公司未支付其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，故不符合競(jìng)業(yè)禁止的構(gòu)成要件的主張。根據(jù)杜某與三業(yè)公司法定代表人馬某因股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜已審結(jié)的訴訟，可證明杜某已不再是三業(yè)公司股東，且在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)三業(yè)公司已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行了補(bǔ)償。由此可認(rèn)定杜某的辯稱(chēng)與事實(shí)不符，依法不予支持。另外，由于杜某未能提供證據(jù)證明其2003年4月30日的承諾行為系受三業(yè)公司的脅迫所為，法院對(duì)該辯稱(chēng)理由同樣不予支持。
三、關(guān)于損失賠償問(wèn)題。如前所述，杜某違反了與三業(yè)公司約定的競(jìng)業(yè)禁止承諾，對(duì)此應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。三業(yè)公司根據(jù)杜某的承諾請(qǐng)求其賠償50萬(wàn)元，事實(shí)依據(jù)充分，依法應(yīng)予支持。因本案中三業(yè)公司是根據(jù)杜某的承諾作為賠償?shù)囊罁?jù)，并非因杜某就職于道爾達(dá)公司、克力達(dá)公司后，杜某利用其在三業(yè)公司掌握的商業(yè)秘密與道爾達(dá)公司、克力達(dá)公司共同從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，給其經(jīng)營(yíng)利益造成損失作為賠償依據(jù)，因此三業(yè)公司請(qǐng)求道爾達(dá)公司、克力達(dá)公司對(duì)此款項(xiàng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的請(qǐng)求，依法不予支持。
綜上，法院判決：杜某自2003年5月1號(hào)至2008年4月30日期間不得經(jīng)營(yíng)與三業(yè)公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)或在有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他單位任職；杜某須付給三業(yè)公司50萬(wàn)元。
一審宣判后，杜某不服，向陜西省高院提出上訴，其上訴理由為：上訴人擁有三業(yè)公司47.5%的股份，三業(yè)公司并未在其退出三業(yè)公司時(shí)給與其競(jìng)業(yè)禁止的補(bǔ)償；上訴人的的身份及其行為不符合競(jìng)業(yè)禁止的法定主體要件，不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；承諾書(shū)是在三業(yè)公司的脅迫下簽訂的，且違反了《勞動(dòng)合同法》第二十四條競(jìng)業(yè)禁止不得超過(guò)二年的規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效等。故請(qǐng)求撤銷(xiāo)原審判決，一、二審訴訟費(fèi)、公告費(fèi)由三業(yè)公司負(fù)擔(dān)。三業(yè)公司則同意一審判決。
山西省高院經(jīng)審理查明：原審判決所認(rèn)定的主要事實(shí)清楚，應(yīng)予以確認(rèn)。本案二審涉及的主要問(wèn)題是：
一、關(guān)于杜某的身份及行為是否符合法律規(guī)定的競(jìng)業(yè)禁止的條件。根據(jù)已查明的事實(shí)，杜某為三業(yè)公司副總經(jīng)理，管理財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，掌握著三業(yè)公司的經(jīng)營(yíng)信息，其在三業(yè)公司任職期間，與他人設(shè)立了與三業(yè)公司經(jīng)營(yíng)范圍基本相同的伊盟公司，為此三業(yè)公司召開(kāi)股東會(huì)決議，收購(gòu)了杜某的股權(quán)，杜某在退出三業(yè)公司的同時(shí)，向三業(yè)公司承諾自愿在五年期限內(nèi)不直接或間接從事與三業(yè)公司相同的業(yè)務(wù)，否則處以50萬(wàn)元以上罰款。但杜某在退出三業(yè)公司后，又與他人設(shè)立道爾達(dá)公司、克力達(dá)公司，經(jīng)營(yíng)與三業(yè)公司具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的相似業(yè)務(wù)。杜某的行為違反了與三業(yè)公司的約定，符合競(jìng)業(yè)禁止的構(gòu)成要件。故杜某主張其身份不符合競(jìng)業(yè)禁止的主體要件，其行為不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的上訴理由不成立，依法不予支持。
