[ 亓?xí)悦?]——(2012-1-12) / 已閱11745次
對(duì)于民商事審判風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)因素的識(shí)別，我們往往只是注重廉政風(fēng)險(xiǎn)，卻沒(méi)有注重其他方面因素。引發(fā)民商事審判風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，從技術(shù)層面上可以分為主要和次要因素，但這種認(rèn)識(shí)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，相對(duì)科學(xué)的，而不具備程式化的識(shí)別方法。司法工作管理的重點(diǎn)是公正與效率，尤其是民商事審判工作。基于這個(gè)邏輯起點(diǎn)，民商事審判的基本風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與公正和效率有直接關(guān)聯(lián)。“根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)減少、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)害處理的四個(gè)階段中，旨在保護(hù)未知安全的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制把重心放在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防上。”[9]（P111）對(duì)于民商事審判的基本風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別，應(yīng)該全面準(zhǔn)確，識(shí)別與把握民商事審判中涉及的當(dāng)事人及案外人、主審法官、外來(lái)干預(yù)者、社會(huì)公眾等各層面的風(fēng)險(xiǎn)促成因素。
1．案件性質(zhì)及公眾認(rèn)識(shí)。每類案件的性質(zhì)是不同的，甚至民事案件與商事案件也有所不同。不同案由的案件具有共性的特點(diǎn)，這也是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)一個(gè)基本著眼點(diǎn)。當(dāng)然，這種案由因素識(shí)別并不是唯一的依據(jù)。我們只能首先從案件本身的性質(zhì)上得到相對(duì)感性的認(rèn)識(shí)。一些類別的案件，比如破產(chǎn)、道路交通事故人身?yè)p害賠償、婚姻家庭等類型案件，因?yàn)樯婕叭祟惿鏅?quán)的最基本的人權(quán)范疇，其引發(fā)的道德?tīng)?zhēng)論可能性大。這類案件本身的性質(zhì)也就決定了潛在風(fēng)險(xiǎn)幾率相對(duì)比較高，應(yīng)該列為級(jí)別較高的風(fēng)險(xiǎn)因素。來(lái)自社會(huì)公眾認(rèn)知視角因素的風(fēng)險(xiǎn)，從法社會(huì)學(xué)的視角觀察，當(dāng)前，民意、民眾與司法信息不對(duì)稱引發(fā)民商事審判風(fēng)險(xiǎn)十分突出。一些媒體、社會(huì)公眾比較關(guān)注的類型案件，尤其是涉及法律與社會(huì)道德倫理碰撞的案件，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的幾率很高。
2．法院法官因素。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是民商事審判中最大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。個(gè)別法官司法能力不高，廉潔自律自覺(jué)性不高，這種負(fù)面沖擊是嚴(yán)重的。還有法律適用的自由裁量本質(zhì)可能引發(fā)的輿論風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于其本質(zhì)上的不確定性。審判權(quán)的行使必須有自由裁量空間，這也是審判特性決定的。法官專業(yè)判斷往往與公眾判斷不符，如果嚴(yán)重背離就產(chǎn)生輿論質(zhì)疑風(fēng)險(xiǎn)。還有來(lái)自法院內(nèi)外的干預(yù)因素風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)是鄉(xiāng)土社會(huì)，對(duì)于司法權(quán)的干預(yù)是來(lái)自多方面的，人情和關(guān)系社會(huì)中的這種干預(yù)也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是黨政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、上級(jí)法院，來(lái)自任何方面或由于任何原因的影響，威脅、誘導(dǎo)或干涉民商事審判風(fēng)險(xiǎn)幾率都可能比較大。
3．當(dāng)事人自身因素。這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主體是原告或被告，甚至還有第三人或案外人。他們可能因?yàn)樯砩匣蛐睦砩系脑颍a(chǎn)生對(duì)抗法院正常審判活動(dòng)的意識(shí)或行為。有的當(dāng)事人本身患有生理或心理上的疾病，從事訴訟過(guò)程中，產(chǎn)生突發(fā)性的疾病。有的當(dāng)事人故意采取自殺、自殘極端的方式來(lái)報(bào)復(fù)法院，這種風(fēng)險(xiǎn)困擾著法院正常的審判活動(dòng)。信訪風(fēng)險(xiǎn)也是個(gè)案必須思考和重視的問(wèn)題，這其實(shí)是不符合法治社會(huì)的實(shí)證現(xiàn)象，屬于社會(huì)轉(zhuǎn)型期內(nèi)新舊體制變軌引發(fā)的的短期現(xiàn)象。當(dāng)事人因素的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)在時(shí)空概念上，就是敏感時(shí)期社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，這也是信訪風(fēng)險(xiǎn)的集中體現(xiàn)。
