[ 孫俊強(qiáng) ]——(2011-6-15) / 已閱10762次
試論商標(biāo)法之在先權(quán)的法律基礎(chǔ)
孫俊強(qiáng)
內(nèi)容提要 我國(guó)商標(biāo)法第九條第一款和第三十一條規(guī)定了在先權(quán)，而這既是申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的必要條件之一，也是保護(hù)在先權(quán)人合法權(quán)利的法律依據(jù)之一。而在先權(quán)的法律基礎(chǔ)在那里，學(xué)界只是只言片語(yǔ)的進(jìn)行了關(guān)注并沒有專門研究。我們?cè)诂F(xiàn)有文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，以在先權(quán)的整體性認(rèn)識(shí)和其外延為切入點(diǎn)，深入討論了在先權(quán)的法律基礎(chǔ)。
關(guān)鍵字 商標(biāo) 在先權(quán) 商業(yè)標(biāo)記 權(quán)利客體 法律基礎(chǔ)
商標(biāo)構(gòu)成要素包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色及其組合等，因此，商標(biāo)上使用的上述元素或者其組合就有可能與他人的美術(shù)作品、商號(hào)、圖形標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)等在先權(quán)利相沖突。而在2001年修改《商標(biāo)法》之前，“武松打虎”案、“三毛”案等涉及商標(biāo)與著作權(quán)沖突的糾紛案件以及一系列“搶注”事件引起了人們對(duì)商標(biāo)法上在先權(quán)利（以下簡(jiǎn)稱在先權(quán)）的關(guān)注，所以修改《商標(biāo)法》時(shí)增加兩條有關(guān)在先權(quán)的規(guī)定，即第九條第一款和第三十一條。此后，關(guān)于在先權(quán)研究的論文越來越多，而且這些論文側(cè)重研究了在先權(quán)含義及外延、行使在先權(quán)的原則和在先權(quán)的的限制與保護(hù)等問題。然而，現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料雖然有學(xué)者在其論文提及過在先權(quán)的法律基礎(chǔ)，但是很少有人對(duì)在先權(quán)的法律基礎(chǔ)進(jìn)行專門研究。筆者主要以在先權(quán)的整體認(rèn)識(shí)和外延為基礎(chǔ)，在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)在先權(quán)的法律基礎(chǔ)進(jìn)行深入探討。
一、在先權(quán)的整體認(rèn)識(shí)
我們享有法律規(guī)定各種權(quán)利，但是在在行使權(quán)利獲取利益時(shí)必須遵守這樣的規(guī)則：只有不損害他人權(quán)益或者不與他人權(quán)益沖突的條件下，我們行使權(quán)利獲得利益的目的才有可能實(shí)現(xiàn)。因此，我國(guó)法律規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用和不得濫用權(quán)利等權(quán)利行使原則。加入WTO之前，在借鑒國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，我國(guó)修改《商標(biāo)法》時(shí)增加了有關(guān)在先權(quán)的法律規(guī)定，主要體現(xiàn)在第九條第一款和第三十一條。但是在2001 年《商標(biāo)法》修改前，并沒有對(duì)在先權(quán)進(jìn)行明確規(guī)定，第二十七條僅規(guī)定“以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的，由商標(biāo)局撤銷該注冊(cè)商標(biāo)；其他單位或者個(gè)人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。”對(duì)于在先權(quán)利的保護(hù)體現(xiàn)在《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第二十五條中，即“侵犯他人合法的在先權(quán)利進(jìn)行注冊(cè)的”屬于欺騙或不正當(dāng)手段之一，而這條規(guī)定成為商標(biāo)注冊(cè)的障礙和撤銷注冊(cè)商標(biāo)的理由之一。修改后的《商標(biāo)法》吸收了上述規(guī)定，并將其作為商標(biāo)注冊(cè)條件之一，第三十一條規(guī)定“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人在先權(quán)利，并不得以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響力的商標(biāo)。”對(duì)于不符合該規(guī)定的商標(biāo), 在先權(quán)利人可以申請(qǐng)撤銷。
