[ 周明 ]——(2003-10-6) / 已閱32051次
試論舉證責任倒置在醫療糾紛訴訟中的適用*
周 明
（ 四川師范大學法學院 成都 610110 ）
內容提要：在醫療事故糾紛的案件中，醫療機構具備專業知識和技術手段，掌握的相關證據材料具有較強的證明能力；而患者則處于相對弱勢的地位。為正確認識和對待這一對矛盾，本文從醫療事故本身著手，對舉證責任、舉證責任倒置以及醫患雙方的責任分配等問題作了一些初步的探討。
關鍵詞：醫療事故；舉證責任；舉證責任倒置；舉證責任分配
一、引言
從2002年9月1日起，我國開始實行《醫療事故處理條例》，該條例較1987年頒布的《醫療事故處理辦法》作了較大改動。盡管該《條例》已經出臺了一年左右，但人們對醫療事故處理的討論并沒有結束。筆者通過這段時間在重慶市沙坪壩區人民法院的實習，接觸到一些有關醫療糾紛案件，讓我也萌生出參與這一討論的念頭。筆者就舉證責任倒置在醫療糾紛訴訟中的適用這一話題，談了一些自己的見解和主張。
二、醫療事故概念及構成要件
1.醫療事故的概念
《醫療事故處理條例》第二條規定：“本條例所稱的醫療事故，是指醫療機構及其醫務人員在醫療活動中，違反醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規，過失造成患者人身損害的事故。”
2.醫療事故的構成要件
根據國務院有關醫療事故處理法規的精神，我認為醫療事故責任的構成要件必須包括以下內容：
第一，從行為主體上看，醫療事故的行為人必須是醫療機構以及經過考核和衛生行政機關批準或承認，取得相應資格的各級各類衛生技術人員。有的學者認為，在這里我們應該明確兩個問題：首先，在除醫務人員外，與診療護理有關的行政管理人員、工程技術人員和后勤人員，他們不具有從事醫療護理的資格，故不能成為該責任的行為主體。二是不具有行醫資格的人在行醫時造成患者人身損害的，如“鄉村醫生”、“巫婆醫生”等非法行醫所造成的損害，也不能產生醫療事故責任。對此，《醫療事故處理條例》第六十一條規定：“非法行醫，造成患者人身損害，不屬于醫療事故。觸犯刑律的，依法追究刑事責任；有關賠償由受害人直接向人民法院提起訴訟。”
第二，從主觀方面上看，醫療事故的行為人必須有診療護理的過失。醫務人員沒有這種過失的，不構成醫療事故責任。這種過失行為分為兩種：一種是疏忽大意所引起的過失。這是在醫療事故發生中，根據行為人相應職稱和崗位責任制要求，應當預見和可以預見到自己的行為可能造成患者的危害結果，因為疏忽大意而未預見到、并致使危害發生的；二種是由于自信引起的過失。這是指行為人雖然遇見到自己的行為可能給患者導致危害的結果，但是輕信借助自己的技術、經驗能夠避免，因而導致了判斷上和行為上的失誤，致使危害發生的。具體地講，具有下列情形之一的，應當認定醫療人員具有醫療過失行為：
1） 有涂改、偽造、隱匿、銷毀或搶奪病歷資料行為的。《醫療事故處理條例》第九條明確規定：“嚴禁涂改、偽造、隱匿、銷毀或搶奪病歷資料。”因此，醫療機構及其醫務人員違反這一規定，即為有過失；
2） 未盡到必要說明義務。《醫療事故處理條例》第十一條明確規定：“在醫療活動中，醫療機構及其醫務人員應當將患者的病情、醫療措施、醫療風險等如實告知患者，及時解答其咨詢。”如果醫療機構及其醫療人員在醫療活動中沒有盡到必要的說明義務，即為有過失。
3） 違反醫療服務職業道德的。
第三，從其性質上看，構成醫療事故過失行為必須具有違法性。其違法性表現在醫務人員的醫療護理行為違反了醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規。《醫療事故處理條例》第五條明確規定醫療機構及其醫務人員有“嚴格遵守醫療衛生管理法律、行政法律、部門規章和診療護理規范、常規”的義務。