4．突發(fā)事件或群體性事件因素。在民商事審判過(guò)程中，突發(fā)事件和群體性事件這兩大風(fēng)險(xiǎn)尤其應(yīng)該予以重視。“風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為我們生產(chǎn)生活的組成部分，無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不在。”[10]（P9）近年來(lái)，突發(fā)事件和群體性事件的應(yīng)對(duì)已經(jīng)成為不同領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新國(guó)家社會(huì)管理體制的重要內(nèi)容，司法應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和群體性事件尤其重要。無(wú)論是群體性事件的發(fā)生，還是突發(fā)事件應(yīng)對(duì)，都需要具備相對(duì)成熟的應(yīng)對(duì)預(yù)案。在民商事審判過(guò)程中，包括庭前、庭審中以及判后，需要普遍設(shè)置突發(fā)事件和群體性事件發(fā)生的一般預(yù)防和應(yīng)對(duì)預(yù)案，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高的，還需要單獨(dú)制定特殊預(yù)防和應(yīng)對(duì)方案。
（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的層級(jí)性
民商事審判風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)，可以分出三級(jí)，每級(jí)幾次按照級(jí)別進(jìn)行計(jì)分。綜合各種風(fēng)險(xiǎn)因素計(jì)分后算出總分。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率越高，計(jì)分越高，確定的級(jí)別就越高。確立每個(gè)檔次的分?jǐn)?shù)區(qū)間，最終確定風(fēng)險(xiǎn)防范級(jí)別。可以參考目前很多法院流行適用的審判案件質(zhì)效評(píng)估分析模型，定性與量化這種評(píng)估。總體上可以分為三級(jí)，一級(jí)為低級(jí)，二級(jí)為中級(jí)，三級(jí)為高級(jí)。具體的模型需要進(jìn)行充分的技術(shù)性分析才能確定。
這個(gè)模式中首先要考慮的是確定案由風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)問(wèn)題。從本質(zhì)上看，案由主要是涉及人類的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)。涉及生存權(quán)的案件，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別最高，為高級(jí)，計(jì)分為3分。比如道路交通事故人身?yè)p害賠償、破產(chǎn)案件等案由，案由風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為高級(jí)。其次是當(dāng)事人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)。這個(gè)主要涉及當(dāng)事人生理上和心理上的綜合因素。生理上對(duì)于特殊的當(dāng)事人，如老弱病殘、孕婦、兒童，涉及這些案件當(dāng)事人的案件，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別定性為高級(jí)。而心理上因素則更為復(fù)雜。信訪老戶是風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別也應(yīng)定性為高級(jí)。三是案件本身的復(fù)雜程度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)。這個(gè)實(shí)際上主要涉及法官自由裁量權(quán)問(wèn)題。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要看事實(shí)與法律的判斷，對(duì)于案情復(fù)雜的，可以定位為風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高級(jí)。四是法與情、道德交叉的情形風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)。這個(gè)問(wèn)題的思考主要著眼于中國(guó)社會(huì)現(xiàn)狀。因?yàn)槊癖娨庾R(shí)中存在禮法并用的法文化底蘊(yùn)，很多案件社會(huì)公眾的認(rèn)識(shí)主要是從情感與道德、倫理的角度來(lái)完成的。如果出現(xiàn)三者激烈沖突的案件，就應(yīng)該將其定位為風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別最高級(jí)。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)不能是唯一的，固定的，只能采取列舉加原則的評(píng)估系數(shù)體系。
定性與定量是哲學(xué)上的一對(duì)范疇，作為哲學(xué)范疇其在法學(xué)這個(gè)學(xué)科的問(wèn)題分析中也具有非常重要的價(jià)值。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估要做到準(zhǔn)確定性和定量十分困難。風(fēng)險(xiǎn)并不具有客觀的物理空間存在，我們就難以普通物體本身邏輯結(jié)構(gòu)來(lái)形象的作出判斷和說(shuō)明，但評(píng)估必須是綜合性的，理性的。按照評(píng)估模型，如農(nóng)村婦女為當(dāng)事人，在婚姻家庭糾紛案由案件中，其在社會(huì)輿論中處于弱勢(shì)群體范圍內(nèi)，該案件當(dāng)事人法律意識(shí)淡薄，心理承受能力差，同時(shí)因?yàn)閶D女作為弱者容易受到輿論的同情，該民事案件無(wú)論從當(dāng)事人因素、案由因素、社會(huì)公眾認(rèn)知因素等各方面判斷，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別都比較高，應(yīng)該綜合平衡認(rèn)定為高級(jí)。在案由等諸多風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)上，兩個(gè)或兩個(gè)以上的系數(shù)分值較高的，就可以認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高級(jí)，作為風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高級(jí)案件來(lái)防范和應(yīng)對(duì)。
三、目標(biāo)建構(gòu)：民商事審判風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解
