[ 江澤利 ]——(2004-6-24) / 已閱37703次
①張斌律師個(gè)人網(wǎng)站地址：http://timeslaw.363.net ，見其中http://timeslaw.363.net/new_page_325.htm
②上海市共同綜合律師事務(wù)所網(wǎng)站地址：http://www.kyodo-lf.com，案例分析詳見http://www.kyodo-lf.com/z-1.htm所載文章。據(jù)電話詢問該所張繼華律師，稱該案并非虛構(gòu)，確已經(jīng)法院裁決，但他沒有告訴主審法院及案件號(hào)。
于是，筆者斗膽借畢業(yè)論文之機(jī)，在北京大學(xué)劉劍文教授精心指導(dǎo)下，做一次淺淺的嘗試，只希望為法學(xué)言論添點(diǎn)勢(shì)。因常識(shí)和水平有限，難免會(huì)有些片面，還希望得到老師和同學(xué)批評(píng)指正。
一、預(yù)先追償權(quán)權(quán)利類型的研究
預(yù)先追償權(quán)是法律賦予保證人的，允許保證人在債務(wù)人終止清算程序中，以保證之債務(wù)作為清算之債權(quán)預(yù)先申報(bào)，預(yù)先實(shí)現(xiàn)追償權(quán)的一種法律制度。根據(jù)江平教授民法理論中關(guān)于權(quán)利分類的原理①，參照不同標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為可以將預(yù)先追償權(quán)劃定為以下類型。
（一）預(yù)先追償權(quán)是一種請(qǐng)求權(quán)
預(yù)先追償權(quán)是保證人基于法律規(guī)定而獲準(zhǔn)的，預(yù)先向進(jìn)入清算程序的債務(wù)人行使追償權(quán)的一種請(qǐng)求權(quán)。這是以該權(quán)利作用為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的。
所謂請(qǐng)求權(quán)，是權(quán)利主體根據(jù)法律規(guī)定或者合同約定向義務(wù)主體提出，要求其作為一定行為或不作為一定行為的權(quán)利。在民事法律關(guān)系中，這種權(quán)利通常是以權(quán)利人相應(yīng)承擔(dān)一定義務(wù)為條件的，即通常是以權(quán)利人履行或?qū)⒁男幸欢x務(wù)為代價(jià)而獲取的，當(dāng)然也有個(gè)別民事法律關(guān)系中的權(quán)利是不以履行義務(wù)為對(duì)價(jià)的，如在具有救災(zāi)、扶貧等社會(huì)公益、道德義務(wù)性質(zhì)的贈(zèng)與合同或者經(jīng)過公證的贈(zèng)與合同中，受贈(zèng)一方在同意接受贈(zèng)予后，便有權(quán)請(qǐng)求贈(zèng)予人履行贈(zèng)予行為了。
①江平：《民法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社，2000年1月版，第82、83、84頁。
（二）預(yù)先追償權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)
根據(jù)權(quán)利所體現(xiàn)的利益不同，預(yù)先追償權(quán)又是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。所謂財(cái)產(chǎn)權(quán)是相對(duì)于人身權(quán)而言的，是以財(cái)產(chǎn)為標(biāo)的，以經(jīng)濟(jì)利益為內(nèi)容的權(quán)利，它通常包括物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、債權(quán)和繼承權(quán)等。
在這里，我們可以說預(yù)先追償權(quán)是一種債權(quán)，更進(jìn)一步地分析后也可以稱它為準(zhǔn)債權(quán)。這是法律所賦予的，由保證人將可能形成的追償權(quán)作為清算債權(quán)進(jìn)行預(yù)先申報(bào)，以參加清算分配的一項(xiàng)民事權(quán)利。通過行使這項(xiàng)權(quán)利，保證人可以預(yù)先受償，以減少或者避免將來可能對(duì)債權(quán)人承擔(dān)保證責(zé)任后使其自身造成的經(jīng)濟(jì)損失。
（三）預(yù)先追償權(quán)是一種相對(duì)權(quán)