第四，從時間上看，必須發生在醫療活動中。國務院制定的《醫療事故處理條例》第二條明確規定了醫療事故是指“在醫療活動中，”因醫務人員診療護理過失造成的后果。“在醫療活動中，”是醫療事故發生的時間特征。相反，在醫療活動之外，均不應認定為醫療事故。
第五，從產生的后果上看，須造成患者的人身損害。醫療事故所侵害的是患者的人身權。因此，只有造成患者的人身損害，才能產生醫療事故責任。即《醫療事故處理條例》所規定的。必須是“直接造成病員死亡、殘廢、組織器官損害導致功能障礙的。”不及這種程度，不能認定為醫療事故。
第六，從相互關系上看，醫療機構就醫療行為與損害結果之間必須有直接的因果關系，才能認定為醫療事故。也就是說，醫療行為是導致患者人身損害發生的原因。在醫療事故責任中，因果關系的認定與醫療過失的認定一樣，須采用舉證責任倒置的方法。即由醫療機構舉證證明醫療行為與患者人身損害之間不存在因果關系。如果不能證明，即應認定兩者之間具有因果關系。如果對于醫療行為與患者人身損害之間是否存在因果關系有爭議的，可以通過負責醫療事故技術鑒定工作的醫學會組織鑒定。最終來確認這種因果關系的存在性，若最終鑒定的結果為醫療行為與患者人身損害之間沒有因果關系，則不能認定為醫療事故。
三、舉證責任內涵及法律特征
1.舉證責任的含義
舉證責任（Burden of proof, 又稱證明責任）的含義，學術界有不同的理解。
在英美法系，美國學者邁克爾·貝勒斯主張，證明責任包括舉證責任和說服責任（即論證責任）。證明責任原則有：舉證責任，應由提出爭執點的當事人承擔，但對方當事人有取得和控制證據的特殊條件而使舉證有失公平的情況除外；說服責任，應當由舉證的當事人承擔。除為避免判決給對方當事人造成更大的道德錯誤成本而需要更高的標準外，證明證據較為可靠即可。
在大陸法系，一些學者普遍認為，舉證責任應包含兩方面的含義；一是指主觀的舉證責任，即提供證據，為當事人的義務。二是指客觀上的舉證責任，即實質上的結果責任，由不能舉證的當事人承擔訴訟上的不利后果。
我認為根據《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》的精神，我們也可以這樣簡單地理解為：舉證責任是指當事人對自己提出的主張，有提出證據并加以證明的責任。它的內容包括：一是行為責任，就是由誰來舉證；二是后果責任，就是舉證不能或舉證不足的后果究竟由誰來承擔。具體包括：當事人對自己提出的主張，應當提出證據；當事人對自己提供的證據應該加以證明，以表明自己所提供的證據能夠證明其主張；若當事人對自己的主張不能提供證據或對提供的證據不能證明自己的主張，將可能導致法院對自己的不利判決，即承擔敗訴的法律后果。
2.舉證責任的法律特征
我國的著名法學家、民事訴訟法學的權威學者江偉在他主編的《民事訴訟法學》中，對舉證責任的法律特征這樣講述到：
第一，舉證責任既是當事人在待證事實真偽不明時所承擔的一種不利訴訟結果的風險，也是法院在事實真偽不明時的一種裁判規范。對當事人而言，待證事實真偽不明，一方當事人承擔不利訴訟結果的風險，或稱之為負擔；
第二，舉證責任是法律抽象加以規定的責任規范，不會因為具體訴訟的不同或當事人的態度不同而發生變化。證明責任的分配或承擔在訴訟發生之前就存在于法律之中。只是在案件的審理中，出現了待證事實真偽不明時，它的作用才表現出來。因此，證明責任是法律預置的規則；
第三，證明責任只有在待證事實真偽不明時才適用。案件事實能夠被證實或被證實的不能依據證明責任進行裁判。“真偽不明”的含義是：（1）、該事實屬于要證事實，需要證明；（2）、在作出裁判之前，所有證明手段都已經窮盡、法官仍不能判斷真偽。“真偽不明”一般指的是案件而不是法律。
