[ 王德山 ]——(2012-11-2) / 已閱5765次
摘要：《合同法》對(duì)合同成立和生效分別作出了明確規(guī)定。合同成立是指合同當(dāng)事人就合同主要條款達(dá)成了協(xié)議。而合同生效是指當(dāng)事人訂立的合同得到法律的認(rèn)可，依法發(fā)生法律效力。合同成立與合同生效，兩者之間既有緊密聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。雖然一般情況下合同成立時(shí)生效，但合同成立顯然不等于合同生效，它們是兩個(gè)完全不同的概念，各有不同的法律要件。
關(guān)鍵詞：合同成立 合同生效
我國(guó)原合同方面的法律均未明確區(qū)分和規(guī)定合同成立與合同生效，實(shí)踐中也未將合同成立與合同生效加以區(qū)別。現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）對(duì)合同成立與合同生效分別給予詳細(xì)具體規(guī)定，明確區(qū)分了合同成立與合同生效。
一、合同成立
合同成立是指合同當(dāng)事人就合同主要條款達(dá)成了協(xié)議。《合同法》第25、32、33、36、37等條款針對(duì)不同情況，就合同成立分別作出了規(guī)定。原則上“承諾生效時(shí)合同成立。”但除口頭合同外，合同成立的具體情形主要有：第一，雙方當(dāng)事人簽字或蓋章時(shí)合同成立。當(dāng)事人采用書(shū)面形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或蓋章是合同成立；第二，簽訂確認(rèn)書(shū)時(shí)合同成立。當(dāng)事人采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書(shū)。合同自簽訂確認(rèn)書(shū)時(shí)成立。第三，實(shí)際履行時(shí)合同成立。采用書(shū)面形式訂立合同，在簽字或蓋章前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，合同成立。
二、合同生效
合同生效是指當(dāng)事人訂立的合同得到法律的認(rèn)可，依法發(fā)生法律效力。關(guān)于合同生效，根據(jù)《合同法》規(guī)定，主要情形有：第一，自合同成立時(shí)生效。絕大多數(shù)合同成立與合同生效是一致的；第二，批準(zhǔn)、登記時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，自批準(zhǔn)、登記時(shí)生效。第三，條件成就時(shí)生效。當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。第四，期限屆至?xí)r生效。當(dāng)事人對(duì)合同生效約定附期限的，自期限屆至?xí)r生效。
絕大多數(shù)情況下合同成立與合同生效是一致的，即自成立時(shí)生效，但并非都是一致的，合同生效的第二至第四種情況與合同成立顯然不一致。如合同的批準(zhǔn)或登記，當(dāng)事人簽訂的合同須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者登記，合同才能生效。換句話說(shuō)，有關(guān)部門的批準(zhǔn)或登記是合同的生效要件。在此情況下，合同成立在前，生效在后。如果合同未經(jīng)批準(zhǔn)或者登記，盡管當(dāng)事人就合同條款達(dá)成了協(xié)議，但不管當(dāng)事人意志如何，合同并不能生效。
特別值得探討的是，合同須經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才生效的情形，實(shí)務(wù)及理論界對(duì)《合同法》第44條第2款“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”長(zhǎng)期存在誤解。對(duì)此，必須注意以下情形：第一，必須是法律、行政法規(guī)對(duì)此所作的規(guī)定，而不是部門規(guī)章、地方法規(guī)作出的規(guī)定；第二，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同“自登記之日起生效”。即一方面法律、行政法規(guī)明確規(guī)定“登記”作為合同的生效要件，合同未經(jīng)登記僅僅成立而不生效；另一方面，法律行政法規(guī)明確了合同生效的時(shí)間，即“合同自登記之日起生效”的文句。如果法律、行政法規(guī)雖然規(guī)定合同需經(jīng)批準(zhǔn)或登記，但未明確規(guī)定合同“自登記之日起生效”，那么該批準(zhǔn)或登記就不是合同生效或有效要件。如《城市房地產(chǎn)管理法》第53條規(guī)定：“房屋租賃，出租人和承租人應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面租賃合同，約定租賃期限、租賃用途、租賃價(jià)格、修繕責(zé)任等條款，以及雙方的其它權(quán)利和義務(wù)，并向房產(chǎn)管理部門登記備案。”第三，某些法律、行政法規(guī)規(guī)定的登記制度并非合同登記，而是物權(quán)性登記，即該類登記為合同標(biāo)的物所有權(quán)或其它物權(quán)變動(dòng)的生效要件，而不是合同本身的生效或有效要件。事實(shí)上，司法實(shí)踐及理論對(duì)有關(guān)登記制度及合同效力的誤解多數(shù)集中在此方面，將該類物權(quán)登記往往與合同生效或有效相混為一談。《物權(quán)法》第23條規(guī)定，“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時(shí)發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。”因此，諸如《土地管理法》第12條、《城市房地產(chǎn)管理法》第60條第3款等規(guī)定的登記屬于物權(quán)權(quán)屬變更登記，而不是合同生效登記。對(duì)于房地產(chǎn)等買賣合同，登記與否對(duì)合同本身是否生效、是否有效不產(chǎn)生任何影響，登記僅僅關(guān)系到所有權(quán)、使用權(quán)等轉(zhuǎn)移效力。
三、合同成立與生效的區(qū)別