國(guó)際相關(guān)條約和國(guó)外立法實(shí)踐對(duì)于在先權(quán)的保護(hù)比較全面，而且規(guī)定了主張?jiān)谙葯?quán)的法律依據(jù)和識(shí)別辦法。《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第6條之5第2款的規(guī)定,申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)不得侵犯被請(qǐng)求保護(hù)的國(guó)家中第三人的既得權(quán)利,否則,不予核準(zhǔn)注冊(cè)，已核準(zhǔn)注冊(cè)的應(yīng)予以撤銷。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第十六條第一款的規(guī)定,商標(biāo)權(quán)不得損害任何已有的在先權(quán)。《英國(guó)商標(biāo)法》第五條第四項(xiàng)的規(guī)定，一個(gè)人因本法規(guī)定而有權(quán)利去阻止他人使用一種商標(biāo)，這種人在本法中相對(duì)于商標(biāo)權(quán)來說，被稱之為“早期權(quán)利人。”《歐洲共同體商標(biāo)條例》第八條第二款的規(guī)定，申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，經(jīng)非注冊(cè)商標(biāo)所有人的異議，根據(jù)成員國(guó)有關(guān)該標(biāo)志的法律規(guī)定,不應(yīng)予以注冊(cè)：（A）如果該標(biāo)志的權(quán)利是在申請(qǐng)注冊(cè)共同體商標(biāo)前或在提出申請(qǐng)共同體商標(biāo)優(yōu)先權(quán)之日前取得的；（B）如果該標(biāo)志賦予其所有人禁止在后商標(biāo)使用的權(quán)利的。《日本商標(biāo)法》第二十九條的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)人對(duì)指定商品以及服務(wù)的注冊(cè)商標(biāo)的使用,由于其使用的方式而與該商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)之日以前提出的專利權(quán)已經(jīng)在該商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)之日以前生效的他人的著作權(quán)抵觸時(shí),對(duì)于指定商品以及服務(wù)中的指定部分,不得以該方式使用注冊(cè)商標(biāo)。《德國(guó)商標(biāo)法》第六條規(guī)定，（1）第一、五、十三條意義上的權(quán)利發(fā)生沖突時(shí)，并且依照本法應(yīng)當(dāng)以上述權(quán)利的時(shí)間順序?yàn)闇?zhǔn)來確定其優(yōu)先地位,在先權(quán)的確定需要遵循第（2）款和第（3）款的規(guī)定；（2）對(duì)于已申請(qǐng)或已注冊(cè)的商標(biāo)；應(yīng)以申請(qǐng)日(第三十三條第一款)確定在先權(quán)，或者根據(jù)第三十四條和第三十五條主張了優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)以優(yōu)先權(quán)日為準(zhǔn)；（3）對(duì)于第四條第二項(xiàng)（未注冊(cè)商標(biāo)）和第三項(xiàng)（馳名商標(biāo)）、第五條（商業(yè)標(biāo)志）和第十三條意義上的權(quán)利(其他在先權(quán)利),應(yīng)以確權(quán)日確定在先權(quán)；（4）根據(jù)第二款和第三款確定的時(shí)間順序?yàn)橥惶?則權(quán)利的順序相同并且不形成互相對(duì)立的請(qǐng)求權(quán)。此外，美國(guó)聯(lián)邦商標(biāo)法只列舉了在先商標(biāo)權(quán)和商號(hào)權(quán),而有一些國(guó)家對(duì)在先權(quán)沒有規(guī)定,但從反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)角度對(duì)相關(guān)權(quán)利進(jìn)行調(diào)整,例如《發(fā)展中國(guó)家商標(biāo)示范法》、《加拿大商標(biāo)法》等。
通過比較國(guó)外有關(guān)在先權(quán)的法律規(guī)定，我們可以得出以下結(jié)論。第一，在先權(quán)是一種法律規(guī)定的權(quán)利，并不包括他人在先取得的合法利益，甚至有些國(guó)家直接在法律中明確規(guī)定在先權(quán)的具體形態(tài)，如日本商標(biāo)法和美國(guó)商標(biāo)法。第二，在先權(quán)是一種比較而存在的權(quán)利，僅僅針對(duì)商標(biāo)權(quán)而言的。在先權(quán)的確認(rèn)是以申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)日或者主張優(yōu)先權(quán)日為時(shí)間點(diǎn)的，即在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)之前已經(jīng)存在的合法權(quán)利具備成為在先權(quán)的可能性，如德國(guó)商標(biāo)法。第三，關(guān)于主張?jiān)谙葯?quán)的法律依據(jù)，這里存在不同的規(guī)定，有的國(guó)家主張依據(jù)商標(biāo)法，而有的國(guó)家卻作出不同的規(guī)定，或商標(biāo)法或其他法律或兩者皆為依據(jù)。