[ 高宏道 ]——(2004-2-7) / 已閱30873次
企業(yè)處罰概論
高宏道
律師、高級工程師
目 錄
前言
一、探討企業(yè)處罰的必要性。
二、企業(yè)處罰規(guī)章的一般特點。
三、企業(yè)處罰規(guī)章的合法性原則和合法性的監(jiān)督。
㈠、設(shè)定處罰的主體的資格。
㈡、處罰內(nèi)容的合法性。
㈢、處罰合法性的監(jiān)督。
四、企業(yè)處罰的分類。
㈠、人身罰。
㈡、經(jīng)濟(jì)罰。
五、設(shè)定企業(yè)處罰時要參考的法規(guī)。
㈠、設(shè)定企業(yè)處罰時要參考《中華人民共和國刑法》。
㈡、設(shè)定企業(yè)處罰時要參考其它法律法規(guī)。
㈢、要參考中國共產(chǎn)黨對黨員的紀(jì)律要求。
六、處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償。
七、其他有關(guān)問題。
㈠、企業(yè)處罰規(guī)章的條款以具體些為好。
㈡、企業(yè)處分可以考慮適當(dāng)?shù)姆旨壥跈?quán)。
㈢、在實施勞動法以后，不能簡單地以解聘來代替處罰規(guī)章。
㈣、企業(yè)處罰規(guī)章要定期審查、修改。
企業(yè)處罰概論
前 言
企業(yè)管理中需要對犯錯誤的職工給予相應(yīng)的處罰。企業(yè)的所有者、管理者應(yīng)該認(rèn)真嚴(yán)肅地制定處罰制度和慎重運用企業(yè)處罰措施，使企業(yè)處罰符合法律法規(guī)的要求。這樣，既能加強(qiáng)企業(yè)管理，又不損害職工的合法權(quán)益。因此，企業(yè)的主管人員必須準(zhǔn)確地了解什么是企業(yè)處罰，從理論上如何認(rèn)識企業(yè)處罰。只有從理性上認(rèn)識了企業(yè)處罰，才能在企業(yè)管理中正確運用處罰，才能使企業(yè)處罰這個工具促進(jìn)企業(yè)的物質(zhì)文明、精神文明建設(shè)。
我們將要探討的是企業(yè)對其所轄的職工的處罰。所稱企業(yè)處罰是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對違犯企業(yè)規(guī)章制度的職工給予行政處分。這種處罰包括由企業(yè)作出的對其所轄職工的經(jīng)濟(jì)罰和特定意義上的人身罰。
我們探討的企業(yè)處罰不包括國家檢察機(jī)關(guān)依據(jù)刑事法律對企業(yè)的處罰；不包括國家監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)對企業(yè)中具有國家公務(wù)員身分的領(lǐng)導(dǎo)和其他管理人員的行政處罰；不包括政府行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)對企業(yè)的行政處罰；也不包括企業(yè)上級主管單位對企業(yè)的處罰。雖然上述這些處罰往往要涉及到對企業(yè)中有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的處罰，但是仍然不在我們劃定的討論范圍之內(nèi)。
一、探討企業(yè)處罰的必要性。
企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)秩序，必須訂立各種規(guī)章制度.一般來說，規(guī)章制度的內(nèi)容是規(guī)范職工在企業(yè)中從事職務(wù)行為的。與企業(yè)中生產(chǎn)、管理無關(guān)的其它行為，不由企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行規(guī)范。所以，也可以說，企業(yè)的規(guī)章制度是職工職務(wù)行為的行為規(guī)范。由此可見，作為職務(wù)行為的行為規(guī)范，比一般意義上的行為規(guī)范，其范圍要小得多。
然而，既然是一種行為規(guī)范，就必然有保證其實現(xiàn)的力量。從這一點來說，企業(yè)規(guī)章制度得以執(zhí)行的保證力，不是如同道德、習(xí)慣那樣，靠個人的自覺約束，而是靠規(guī)章制度中的“罰則”的強(qiáng)制性的規(guī)定。若無“罰則”的強(qiáng)制性的規(guī)定，企業(yè)的規(guī)章制度就沒有威信，就不能起到保證生產(chǎn)、管理秩序的作用，生產(chǎn)和各項管理工作也就無法正常進(jìn)行。這就是設(shè)立企業(yè)處罰的必要性。