每一個(gè)民商事案件，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)都要進(jìn)行前置的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防、應(yīng)對(duì)工作，案件審判人員要注重貫穿其中的矛盾激化與擴(kuò)大化風(fēng)險(xiǎn)。民商事審判風(fēng)險(xiǎn)具有放射狀的引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素。一個(gè)以實(shí)際損害為基礎(chǔ)的實(shí)然民商事審判管理體系是無(wú)法滿足應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)對(duì)它的應(yīng)然要求的。
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理防范原則的遵循
一個(gè)糾紛的形成，都有復(fù)雜的矛盾交織構(gòu)造。這種矛盾的最終化解，在審判階段都應(yīng)該最小化，至少不能擴(kuò)大化，這也是民商事風(fēng)險(xiǎn)管理的基本價(jià)值取向。民商事審判風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則必須實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)的轉(zhuǎn)變，從以往“有組織的不負(fù)責(zé)任”或單純的事后追究責(zé)任，被動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)，到主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、防范與化解風(fēng)險(xiǎn)的這種現(xiàn)代民商事審判管理理念和方法。這種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防范、應(yīng)對(duì)應(yīng)該動(dòng)態(tài)化、科學(xué)化、規(guī)范化。在民商事審判中做到一案一評(píng)估。做到科學(xué)測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)的影響，并選擇對(duì)其加以控制和分散的方法，需要一種物理風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，進(jìn)行全面完整的有效性評(píng)估。
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理化解預(yù)案的設(shè)置
民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)立專職風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。無(wú)論經(jīng)過(guò)識(shí)別和評(píng)估，確定為哪一風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，都應(yīng)該設(shè)立相應(yīng)的預(yù)防化解預(yù)案，進(jìn)行技術(shù)性的防范與化解。所有民商事審判案件可以設(shè)立為三級(jí)預(yù)防方案。在遵循每一個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防化解方案的同時(shí)，根據(jù)該案的特性，細(xì)化基本方案，按照這些預(yù)防方案進(jìn)行防范和應(yīng)對(duì)化解風(fēng)險(xiǎn)。案件承辦人員負(fù)責(zé)落實(shí)預(yù)案實(shí)際執(zhí)行，民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室人員負(fù)責(zé)基本管理，而按照不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確立不同層次的組織領(lǐng)導(dǎo)來(lái)進(jìn)行負(fù)責(zé)指揮、監(jiān)督執(zhí)行。
前期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)案的形成由案件承辦人員來(lái)完成，風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審定和保管。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制人員根據(jù)既定規(guī)則、程序、實(shí)踐，將特殊情形予以規(guī)則化。低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和化解，由案件審判人員和合議庭成員、所在庭的庭長(zhǎng)共同完成。中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和化解，由審判人員、合議庭成員、庭長(zhǎng)及分管院長(zhǎng)、院長(zhǎng)完成。高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和化解，應(yīng)該除由中級(jí)組織成員之外，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門向政法委等相關(guān)部門爭(zhēng)取聯(lián)動(dòng)支持，預(yù)防化解該風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)防化解方案實(shí)施完畢后，由承辦人員寫出總結(jié)報(bào)告，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)范式設(shè)計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理的主要原則是動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)幅度和幾率的估計(jì)，在評(píng)定的級(jí)別內(nèi)，能夠化解的，可以按照預(yù)案，分工負(fù)責(zé)化解。但一旦風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別發(fā)生變化，則啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別的應(yīng)對(duì)機(jī)制。尤其對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別升級(jí)的，要重新組織制定預(yù)案，直至徹底化解風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是相對(duì)獨(dú)立的，但風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)必須考慮相對(duì)方以及第三方的影響，可以將公眾分擔(dān)引入風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的過(guò)程中，具體體現(xiàn)在民商事審判中的人民陪審員、信訪聽(tīng)證等司法民主方式就是可行的實(shí)踐探索，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的目標(biāo)選擇不能偏離公眾的價(jià)值判斷取向，這也是司法在公共政策創(chuàng)制中存在一定權(quán)限的客觀需要。