二、關(guān)于承諾書(shū)是否是在三業(yè)公司的脅迫下簽訂的，且違反了《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第二十四條競(jìng)業(yè)禁止不得超過(guò)二年的規(guī)定，及其在退出三業(yè)公司時(shí)是否得到競(jìng)業(yè)禁止補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題。經(jīng)查，因杜某在一審中未能提交充分證據(jù)證明承諾書(shū)是在受脅迫情況下所簽訂的，二審中其雖申請(qǐng)證人出庭作證，但經(jīng)庭審質(zhì)證，證人證言仍無(wú)法證明杜某的主張。另外，由于《勞動(dòng)合同法》是2007年制定實(shí)施的，而承諾書(shū)簽訂于2003年，故《勞動(dòng)合同法》的相關(guān)規(guī)定并不適用于本案，故上訴人的該主張亦不予支持。
綜上所述，陜西省高院作出了駁回上訴，維持原判的二審判決。
五、律師點(diǎn)評(píng)
由員工“跳槽”引發(fā)的商業(yè)秘密糾紛往往存在著違約行為與侵權(quán)行為競(jìng)合的情況，此時(shí)應(yīng)由當(dāng)事人對(duì)其請(qǐng)求權(quán)作出明確的選擇。如果當(dāng)事人選擇以侵權(quán)行為提起訴訟，則須對(duì)案件事實(shí)符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件進(jìn)行舉證；但若當(dāng)事人選擇以違約行為提起訴訟，則在該約定是由勞動(dòng)合同作出時(shí)，可能會(huì)面臨勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁程序前置的問(wèn)題。
我國(guó)《勞動(dòng)法》第二十二條規(guī)定：“勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)。”原國(guó)家科委頒布的《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見(jiàn)》第七條也規(guī)定，單位可以在勞動(dòng)聘用合同中與相關(guān)人員約定競(jìng)業(yè)限制條款，約定有關(guān)人員在離開(kāi)單位后一定期限內(nèi)不得在生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或者其他利害關(guān)系的其他單位內(nèi)任職，或者自己生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。由此可見(jiàn)，企業(yè)可以與員工在勞動(dòng)合同中約定有關(guān)的商業(yè)秘密保密事宜。
再根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部辦公廳《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案中涉及商業(yè)秘密侵權(quán)問(wèn)題的函》第二條的規(guī)定：“勞動(dòng)合同中如果明確約定了有關(guān)保守商業(yè)秘密的內(nèi)容，由于勞動(dòng)者未履行，造成用人單位商業(yè)秘密被侵害而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，當(dāng)事人向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁的，仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)受理，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定作出裁決。”可見(jiàn)，若企業(yè)選擇提起以違反合同中約定的與商業(yè)秘密有關(guān)的規(guī)定為由對(duì)員工提起訴訟的，則應(yīng)當(dāng)依法在企業(yè)知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起60日內(nèi)先行提起勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁。
在審判實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)企業(yè)對(duì)兩種性質(zhì)的請(qǐng)求權(quán)不進(jìn)行選擇，希望這樣能更有利于保護(hù)其權(quán)利，從而在向法院提起訴訟時(shí)也將請(qǐng)求權(quán)、訴由等混合在一起的情況。在這種情況下，法院應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)明確其訴的性質(zhì)，如果企業(yè)不進(jìn)行明確的選擇，則由法院綜合考慮企業(yè)在訴狀中的列明的事實(shí)和理由等情況，準(zhǔn)確判斷企業(yè)所提起的訴的性質(zhì)。例如，若企業(yè)以（離職或在職）員工與其所在的新單位或兼職單位共同侵犯其商業(yè)秘密為由提起訴訟的，那么，一般就可認(rèn)定該企業(yè)提起的是侵權(quán)之訴。
編者注：本文摘自北京市安中律師事務(wù)所唐青林律師主編的《中國(guó)侵犯商業(yè)秘密案件百案類(lèi)評(píng)》（中國(guó)法制出版社出版）。唐青林律師近年來(lái)辦理了大量侵犯商業(yè)秘密的民事案件，為多起涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪提供辯護(hù)，在商業(yè)秘密法律領(lǐng)域積累了較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歡迎切磋交流，郵箱：lawyer3721@163.com，電話：13910169772。