換言之，我們可以把舉證責任的法律特征簡單、通俗地概括為以下四個方面：
首先，舉證責任是當事人的責任。當事人包括原告、被告、第三人。
其次，人民法院在這一活動中，只是一個裁判者，并不充當舉證責任主體的角色。
再次，舉證的對象是在訴訟之前發生的，這是其顯著的時間特征。如果證明對象是發生在訴訟活動過程之中，那么這些證據的證明力就受到嚴重削弱，因為它們可能存在“偽造”的嫌疑。
最后，并非當事人所主張的事實均屬于舉證責任范圍。根據最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》：一方當事人對另一方當事人陳述的事實和提出的訴訟請求明示承認的，眾所周知的事實和自然規律及定理，根據法律規定或已知事實能指出的另一件事實，已為人民法院發生法律效力的裁決所確定的事實，已為有效公證書所證明的事實，這些均可以免除當事人的舉證責任。也就是說，只有在待證事實真偽不明時才適用舉證責任。
四、舉證責任“倒置”在醫療侵權糾紛中的適用
從2002年4月1日起，在我國因醫療行為侵權的訴訟中，開始實行舉證方式上的改革。患者將不再承擔對醫療行為與損害結果的因果關系以及醫療過程有無過錯的舉證責任，而改由醫療機構來承擔。這一轉變來源于2001年12月21日公布的《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》。其規定為：因醫療行為引起的侵權訴訟，由醫療機構就醫療行為與損害結果之間不存在因果關系以及醫療過程有無過錯承擔舉證的責任。這與《民事訴訟法》中“誰主張，誰舉證”的方式正好相反，即一方當事人提出的主張而由對方當事人承擔舉證責任。這就是通常被稱為的“舉證責任倒置”。
1.關于“舉證責任倒置”在醫療侵權糾紛中適用的合理性
在醫療行為引起的侵權訴訟中，施行“舉證責任倒置”的法理依據，主要是醫患雙方地位不平等和醫患雙方的信息不對稱，導致患方舉證困難。實施新的舉證規則后，必將對醫療糾紛訴訟產生重要影響。
根據《民事訴訟法》之規定，人民法院在處理一般的人身損害賠償案件中，依據舉證責任分配的一般原則：即“誰主張，誰舉證”。而在醫療事故賠償的案件中，患者的確存在舉證方面的障礙。為平衡當事人利益，更好地實現實體法保護受害人的立法宗旨。自2002年4月1日起實行的最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》對于因醫療行為引起的侵權訴訟確立了“舉證責任倒置”的分配原則。有的學者把確立“舉證責任倒置”的分配原則的原因歸納為：其根本原因在于醫患雙方信息不對稱，具體表現在三個方面：
首先，醫療服務具有專業性強、技術性高的特點，在通常情況下，患方不可能具備相應的醫療知識，對醫療單位制定的規章制度、診療護理常規難以了解，因此無法提出證據證明醫護人員在診療護理中有過失行為。
其次，診療護理雖都有病歷記載，但這些病歷都在醫師或醫院的實際控制和支配之中，患者無法接近或獲取。即使衛生部在《關于〈醫療事故處理辦法〉若干問題的說明》中，對病歷的保管與查閱作出過規定，對患方也是大為不利的。
再次，有些情況下，如患者處于無意識狀態、死亡等情況，對醫療行為有無過失不可能認知，也就更不可能舉證。以上三條理由，最終說明：患者無法窺知醫方控制領域內所發生的事件經過，通常處于無證據狀態，而醫方對于自己領域內所發生的侵權行為，較容易了解真相，也更能接近或占有證據。
綜上所述，“舉證責任倒置”的規定是公平公正解決醫療訴訟案件的需要，所以最高人民法院的司法解釋明確規定將過錯和因果關系兩項事實實行舉證責任倒置是有其合理性的。
2.應當正確識別“倒置”
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