第四，明確規(guī)定他人申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)不得損害他人在先的合法權(quán)利，也即申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)不得侵害他人在先的合法權(quán)利或者與他人在先的合法權(quán)利相沖突，否則商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)將不給予注冊(cè)，如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。況且如日本商標(biāo)法，其明確規(guī)定了在先權(quán)的效力范圍，即哪些在先權(quán)排斥他人的商品商標(biāo)或者服務(wù)商標(biāo)。第五，規(guī)定了在先權(quán)的兩種保護(hù)方式。一種是商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)主動(dòng)審查，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)損害他人在先合法權(quán)利時(shí)，拒絕給予注冊(cè)。一種是賦予了在先權(quán)人禁止權(quán)，即在先權(quán)人發(fā)現(xiàn)他人申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)侵害其權(quán)利時(shí)可以相商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)提出撤銷的請(qǐng)求。通過對(duì)有關(guān)在先權(quán)的法律規(guī)定進(jìn)行梳理和分析，我們可以對(duì)在先權(quán)有個(gè)感性的認(rèn)識(shí)，但是這些認(rèn)識(shí)是感性的和直觀的，還有待進(jìn)一步深化。
在理性思維的指引下，我們?cè)谙葯?quán)的認(rèn)識(shí)不可能僅僅停留在感性和直觀的感觸下，而要對(duì)他們進(jìn)行歸納和總結(jié)。所以，學(xué)者們運(yùn)用各種方式描述在先權(quán)的含義。這些含義的表達(dá)方式存在差異但存在共性：在先權(quán)肯定是先于商標(biāo)權(quán)而存在的。有人在這個(gè)基礎(chǔ)上解夠了在先權(quán)，提出了在先權(quán)的成立要件。一種觀點(diǎn)認(rèn)為“在先使用權(quán)成立要具備如下條件：（1）先使用人在商標(biāo)權(quán)人申請(qǐng)注冊(cè)之前即已開始使用該商標(biāo)且該商標(biāo)因其使用已經(jīng)馳名；（2）自己使用的范圍僅限于別人申請(qǐng)時(shí)所使用的商標(biāo)和商品（或服務(wù)）；（3）先使用權(quán)人一直未申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)或因申請(qǐng)?jiān)诤蟊获g回；（4）在別人提出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)后自己使用該商標(biāo)并無(wú)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)之目的；（5）先使用權(quán)產(chǎn)生后，除可允許因正當(dāng)理由暫中止使用外，必須不間斷地一直使用；（6）不得將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用；（7）不得改變?cè)撋虡?biāo)的圖形、文字、結(jié)構(gòu)、書寫方式等內(nèi)容，但以同他人注冊(cè)的商標(biāo)相區(qū)別為目的而進(jìn)行的改變除外。”另一種觀點(diǎn)認(rèn)為“在先權(quán)應(yīng)當(dāng)具備如下條件：（1）在他人注冊(cè)商標(biāo)的申請(qǐng)日之前，就已經(jīng)有使用的事實(shí)；（2）在先使用的商標(biāo)與注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似，且使用商品或服務(wù)相同或者類似；（3）在先使用人必須在其商品上連續(xù)使用該商標(biāo)；（4）在先使用必須出于善意。”我們?cè)谶@里必須的是：前一種觀點(diǎn)雖然是一種具體的在先權(quán)（在先使用權(quán)）的成立條件，但是對(duì)于我們理解一般意義上在先權(quán)的成立條件還是有借鑒價(jià)值的；后一種觀點(diǎn)是一般意義上在先權(quán)的成立條件。綜合前述，我們認(rèn)為在先權(quán)成立應(yīng)當(dāng)具備這些條件。第一，在先權(quán)是一種合法權(quán)利，這個(gè)權(quán)利必須被商標(biāo)法或者其他法律所確認(rèn)。至于在先利益由于主觀性太強(qiáng)而不具有明顯的客觀性因而不能構(gòu)成在先權(quán)。第二，在先權(quán)必須在申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)日之前或者所確認(rèn)的優(yōu)先權(quán)日之前成立，并且在先權(quán)應(yīng)該持續(xù)使用，但是由于正當(dāng)理由而暫停使用除外。換句話說，在先權(quán)產(chǎn)生于申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)日之前而且至少要在授予商標(biāo)權(quán)日之前持續(xù)存在，這是在先權(quán)的時(shí)間要求。