[ 赫少華 ]——(2018-2-22) / 已閱9913次
對(duì)于上文提及的2014年10月10日實(shí)施的該通知第11條等，凍結(jié)需要工商登記的規(guī)定，法院認(rèn)為，該通知僅要求人民法院凍結(jié)股權(quán)時(shí)，應(yīng)要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示，該通知未規(guī)定對(duì)股份有限公司股權(quán)的凍結(jié)，需到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理協(xié)助凍結(jié)手續(xù)。且該通知的發(fā)布時(shí)間（2014年10月10日）在南通中院案涉凍結(jié)之后。（注：該點(diǎn)應(yīng)該是不援引的重要理由，至于前半段的觀(guān)點(diǎn)，值得商榷）
該通知實(shí)施后，凍結(jié)股權(quán)及續(xù)凍，需要工商登記，公示生效，登記在后，為輪候凍結(jié)。
三、工商局不是非上市股份有限公司股權(quán)變更登記機(jī)構(gòu)，不具有協(xié)助執(zhí)行案涉股權(quán)查封事宜的權(quán)限？
實(shí)務(wù)中存有此類(lèi)觀(guān)點(diǎn)。
(2016)蘇執(zhí)復(fù)14號(hào)一案所述，非上市股份有限公司的股權(quán)登記機(jī)構(gòu)交諸“國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式”解決，但至今除部分省市組建了非上市股份有限公司的股權(quán)托管交易機(jī)構(gòu)外，國(guó)務(wù)院尚未出臺(tái)針對(duì)非上市股份有限公司股權(quán)統(tǒng)一登記的規(guī)范性文件，即目前尚無(wú)非上市股份有限公司股權(quán)的法定登記機(jī)關(guān)。
那么，工商行政機(jī)關(guān)是否具有該類(lèi)權(quán)限，最高法院(2017)最高法民申3150號(hào)一案中，給予肯定性的參考觀(guān)點(diǎn)。
經(jīng)最高法院審查，認(rèn)為-
首先，根據(jù)公司登記管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定，均明確工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)構(gòu)，并未明確將非上市股份有限公司的股權(quán)登記事宜排除在工商行政管理機(jī)關(guān)職權(quán)范疇之外。
其次，案件審理期間，法院曾先后兩次裁定凍結(jié)案涉股權(quán)時(shí)，該工商局并未對(duì)其負(fù)有協(xié)助履行查封凍結(jié)案涉股權(quán)義務(wù)提出異議。
四、上市公司股權(quán)的查詢(xún)及凍結(jié)
上市公司的股權(quán)登記機(jī)構(gòu)是證券交易所或登記結(jié)算公司，對(duì)上市公司限售股權(quán)，凍結(jié)協(xié)助單位，如中登公司。
法院查詢(xún)：根據(jù)法[2016]72號(hào)文件，人民法院通過(guò)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢(xún)、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的，應(yīng)當(dāng)分別提交蓋章的協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)、協(xié)助凍結(jié)通知書(shū)和執(zhí)行裁定書(shū)的電子版，并附兩名執(zhí)行人員公務(wù)證件復(fù)印件的掃描件。
律師調(diào)查：若是律師持有調(diào)查令查詢(xún)，以查詢(xún)自然人持有股票情況為例，簡(jiǎn)單說(shuō)明下
線(xiàn)索：已得知被告開(kāi)戶(hù)的證券公司，律師持法院調(diào)查令可查詢(xún)證券賬戶(hù)。
一般情況下，證券公司要求調(diào)查令上的兩名律師均到場(chǎng)，但若調(diào)查令上記載的只有一名律師，一人前往也可辦理。具體操作，建議在開(kāi)具調(diào)查令時(shí)，與證券公司、法院協(xié)調(diào)溝通。
線(xiàn)索：若不知開(kāi)戶(hù)的具體證券公司，則先行在中登公司查詢(xún)其開(kāi)戶(hù)的證券公司。
律師持調(diào)查令一人前往即可辦理查詢(xún)。
特別規(guī)定：最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定，股權(quán)凍結(jié)的效力及于股權(quán)產(chǎn)生的股息以及紅利、紅股等孳息，但股權(quán)持有人或者所有權(quán)人仍可享有因上市公司增發(fā)、配售新股而產(chǎn)生的權(quán)利。
【注：普通有限公司的股權(quán)凍結(jié)并不必然覆蓋到股息、紅利等孳息】
人民法院裁定凍結(jié)或者解除凍結(jié)股權(quán)，除應(yīng)當(dāng)將法律文書(shū)送達(dá)負(fù)有協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的單位以外，還應(yīng)當(dāng)在作出凍結(jié)或者解除凍結(jié)裁定后7日內(nèi)，將法律文書(shū)送達(dá)股權(quán)持有人或者所有權(quán)人并書(shū)面通知上市公司。
五、新三板掛牌公司股份的凍結(jié)
查詢(xún)平臺(tái)：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
類(lèi)型與凍結(jié)：無(wú)限售條件流通股（流通股）和有限售條件流通股（限售股）。一旦區(qū)分股份類(lèi)型，則選擇相對(duì)的凍結(jié)協(xié)助單位。流通股可通過(guò)券商代辦，也可以直接在中登公司辦理。限售股則只能在中登公司辦理。
續(xù)凍：法院續(xù)凍每次不得超過(guò)3年。公安、檢察院，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)每次續(xù)凍時(shí)間各有不同，前者不超過(guò)2年，后者不超過(guò)6個(gè)月。
六、一點(diǎn)引申
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