長期以來，對企業(yè)處罰的設(shè)定、執(zhí)行，缺乏理論上的研究和探討。所以，對于正確運用企業(yè)處罰缺乏理性認(rèn)識這是探討企業(yè)處罰的必要性之一。探討企業(yè)處罰的必要性之二是在實踐上有時處罰的設(shè)定不合理，甚至不合法；處罰的運用上不得當(dāng)，或是重錯輕處，或是輕錯重處，又或是同樣的錯誤，受到了不同的處罰，這樣必然使處罰的效果不好。只有深入理解了企業(yè)處罰的方方面面，才能恰當(dāng)運用處罰達(dá)到預(yù)期的目的。探討企業(yè)處罰的必要性之三， 是企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的多樣化。企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)多樣化的結(jié)果是企業(yè)管理者的認(rèn)識角度也有了極大的變化。有的企業(yè)的管理者認(rèn)為企業(yè)是私有的企業(yè)，處罰由自己隨意設(shè)定。結(jié)果出現(xiàn)了我國南方某企業(yè)讓工人罰跪的事。顯然這種處罰是非法的。但是，只有探討了企業(yè)處罰的一般理論，才能有力地防止類似事件的發(fā)生。須知，企業(yè)的所有者、企業(yè)的管理者并不都是充滿仁愛之心的馬列主義者。其中有些人在渴望實行超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制。探討企業(yè)處罰的必要性之四，是《中華人民共和國勞動法》的頒布實施。《中華人民共和國勞動法》規(guī)范了勞動者、用人單位的權(quán)利、義務(wù)。企業(yè)處罰的設(shè)定、執(zhí)行，必須符合《中華人民共和國勞動法》，需要重新認(rèn)識企業(yè)處罰的法律意義。
二、企業(yè)處罰規(guī)章的一般特點。
企業(yè)處罰規(guī)章在某些方面具有法規(guī)的一般特點。如，普遍性、規(guī)范性、強(qiáng)制性、穩(wěn)定性等等。
所謂普遍性，是指處罰規(guī)則不是針對某一個具體的人、具體的事，而是針對不特定的任何一個本企業(yè)的職工。換言之，只要是本企業(yè)的職工，達(dá)到了企業(yè)處罰規(guī)章所規(guī)定的要件，就應(yīng)該受到相應(yīng)的處罰。和規(guī)章普遍性相區(qū)別的，是針對具體人或具體事件的決定。如，關(guān)于某某人任 職的決定，關(guān)于某某人嘉獎的決定，關(guān)于某某人處分的決定，等等。
所謂規(guī)范性，是指規(guī)定了在何種情況下，什么人應(yīng)該如何行動。也可以說，規(guī)定了行為模式。一般意義上的行為模式都包括假定和處理兩個部分。假定，就是什么人、在什么情況下；處理，就是應(yīng)該如何行動。企業(yè)處罰規(guī)章同樣也應(yīng)該具有這樣兩個部分。
所謂強(qiáng)制性，是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)具有對職工的某種處罰權(quán)。企業(yè)運用這個權(quán)力把自己處罰職工的決定強(qiáng)加給受處分者。一般來說，在處分職工時，要做好思想工作，處分決定要直接通知本人，要聽取本人的意見。但是，接受處分的人，同意這個處分還是不同意這個處分，不能影響企業(yè)處分與否和給予何種處分的意志。強(qiáng)制性還表現(xiàn)在，對于處分決定不能由當(dāng)事人和處分機(jī)關(guān)進(jìn)行平等地位的調(diào)解。受處分者有申訴權(quán)，有請求復(fù)議權(quán)，但申訴、復(fù)議都不是平等地位的協(xié)商調(diào)解。
所謂穩(wěn)定性是指處罰規(guī)章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的穩(wěn)定性。因為規(guī)章具有穩(wěn)定性，才使規(guī)章具有預(yù)見性，即人們在行為之前可以預(yù)料到根據(jù)處罰規(guī)章是否會受到處罰；如果受到處罰會是一種什么樣的處罰。
三、企業(yè)處罰規(guī)章的合法性原則和合法性的監(jiān)督。
企業(yè)處罰規(guī)章，必須合法。這就是合法性原則。具體來說，設(shè)定處罰的主體必須是合法的；處罰的內(nèi)容必須是合法的。兩者缺一不可。
㈠、設(shè)定處罰的主體的資格。
我們所說的“設(shè)定處罰的主體的資格”，是指法律規(guī)定誰有權(quán)設(shè)定處罰規(guī)章。設(shè)定處罰的主體，按企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同而不同，法律有不同的具體規(guī)定。總的說來是兩大類。一類是職工（代表）大會是設(shè)定處罰的主體，一類是企業(yè)的所有者是設(shè)定處罰的主體。