第三，在先權(quán)或者在先權(quán)的客體與申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的構(gòu)成要素之間存在關(guān)聯(lián)性，即在先權(quán)的客體或者其客體的構(gòu)成要素，如文字、圖形和顏色等標(biāo)記性符號(hào)能夠影響到申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。簡(jiǎn)單地說申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)與在先權(quán)相沖突或者損害了在先權(quán)進(jìn)而阻礙在先權(quán)的行使。第四，在先權(quán)人善意地使用其權(quán)利。權(quán)利體系如此龐雜進(jìn)而導(dǎo)致我們行使權(quán)利難免會(huì)觸及他人的權(quán)利，所以我們不得超出排除權(quán)利有效行使障礙之目的而阻止他人的權(quán)利行使。
通過對(duì)國(guó)外相關(guān)法律對(duì)在先權(quán)的規(guī)定，我們對(duì)在先權(quán)有了感性的認(rèn)識(shí)；而我們?cè)趯W(xué)界描述在先權(quán)含義的基礎(chǔ)了論述了在先權(quán)的成立條件。雖然我們不能對(duì)在先權(quán)作出一個(gè)完整的概念，但是在我們對(duì)在先權(quán)的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化了。整體而言，我們可以這樣認(rèn)為（1）在先權(quán)是相對(duì)權(quán)，相對(duì)商標(biāo)權(quán)而言的；（2）在先權(quán)是申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)日之前產(chǎn)生的；（3）在先權(quán)是法定權(quán)，不包括合法利益在內(nèi)。這就是我們對(duì)于在權(quán)的整體認(rèn)識(shí)和把握。
二、在先權(quán)的外延
我們對(duì)在先權(quán)已經(jīng)有了整體性認(rèn)識(shí)，但是在先權(quán)的外延多大，或者在權(quán)利體系中哪些具體權(quán)利能夠成為在先權(quán)？這個(gè)問題在還沒有達(dá)成一致。綜觀我國(guó)有關(guān)商標(biāo)權(quán)規(guī)定的商標(biāo)法、商標(biāo)法實(shí)施條例、國(guó)家工商行政管理局的法規(guī)、最高人民法院的司法解釋等,這些法律、法規(guī)或者司法解釋等均沒有明確規(guī)定商標(biāo)在先權(quán)的具體范圍。正是我國(guó)商標(biāo)法等相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)于何種權(quán)利構(gòu)成在先權(quán)沒有明確規(guī)定，所以在理論和實(shí)踐中對(duì)在先權(quán)的理解上就有了不同觀點(diǎn)的。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，鑒于其明確規(guī)定為在先權(quán)利，故此處在先權(quán)利的范圍應(yīng)限于法定權(quán)利,包括外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)及著作權(quán)；但亦有觀點(diǎn)認(rèn)為，此處的在先權(quán)利應(yīng)作廣義理解，既包括法定權(quán)利亦包括法律所保護(hù)的其他權(quán)益。比較而言，我們認(rèn)為前一種觀點(diǎn)更具合理性。我們之所以要排除在先權(quán)益，原因在于依據(jù)《商標(biāo)法》第九條第一款和第三十一條的立法目的來看，其旨在解決與其他法律所保護(hù)的權(quán)利的沖突和禁止損害在先權(quán)利等問題。而在廣義的在先權(quán)利包括法定權(quán)利和法律保護(hù)的利益，而法律保護(hù)的利益能否成為權(quán)利還有待研究，況且在先權(quán)益的外延法律沒有明確規(guī)定。我們?nèi)羰菍⒃谙葯?quán)利解釋為包括在先權(quán)益在內(nèi)，則有可能給申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)帶來不必要的麻煩進(jìn)而導(dǎo)致申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)愈加困難。所以基于方便實(shí)踐操作和保障商標(biāo)權(quán)的政策考量，我們認(rèn)為在先權(quán)利只能做狹義的理解，它是而且只能是法定權(quán)利。同時(shí)，在理解在先權(quán)的同時(shí)，還有一個(gè)問題困擾著我們，即在先權(quán)的法律根據(jù)是不是只能是商標(biāo)法？在國(guó)外的立法實(shí)踐中在先權(quán)外延的法律根據(jù)是商標(biāo)法，如美國(guó)商標(biāo)法和德國(guó)商標(biāo)法。而在我們國(guó)家，學(xué)者們普遍認(rèn)為在先權(quán)法律依據(jù)是商標(biāo)法及相關(guān)法律。法律依據(jù)不同的條件和程序?qū)⒗嬖V求確認(rèn)為法定權(quán)利，所以認(rèn)定某中利益訴求是不是法定權(quán)利的法律根據(jù)是不同的。對(duì)于在先權(quán)的外延而言，由于商標(biāo)法只是籠統(tǒng)地規(guī)定了在先權(quán)，對(duì)于依據(jù)在先權(quán)而主張的利益訴求是不是法定權(quán)利還要根據(jù)不同的法律去確認(rèn)。換句話說商標(biāo)法第九條第一款和第三十一條僅僅規(guī)定了人們主張?jiān)谙葯?quán)的法律根據(jù)，而對(duì)于人們所主張的具體的在先權(quán)是不是權(quán)利或者與商標(biāo)權(quán)構(gòu)成沖突還是應(yīng)當(dāng)依據(jù)不同的法律規(guī)定。