合同成立與合同生效，兩者之間既有緊密聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。雖然一般情況下合同成立時(shí)生效，但合同成立顯然不等于合同生效，它們是兩個(gè)完全不同的概念，各有不同的法律要件。合同成立僅是合同當(dāng)事人就合同條款達(dá)成了協(xié)議，只要合同當(dāng)事人就合同主要條款達(dá)成協(xié)議，合同即告成立。合同成立反映的是當(dāng)事人的意志，解決的是合同是否存在的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)的是當(dāng)事人之間的合意和合同訂立過(guò)程的完成（即要約和承諾的完成）。對(duì)于已成立的合同是否有效，對(duì)當(dāng)事人是否有約束力，則是合同生效制度所要解決的問(wèn)題。合同生效則是就當(dāng)事人所訂立的合同依法發(fā)生法律效力，對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。合同生效制度體現(xiàn)的是國(guó)家意志，即國(guó)家對(duì)合同關(guān)系的肯定或否定。合同成立后，并不意味著合同當(dāng)然生效。合同能否發(fā)生法律效力，不為合同當(dāng)事人意志所決定，只有符合生效條件的合同于合同生效后，才對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。而不符合生效條件的合同盡管已經(jīng)成立，對(duì)當(dāng)事人仍不具有法律約束力，違法的合同則根本不可能生效。法律約束力主要表現(xiàn)在：（1）合同當(dāng)事人應(yīng)按照合同的約定全面履行自己的義務(wù)，一方當(dāng)事人也有權(quán)要求另一方當(dāng)事人履行合同義務(wù)。（2）任何一方不得擅自變更或解除合同，否則可能構(gòu)成違約。（3）當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的，除法律規(guī)定可以免除責(zé)任外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
合同成立與合同生效是否相同，有無(wú)區(qū)別，不是一個(gè)純理論問(wèn)題，它直接關(guān)系到當(dāng)事人因訂立合同而形成的權(quán)利和義務(wù)能否得到法律的認(rèn)可和保護(hù)。如果二者不一致，合同雖成立但未生效，當(dāng)事人不必履行合同，繼而不存在違約責(zé)任等。如果合同成立等于合同生效，當(dāng)事人應(yīng)全面履行合同，否則就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
我國(guó)原有立法以及司法實(shí)踐，由于未區(qū)分合同成立與合同生效，因而也未區(qū)分合同不成立與合同無(wú)效，由此產(chǎn)生了一些問(wèn)題。如將已成立但未生效的合同，一律按無(wú)效合同處理，因而產(chǎn)生大量的無(wú)效合同，致使合同當(dāng)事人訂立合同的目的落空，即不利于當(dāng)事人，也不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。另外由于未區(qū)分合同不成立與合同無(wú)效，故將合同不成立作為無(wú)效合同對(duì)待，而合同無(wú)效與合同不成立的法律后果完全不同。在合同不成立的情況下，有過(guò)錯(cuò)的一方當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)締約過(guò)失責(zé)任制度即《合同法》第 42 條規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任。在合同被確認(rèn)無(wú)效的情況下，依據(jù)無(wú)效合同的法律規(guī)定，不僅產(chǎn)生民事責(zé)任，如賠償損失等，而且過(guò)錯(cuò)方依法可能要承擔(dān)行政責(zé)任，如追繳財(cái)產(chǎn)，構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任。因此，區(qū)分合同成立與合同生效，從而區(qū)分合同不成立與合同無(wú)效，對(duì)司法實(shí)踐具有十分重要意義。
四、《合同法》第8條規(guī)定之探討
值得探討的是《合同法》第8條之規(guī)定。該條規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)。”筆者認(rèn)為，第8條之規(guī)定是將合同成立制度以合同生效制度加以規(guī)定，從而否定了《合同法》第44、45、46 條等有關(guān)合同生效的法律規(guī)定，也因此混肴了合同成立與合同生效。既然合同成立后即對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，應(yīng)當(dāng)按照約定履行義務(wù)，并不得擅自變更和解除，那么有關(guān)合同生效的法律規(guī)定就失去了應(yīng)有的作用和意義。但正如上面所述，只有生效的合同才對(duì)合同當(dāng)事人具有法律約束力，合同雖成立但未生效，對(duì)當(dāng)事人并無(wú)約束力，亦自然不存在合同變更或解除。
既然《合同法》已明確區(qū)分并分別規(guī)定了合同成立與合同生效，那么，第8條之規(guī)定與有關(guān)合同成立及合同生效之規(guī)定顯然缺乏統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性，也使得合同成立與合同生效的法律規(guī)定的作用和意義被第8條之規(guī)定一筆勾銷。從合同法全部?jī)?nèi)容看，該條所要表明的意思，事實(shí)上已在《合同法》第四章、第五章、第七章等等相關(guān)章節(jié)作了詳細(xì)規(guī)定。因此筆者認(rèn)為，第8條之規(guī)定不但無(wú)任何積極意義，反起消極影響。為解決理論上特別是實(shí)踐上的理解與適用不一，避免引人誤解，給司法實(shí)踐造成混亂，應(yīng)當(dāng)刪除第8條，至少應(yīng)作適當(dāng)?shù)男薷摹?
注意參考文獻(xiàn)：
①王利明 崔建遠(yuǎn) 《合同法新論 總則》中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996年版。
②王家福主編《民法債權(quán)》法律出版社 1991年版。
③陳安生主編 《涉外經(jīng)濟(jì)合同的理論與實(shí)務(wù)中國(guó)政法大學(xué)出版社1994 年版。
④王利明 崔建遠(yuǎn) 《合同法新論 總則》中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996年版。
本文發(fā)表在《商場(chǎng)現(xiàn)代化》2009年第11期
作 者： 王德山，男，漢族， 1963年12月生，河南西華縣人，
法學(xué)碩士，副教授
單 位： 首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院
作 者： 姜曉林，女，1983年8月生，漢族，山東日照人
首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院民商法碩士研究生
地 址： 北京市豐臺(tái)區(qū)花鄉(xiāng)張家路口121號(hào)
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