①、對全民所有制企業(yè)，《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第五章第五十二條職工代表大會行使下列職權(quán)：第二項：“（二）審查同意或者否決企業(yè)的工資調(diào)整方案、獎金分配方案、勞動保護(hù)措施、獎懲辦法以及其他重要的規(guī)章制度。”《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會條例》（1986年9月15日國務(wù)院發(fā)布）第二章 第七條 第二項規(guī)定，職工代表大會：“審議通過廠長提出的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制方案、工資調(diào)整計劃、獎金分配方案、勞動保護(hù)措施方案、獎懲辦法及其他重要的規(guī)章制度”。可見，對全民所有制企業(yè)來說，職工代表大會有權(quán)設(shè)定獎懲辦法。其中“懲”的辦法即是處罰規(guī)章。而廠長只有“提出”權(quán)和執(zhí)行權(quán)（《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第四章廠長第四十四條第六項：“（六）依法獎懲職工；”）。
②、對城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)，在《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》中做了同樣的規(guī)定。該法第一章 第八條規(guī)定：“集體企業(yè)的職工是企業(yè)的主人，依照法律、法規(guī)和集體企業(yè)章程行使管理企業(yè)的權(quán)力。集體企業(yè)職工的合法權(quán)益受法律保護(hù)。”第九條規(guī)定：“集體企業(yè)依照法律規(guī)定實行民主管理。職工（代表）大會是集體企業(yè)的權(quán)利機(jī)構(gòu)，由其選舉和罷免企業(yè)管理人員，決定經(jīng)營管理的重大問題。”第四章職工和職工（代表）大會第二十八條：“集體企業(yè)的職工（代表）大會在國家法律法規(guī)的規(guī)定范圍內(nèi)行使下列職權(quán)：……（五）審議并決定企業(yè)的職工獎懲辦法和其他重要的規(guī)章制度；”。
③、對于中外合資經(jīng)營企業(yè)，《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第五章董事會與經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)第三十三條規(guī)定：“董事會是合營企業(yè)的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，決定合營企業(yè)的一切重大問題。”第十三章工會第九十八條第二款規(guī)定：“在董事會研究決定有關(guān)職工獎懲、工資制度、生活福利、勞動保護(hù)和保險等問題時，工會的代表有權(quán)列席會議，董事會應(yīng)聽取工會的意見，取得工會的合作。”《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第十二章職工，第九十一條規(guī)定 ：“合營企業(yè)職工的招收、招聘、辭退、辭職、工資、福利、勞動保險、勞動保護(hù)、勞動紀(jì)律等事宜，按照《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)勞動管理規(guī)定》辦理”。這個規(guī)定的第二條是 ：“合營企業(yè)職工的雇傭、解雇和辭職，生產(chǎn)和工作任務(wù)，工資和獎懲，工作時間和假期，勞動保險和生活福利，勞動保護(hù)，勞動紀(jì)律等事項，通過訂立勞動合同加以規(guī)定。”所以，董事會有處罰設(shè)定權(quán)。不過，董事會在行使處罰設(shè)定權(quán)時應(yīng)聽取工會的意見。職工在簽訂勞動合同時要對勞動紀(jì)律等條款表示自己的意見。
④、對于外資企業(yè)和其他有限責(zé)任公司，《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定：“外商投資的有限責(zé)任公司適用本法” 該法第四十六條：“董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（十）制定公司的基本管理制度。”第五十條：“有限責(zé)任公司設(shè)經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；”第五十五條：“公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護(hù)、勞動保險等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關(guān)會議。”第五十六條：“公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會和職工的意見和建議。”可見，董事會、經(jīng)理有權(quán)制定處罰制度。在制定制度時應(yīng)聽取職工的意見，但職工沒有決定權(quán)。
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