正如前文所論述的，商標(biāo)法只是籠統(tǒng)的規(guī)定了在先權(quán)而沒有明確羅列在先權(quán)的具體形態(tài)或者指明具體在先權(quán)的法律依據(jù)。對(duì)此，學(xué)者們提出了不同的觀點(diǎn)。有人認(rèn)為在先權(quán)包括“先申請(qǐng)權(quán)、在先使用權(quán)、在先注冊(cè)權(quán)、在先馳名權(quán)。”有人認(rèn)為在先權(quán)主要有“（1）在先著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)構(gòu)成商標(biāo)法規(guī)定的在先權(quán)利；（2）在先商號(hào)權(quán)構(gòu)成商標(biāo)法規(guī)定的在先權(quán)利；（3）在先知名商品的特有名稱權(quán)、裝潢權(quán)構(gòu)成在先權(quán)；（4）在先域名權(quán)構(gòu)成商標(biāo)法規(guī)定的在先權(quán)利：（5）在先知名的未注冊(cè)商標(biāo)也構(gòu)成在先權(quán)”。有人認(rèn)為“商標(biāo)權(quán)的在先權(quán)主要包括但不限于以下權(quán)利：（1）在先的注冊(cè)商標(biāo)權(quán)；（2）有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)的在先使用權(quán)；（3）馳名商標(biāo)；（4）地理標(biāo)志；（5）商號(hào)權(quán)；（6）著作權(quán)；（7）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)；（8）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)；（9）域名；（10）肖像權(quán)；（11）姓名權(quán)。”同時(shí)，國(guó)外一些法律卻對(duì)在先權(quán)的范圍作出了相應(yīng)規(guī)定。英國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的商標(biāo)法從側(cè)面規(guī)定在先權(quán)，即專利、已獲專利、注冊(cè)設(shè)計(jì)、版權(quán)等不得作為商標(biāo)的構(gòu)成要素。法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典第L·711—4條規(guī)定:“侵犯在先權(quán)的標(biāo)記不得作為商標(biāo),尤其是侵犯：（1）在先注冊(cè)的商標(biāo)或保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約第6條之2意義上的馳名商標(biāo)；（2）公司名稱或字號(hào),如果在公眾意識(shí)中有混淆的危險(xiǎn)；（3）全國(guó)范圍內(nèi)知名的廠商名稱或牌匾,如果在公眾意識(shí)中有混淆的危險(xiǎn)；（4）受保護(hù)的原產(chǎn)地名稱；（5）著作權(quán)；（6）受保護(hù)的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)；（7）第三人的人身權(quán),尤其是姓氏、假名或肖像權(quán)；（9）地方行政單位的名稱、形象或聲譽(yù)。”德國(guó)《商標(biāo)和其他標(biāo)志保護(hù)法》也一一列舉了在先權(quán)的范圍：(1)名稱權(quán)；(2)肖像權(quán)；(3)著作權(quán)；(4)植物品種名稱；(5)地理來源標(biāo)志；(6)其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)。雖然，如前所述我國(guó)有關(guān)商標(biāo)法的法律法規(guī)沒有明確規(guī)定在先權(quán)的外延而在我國(guó)，《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第16條在解釋《專利法》第23條所稱的“在先取得的合法權(quán)利”時(shí)規(guī)定，包括“商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、肖像權(quán)、知名商品特有包裝或者裝演使用權(quán)等。”
