[ 王永東 ]——(2013-3-21) / 已閱10092次
辦案過錯責任是指法院工作人員在辦案過程中故意或過失違反法律規定，存在實體、程序錯誤，導致所辦案件裁判錯誤或被依法改判、發回重審、執行回轉、引起國家賠償等情形，或者在辦案過程中存在其他明顯違反實體法、程序法規定的行為及其他的違法審判情形而應承擔的相應責任。
案件實體裁判方面的錯誤包含：認定事實是否清楚；證據是否確實、充分；適用法律是否正確，是否有遺漏。辦案程序方面的錯誤包含：案件管轄是否合法；采取財產保全等強制措施是否合法；是否貫徹訴訟有關違反公開審判、回避、辯護、質證、辯論、調解等原則；是否違反審限規定；是否有其他嚴重違反法定程序的情形等。其他的違法審判情形主要指的是違反廉政紀律、審判工作紀律的情形而導致的冤假錯案。除了上述情形外，筆者認為還應包括以下幾種小錯誤：案由缺乏全稱、表述不規范、定性不準確；案件編號不規范、不一致；案件當事人材料不全、送達情況不明，當事人署名不全；數字、稱謂使用不規范，前后不統一；裁判文書中多處錯別字、漏字、字句重復；裁判文書落款日期錯誤；裁判文書中當事人順序顛倒、名字、年齡、重要數據、期限錯誤或有遺漏；“三大筆錄”不規范，記錄不全沒有簽名或有錯誤等等。
實行錯案責任追究制度，對增強審判人員的嚴肅執法意識和業務素質，促進廉政建設，保障司法公正，起到了積極作用。
下面對因過失導致錯案、辦案過錯的發現及責任認定進行簡單地論述。
一、因過失導致錯案的怎樣追究責任
審判、執行人員故意違反有關規定（這里的規定既包括法律的有關規定，也包括法院本身因案件質量管理而出臺的有關制度）而導致案件錯誤，毫無疑問，有關人員應受到懲處。但因過失導致案件錯誤的，則要區分情況分別對待。因過失導致案件錯誤的主要表現為：審判、執行人員主觀臆斷、盲目輕信或因對有關法律、法規不熟悉、認識分析能力不強等業務素質方面的原因，導致辦案錯誤，盡管主觀上沒有辦案過錯的故意，但客觀上造成了錯誤的結果發生，對這種過失行為也應予懲戒。如果對過失導致錯案的情形不予追究，則會出現這樣的情況：在絕大多數情況下審判人員主觀上的故意較難判斷，大家紛紛以過失為借口，逃避責任追究。故而，對過失導致錯案的人員應當依法追究責任。但是，又不能對所有因過失導致錯案的情形均追究責任，因為即使是各方面素質都比較高的法官，也難以保證其辦案百分之百地都正確。“人非圣賢，孰能無過”。對于法官在案件處理上的過失，在一定限度內應當予以豁免。因而，追究過失辦理錯案的責任限于“造成嚴重后果”，如導致刑事案件的被告人本來無罪而被判有罪或者本來有罪而被判無罪，民事、行政審判以及執行的錯案導致當事人或者案外人遭受財產權、人身權的損害，甚至影響社會安定團結，引發群眾集體上訪、鬧事等，則應當按照有關規定追究責任，給予有關審判、執行人員以警告至記大過的紀律處分。如果沒有造成嚴重后果，不追究違法審判責任，免予紀律處分。但對于有的錯誤裁判，比如，在刑事案件中超過法定量刑幅度的判處（畸輕或畸重），在民事案件中將甲方承擔全部或明顯主要責任判成乙方承擔全部或明顯主要責任（是非責任顛倒），因為原判事實不清、證據不足或程序違法而被發回重審的，如果均以“認識上的偏差”和未造成“嚴重后果”而免除審判人員的一切責任，則不利于審判人員從中汲取經驗教訓，以提高業務水平和審判質量，并且在加強監督、確保公正之聲日盛的現實環境下，難免會遭至社會的非議。為此，可以對有關辦案人員給予經濟上的一定懲扣、取消當年評先（評優）和晉升資格、責令書面檢查、通報批評等處罰，作為彌補違法審判責任追究制度不足的一個配套措施。
二、錯案經過怎樣的程序來認定
根據違法審判責任辦法的規定，“各級人民法院監察部門是違法審判責任追究工作的職能部門，負責違法審判線索的收集、對違法審判責任進行調查以及對責任人員依照有關規定進行處理”。如果不涉及案件實體、程序上的錯誤認定，而是其他的違法審判情形（主要是指違反廉政紀律或違反審判工作紀律的情形），可以由監察部門來承擔收集線索、初步調查的職責。但是如果涉及實體、程序上錯誤的認定，由于要對所有裁判錯誤或被依法改判、發回重審、執行回轉、引起國家賠償等案件進行重新審查，工作量不會小，加之專業性強，考慮到監察部門工作人員少、專業方面的知識和經驗較之于審判業務庭薄弱的情況，由監察部門來認定裁判和程序是否錯誤，要么力不從心，要么難以勝任。因此，根據法院實踐中的做法，可以由審判監督庭通過案件質量評查來發現案件在實體和程序方面的錯誤，向本院審判委員會提出初步審查意見（包括是否屬于錯案以及造成錯案的原因），由審判委員會討論決定。對確認為錯案的，由監察室依照最高法院有關規定審查有關審判、執行人員是否具有違法審判、執行的情形，提出追究責任的意見，雖然不夠追究違法審判責任但根據案件具體情況應當追究一定責任的，按照執法過錯責任追究制度或者考核辦法予以追究，對不應當追究任何責任的情形，向有關審判業務庭和審判人員發出總結經驗、改進工作的書面意見。
在確認錯案過程中，作出認定和處理決定前，應當聽取辦案人員的申辯，而不是僅僅限于在作出錯案認定和責任處理決定后可以提出異議（復議）。如可以在審判委員會討論認定錯案時，允許案件主審人和合議庭其他成員參加，聽取他們陳述理由，表明意見，通過“聽證會”的形式來確認是否屬于錯案，體現了公開、民主的原則。
三、出現錯案時如何承擔責任及處罰
在辦案過程中出現了錯案，承擔的責任應依據“權力與責任相結合、權利與義務相伴隨”的基本原則，分別由不同的人員承擔，做到既不株連無辜，又不使確實負有責任的人員逃避追究。院長、庭長等主管領導承擔責任的范圍，應當限于參加了案件的研究，該種情形包括：以審判長身份參加合議庭，或不是合議庭成員但主持或參與了案件的研究；作為審判委員會的委員參加了對案件的研究；對案件的有關法律文書（包括判決、裁定、決定以及采取財產保全、強制執行等措施的法律文書）進行了審批。不屬于上述幾情形的，不應當以“管理失職”為由追究連帶責任。如果院長、庭長故意違反法律規定或者嚴重不負責任，對獨任審判員或者合議庭的錯誤不按照法定程序糾正，導致違法裁判的，院長、庭長、獨任審判員或者合議庭有關人員均應當承擔相應責任。
追究違法審判的法官的錯案責任的處罰種類有：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除，涉及犯罪的，移送有關司法機關處理。另外法院根據實際工作的需要，可以增設本單位對違法審判的法官的罰則，如警示談話；通報批評；扣發獎金；取消晉升晉級及評選先進等榮譽稱號的資格；調離審判、執行工作崗位。法院可以根據案件錯誤的嚴重性和影響對有關人員進行處罰，從而使審判、執行人員的經濟收入、升遷前景與案件的處理結果掛鉤。
（作者單位：江西省高安市人民法院）