風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)主要分為三級(jí)應(yīng)對(duì)。低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理（黃色標(biāo)志），主要是由審判承辦人員進(jìn)行觀察應(yīng)對(duì)，合議庭成員和所在庭庭長(zhǎng)協(xié)助。如果風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有升級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)化解后，由承辦人員向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告，進(jìn)行預(yù)防化解備案。中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理（橙色標(biāo)志），由案件承辦庭的庭長(zhǎng)進(jìn)行主持應(yīng)對(duì)。由承辦人員負(fù)責(zé)具體實(shí)施預(yù)防化解，認(rèn)為必要時(shí)報(bào)告分管院長(zhǎng)、院長(zhǎng)聯(lián)合應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)化解后，由承辦人員填寫相關(guān)表格，報(bào)請(qǐng)庭長(zhǎng)批準(zhǔn)，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理（紅色標(biāo)志），這種級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)需要多單位、多人員聯(lián)動(dòng)管理。這種風(fēng)險(xiǎn)管理，不但要制定一般的風(fēng)險(xiǎn)防范與化解的預(yù)案，還要制定相應(yīng)的突發(fā)事件、群體性事件預(yù)案。匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室批準(zhǔn)，組織聯(lián)動(dòng)部門進(jìn)行實(shí)施。
（四）風(fēng)險(xiǎn)管理程序保障的建構(gòu)
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的細(xì)化、科學(xué)化、規(guī)范化十分必要，規(guī)范的程序保障尤為突出。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)作，如果成功的防止風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)發(fā)生，則總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)。但危險(xiǎn)的發(fā)生也是帶有幾率的，并不會(huì)因?yàn)榉婪逗蛻?yīng)對(duì)而得到絕對(duì)的化解。如果風(fēng)險(xiǎn)可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的危害，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化的這種局面，首先要采取彌補(bǔ)措施，挽回?fù)p失，消除由此帶來(lái)的不良影響。其次變更風(fēng)險(xiǎn)防范方式，完善類似風(fēng)險(xiǎn)防范與化解機(jī)制。第三，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行責(zé)任追究。這種追究應(yīng)該中肯客觀，避免出現(xiàn)“有組織的不負(fù)責(zé)任”和“替罪羊”兩種不良方式。對(duì)于沒(méi)有按照風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案進(jìn)行實(shí)際執(zhí)行的，應(yīng)該追究責(zé)任人的責(zé)任。對(duì)于不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)異化帶來(lái)的危害，則不追究個(gè)體責(zé)任。
結(jié)語(yǔ)
民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系是綜合的、動(dòng)態(tài)的體系，這樣才能實(shí)現(xiàn)科學(xué)的預(yù)測(cè)與預(yù)防該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)的控制克減關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新，民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理作為國(guó)際背景下關(guān)注的新課題，一項(xiàng)機(jī)制的創(chuàng)新，一個(gè)體系的建構(gòu)，其成長(zhǎng)、成熟與發(fā)達(dá)需要境域的寬廣、智慧的支撐、時(shí)日的砥礪，更需要機(jī)制的磨合、實(shí)踐的回應(yīng)和真理的檢驗(yàn)。本文是筆者真誠(chéng)學(xué)術(shù)心情的表現(xiàn)，所提供的也僅是眾多理解中的一種，或者是一種認(rèn)知的可能性，經(jīng)過(guò)“思”與“想”反復(fù)過(guò)濾后的思想沉淀，希望僅是達(dá)到“法的目的地”理論體系中一個(gè)可能的出發(fā)點(diǎn)。
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