上述有關(guān)在先權(quán)外延的描述，對(duì)我們明確在先權(quán)的范圍很有借鑒意義。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變遷和法律的不斷完善，人們所享有的權(quán)利種類會(huì)更加的豐富。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商業(yè)活動(dòng)的激勵(lì)下，人們對(duì)商標(biāo)的認(rèn)識(shí)可能會(huì)更加深入，這可能導(dǎo)致商標(biāo)的構(gòu)成要素越來越多進(jìn)而導(dǎo)致權(quán)利沖突的情況更加頻繁。因此，明確在先權(quán)的外延對(duì)于我們有效行使權(quán)利和穩(wěn)定已有社會(huì)關(guān)系意義重大。而在先權(quán)的外延或者具體內(nèi)容是開放的、不斷變化發(fā)展的，因此我們認(rèn)為當(dāng)下在先權(quán)包括但不限于著作權(quán)、外觀專利設(shè)計(jì)權(quán)、馳名商標(biāo)權(quán)、肖像權(quán)、名稱權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、域名、地理標(biāo)志及《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所規(guī)定的商業(yè)標(biāo)記權(quán)等。
三、在先權(quán)法律基礎(chǔ)
依據(jù)《商標(biāo)法》第九條第一款和第三十一條的規(guī)定，學(xué)者們對(duì)在先權(quán)的含義進(jìn)行了描述。有學(xué)者認(rèn)為“在先權(quán)應(yīng)該做廣義理解，在先權(quán)包括兩部分：A法定權(quán)利，通常為著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)；B相關(guān)法律所保護(hù)的可能會(huì)與商標(biāo)專用權(quán)構(gòu)成沖突的權(quán)益，其中最主要的組成部分是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中所保護(hù)的字號(hào)權(quán)益、知名商品的特有名稱及包裝裝璜的權(quán)益。”有學(xué)者認(rèn)為“在先權(quán)是相對(duì)于在后權(quán)而言的一種普遍存在的權(quán)利”，而“商標(biāo)法中在先權(quán)是指依《商標(biāo)法》并因時(shí)間或者程序在先而獲得的、相對(duì)于依其他法律或者同樣依《商標(biāo)法》而獲得的、根植于商標(biāo)及其構(gòu)成要素這一共同客體的其他權(quán)利而言,享受在先保護(hù)的權(quán)利。”有人認(rèn)為“商標(biāo)在先權(quán),即在商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)通過核準(zhǔn),取得商標(biāo)專用權(quán)之前，他人就該商標(biāo)或該商標(biāo)的相關(guān)客體,依法已經(jīng)產(chǎn)生的各項(xiàng)法定權(quán)利的總稱。依法先于商標(biāo)權(quán)所產(chǎn)生的民事權(quán)利,被稱為在先權(quán),于后的商標(biāo)權(quán),稱為在后權(quán)。”有人認(rèn)為“所謂商標(biāo)權(quán)的在先權(quán)就是指相對(duì)于商標(biāo)權(quán)或商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)行為，在前產(chǎn)生的可能與商標(biāo)權(quán)發(fā)生利益抵觸現(xiàn)象的權(quán)利的總稱。”有人認(rèn)為“商標(biāo)法中的在先權(quán)是一個(gè)相對(duì)概念,是指相對(duì)于在后的“權(quán)利”而言,在后權(quán)利產(chǎn)生之前,他人已經(jīng)合法取得的權(quán)利叫在先權(quán)。”
在上述的有關(guān)在先權(quán)含義的描述中，我們發(fā)現(xiàn)學(xué)者們是根據(jù)自身的理解提出了不同的描述；雖然要對(duì)在先權(quán)作出統(tǒng)一的描述似乎是不可能的，但是我們還是可以從上述關(guān)于在先權(quán)含義的描述中窺測(cè)到在先權(quán)的法律基礎(chǔ)。商標(biāo)是商業(yè)活動(dòng)的標(biāo)志，其基本作用是區(qū)別不同的經(jīng)營(yíng)者提供的商品或服務(wù)，以方便消費(fèi)者選購(gòu)商品和服務(wù)，而商標(biāo)是文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合，所以人們申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)可能會(huì)影響到他人已經(jīng)合法存在的權(quán)利。所以，我國(guó)《商標(biāo)法》的第九條第一款和第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)時(shí)不得與他人在先的合法權(quán)利相沖突或者損害他人合法的在先權(quán)利。而商標(biāo)法為什么又要做作出這樣的規(guī)定？換句話說，商標(biāo)法保護(hù)在先權(quán)的法律基礎(chǔ)是什么？有人認(rèn)為商標(biāo)法之所以確立在先權(quán)制度是因?yàn)闄?quán)利合法性和權(quán)利沖突，“在先權(quán)與在后權(quán)同為一個(gè)權(quán)利主體時(shí)，就產(chǎn)生對(duì)同一權(quán)利客體的雙重或多重法律保護(hù)；而在先權(quán)與在后權(quán)不同為一個(gè)權(quán)利主體時(shí),就可能發(fā)生權(quán)利的沖突和矛盾。”有人認(rèn)為在先權(quán)存在的基礎(chǔ)是權(quán)利交叉，即在先權(quán)和在后權(quán)根植于同一客體,它們?nèi)〉玫囊罁?jù)既可以是同法律,又可以是不同的法律,在先權(quán)和在后權(quán)是因時(shí)間或者程序的先后而產(chǎn)生的。有人認(rèn)為“它是從物權(quán)法中物權(quán)優(yōu)先原則演化而來的，體現(xiàn)的是誰(shuí)先取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)就先保護(hù)誰(shuí)的‘先來先得’精神；有人認(rèn)為保護(hù)在先權(quán)原則是基于在后取得的權(quán)利缺乏實(shí)質(zhì)合法性。有人基于在先權(quán)之對(duì)世權(quán)的屬性和誠(chéng)實(shí)信用原則而認(rèn)為應(yīng)該保護(hù)在先權(quán)。我們不否認(rèn)上述觀點(diǎn)解釋對(duì)在先權(quán)存在的法律基礎(chǔ)的合理性，但是在前述觀點(diǎn)中有的只是從宏觀上討論了在先權(quán)的法律基礎(chǔ)；有的是忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性而移植物權(quán)優(yōu)先原則和對(duì)世權(quán)的原理來解釋在先權(quán)的法律基礎(chǔ)；有的是從權(quán)利行使的原則角度探討在先權(quán)法律基礎(chǔ)；這些論述并沒有考慮在先權(quán)的特殊性，也沒有從微觀角度分析在先權(quán)的法律基礎(chǔ)。
結(jié)合對(duì)在先權(quán)整體把握、對(duì)在先權(quán)外延的理解以及已有的文獻(xiàn)資料，筆者認(rèn)為商標(biāo)法之所以保護(hù)在先權(quán)的法律依據(jù)在于以下幾個(gè)方面：
第一，商標(biāo)的構(gòu)成因素及商標(biāo)的標(biāo)識(shí)作用。《商標(biāo)法》第八條規(guī)定了商標(biāo)的構(gòu)成因素，即“任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品與他人的商品區(qū)別開的可視性標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。”而商標(biāo)法所規(guī)定的文字、圖形、字母、數(shù)字三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合最有可能成為美術(shù)作品和外觀設(shè)計(jì)專利的構(gòu)成因素。所以商標(biāo)權(quán)極有可能與著作權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)發(fā)生沖突。商標(biāo)是商業(yè)活動(dòng)的標(biāo)志，其基本作用是區(qū)別不同的經(jīng)營(yíng)者提供的商品或服務(wù)，是企業(yè)重要的競(jìng)爭(zhēng)資源，但是從《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第五條我們可以看出，商業(yè)活動(dòng)的區(qū)別標(biāo)志包括但不限于（1）知名商品特有的名稱、包裝、裝潢；（2）他人的企業(yè)名稱或者姓名（3）商品上的認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志。所以申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)有可能與商品名稱、包裝和裝潢及企業(yè)名稱等權(quán)利產(chǎn)生沖突。因此，為了營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益以及調(diào)整商標(biāo)與具有構(gòu)成商標(biāo)因素之相關(guān)權(quán)利的沖突而確立了在先權(quán)制度。
第二，商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一定時(shí)期段且有著巨額經(jīng)濟(jì)利益的專用權(quán)利。我們知道權(quán)利與權(quán)利主體關(guān)系密切，權(quán)利因權(quán)利主體的變更而變化。但是商標(biāo)權(quán)不同，它是商標(biāo)法所確認(rèn)的具有一定期限的專用權(quán)利，例如我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定商標(biāo)權(quán)的保護(hù)期限為10年。而商標(biāo)權(quán)的專用性在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間為排除他人在相同或者類似的商品或服務(wù)上使用相同或類似的商標(biāo)進(jìn)而獲得巨額的經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)除了馳名商標(biāo)外，商標(biāo)權(quán)的專用性也限制或剝奪了其他人使用類似商業(yè)標(biāo)記獲取經(jīng)濟(jì)利益的機(jī)會(huì)。商標(biāo)權(quán)的公共性和稀缺性導(dǎo)致商標(biāo)法旨在鼓勵(lì)盡可能多的商業(yè)標(biāo)記被申請(qǐng)注冊(cè)為商標(biāo)，但是商標(biāo)法所規(guī)定的商標(biāo)的構(gòu)成要素又將一部分商業(yè)標(biāo)記排除在商標(biāo)法的保護(hù)范圍之外。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)主體是以追尋利潤(rùn)最大化為根本目標(biāo)，所以我們不能排除有的市場(chǎng)主體借用將他人已經(jīng)使用且有一定影響力的商業(yè)標(biāo)記注冊(cè)為商標(biāo)獲取不當(dāng)利益的可能性。所以商標(biāo)法在保護(hù)商標(biāo)權(quán)人商標(biāo)專用權(quán)的同時(shí)，也保護(hù)了在先權(quán)人的合法權(quán)利。
第三，權(quán)利的取得與行使應(yīng)當(dāng)具有正當(dāng)性。我國(guó)憲法第51條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候，不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利”。《民法通則》第5、6、7條規(guī)定，公民、法人合法的民事權(quán)益受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得侵犯；民事活動(dòng)必須遵守法律；民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益。我國(guó)《專利法》第5條規(guī)定“對(duì)違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。”其他法律，如《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等等也有相類似的規(guī)定。任何權(quán)利的取得與行使都應(yīng)該以不損害國(guó)家利益、公共利益和他人的合權(quán)益為前提，這是現(xiàn)代法制社會(huì)應(yīng)當(dāng)遵循的一項(xiàng)基本原則—即權(quán)利的正當(dāng)性。權(quán)利的正當(dāng)性原則精神規(guī)定并貫穿于各項(xiàng)法律制度之中。所以，商標(biāo)法第九條和第三十一條要對(duì)在先權(quán)進(jìn)行保護(hù)，不允許以損害他人在先權(quán)為手段進(jìn)行申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)而獲得商標(biāo)專用權(quán)。
第四，穩(wěn)定已有法律關(guān)系的需要。“無(wú)規(guī)矩不成方圓”，因此社會(huì)運(yùn)行有序化離不開社會(huì)規(guī)則約束。在現(xiàn)有的規(guī)則體系中，法律通過分配社會(huì)主體的權(quán)利和義務(wù)并就違法行為設(shè)立法律責(zé)任來保障社會(huì)生活有序運(yùn)行，所以法律規(guī)范社會(huì)秩序的效果比較明顯。人們所享有的利益訴求只有被法律確立為權(quán)利后才具備實(shí)現(xiàn)的可能性。人們主張利益訴求的時(shí)間有先后之別，而法律要將相關(guān)的利益訴求確認(rèn)為權(quán)利必要依據(jù)相關(guān)法律程序，所以人們享有的相關(guān)權(quán)利有了時(shí)間上的區(qū)別。因此，人們根據(jù)權(quán)利進(jìn)行行為所形成的法律關(guān)系也就有了時(shí)間上的先后。為了保障現(xiàn)有法律關(guān)系穩(wěn)定，在后的法律關(guān)系必然要尊重在先的法律關(guān)系。而立法機(jī)關(guān)根據(jù)主觀認(rèn)識(shí)和客觀情勢(shì)制定法律時(shí)必然要兼顧社會(huì)主體不同的利益訴求，所以法律要在公共利益與私人利益、短期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、物質(zhì)利益與精神利益、整體利益和局部利益之間進(jìn)行調(diào)整。權(quán)利沖突影響法律關(guān)系穩(wěn)定，而權(quán)利沖突是基于以下原因產(chǎn)生的，即權(quán)利的合法性、主體的相異性、客體的同一性、外延的交叉重疊性、權(quán)利的限制性、利益驅(qū)動(dòng)性。正是因?yàn)槿绱耍虡?biāo)法上的在先權(quán)保障了法律秩序的穩(wěn)定，方便了基于不同目的而產(chǎn)生的法律關(guān)系的和諧發(fā)展。
《商標(biāo)法》第九條第一款規(guī)定“申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識(shí)別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突”。商標(biāo)法是承認(rèn)他人在先取得的合法權(quán)利的。在先權(quán)一旦產(chǎn)生或者認(rèn)定，便產(chǎn)生應(yīng)當(dāng)受到尊重和法律保護(hù)的效力。當(dāng)其與其他后產(chǎn)生的權(quán)利產(chǎn)生沖突時(shí)，后產(chǎn)生的權(quán)利即應(yīng)受到不同程序的限制，甚至阻礙。我們行使權(quán)利時(shí)要遵守誠(chéng)實(shí)信用和權(quán)利不得濫用等原則；在后權(quán)利產(chǎn)生以前，特定主體的民事權(quán)利已依法形成，在先權(quán)利人有權(quán)依法制止或者阻礙沖突的后權(quán)利的產(chǎn)生，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。