以權(quán)利效力范圍不同為依據(jù)，我們又可以將預(yù)先追償權(quán)歸為相對(duì)權(quán)。所謂相對(duì)權(quán)是以特定的人為義務(wù)主體的民事權(quán)利，即相對(duì)權(quán)的效力只及于特定的義務(wù)主體。因此相對(duì)權(quán)又可稱為對(duì)人權(quán)。它不同于絕對(duì)權(quán)，是因?yàn)榻^對(duì)權(quán)是以不特定的任何人為義務(wù)主體。因?yàn)榻^對(duì)權(quán)的效力范圍及于不特定的任何人，故又稱為對(duì)世權(quán)。對(duì)世權(quán)的義務(wù)主體只承擔(dān)不作為的義務(wù)，沒有協(xié)助權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其利益的作為義務(wù)，即只要不干涉妨礙權(quán)利主體行使權(quán)利，就算履行了義務(wù)。但對(duì)人權(quán)的義務(wù)主體是要用積極的作為來履行應(yīng)盡義務(wù)的。當(dāng)然，在某些情況下也有要求義務(wù)主體以不作為來實(shí)現(xiàn)相對(duì)權(quán)的權(quán)利主體的權(quán)利的。
預(yù)先追償權(quán)要求債務(wù)人以積極的作為方式來實(shí)現(xiàn)保證人追償權(quán)，是一種較為典型的相對(duì)權(quán)。它不僅要求保證人只能向債務(wù)人主張，而且要求債務(wù)人只能對(duì)保證人履行該清算債務(wù)。
（四）預(yù)先追償權(quán)是一種從權(quán)利
當(dāng)以并存的兩個(gè)權(quán)利之間的依從關(guān)系來定分時(shí)，可以將民事權(quán)利分為主權(quán)利和從權(quán)利。所謂主權(quán)利，是相對(duì)于從權(quán)利而言的，指能夠獨(dú)立存在的那項(xiàng)權(quán)利；而將以主權(quán)利為存在前提，不能獨(dú)立存在的另一種權(quán)利定為從權(quán)利。
預(yù)先追償權(quán)是主權(quán)利還是從主權(quán)利呢？
對(duì)這一問題有二種絕然不同的觀點(diǎn)。其中一種觀點(diǎn)認(rèn)為，預(yù)先追償權(quán)為從權(quán)利。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，保證合同是債務(wù)人與債權(quán)人之間約定，在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，而由保證人按約定承擔(dān)保證責(zé)任的一種合同。與債權(quán)人和債務(wù)人之間主債務(wù)合同相對(duì)比，是依附于主債務(wù)合同的從合同。主合同明確的權(quán)利義務(wù)是主權(quán)利和主義務(wù)，而從合同中所明確的權(quán)利義務(wù)應(yīng)當(dāng)是從權(quán)利和從義務(wù)。從權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和從義務(wù)的履行都是為主合同中的權(quán)利義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)和履行服務(wù)的。追償權(quán)是法律賦予保證人，在履行保證義務(wù)后向債務(wù)人請(qǐng)求受償?shù)臋?quán)利，它是建立在保證人承擔(dān)保證責(zé)任基礎(chǔ)之上的，即是承擔(dān)從合同中的從義務(wù)基礎(chǔ)之上的一種權(quán)利。所以應(yīng)當(dāng)稱其中從權(quán)利。
而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，預(yù)先追償權(quán)仍是主權(quán)利的，即是獨(dú)立存在的一項(xiàng)權(quán)利。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，保證合同是保證人與債權(quán)人之間約定的，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人代為履行債務(wù)，以保證債權(quán)人債權(quán)實(shí)現(xiàn)的合同。根據(jù)合同分類理論，保證合同為主債務(wù)合同的從合同，但其約定的內(nèi)容卻依然是獨(dú)立于主合同內(nèi)容之外的獨(dú)立的權(quán)利和獨(dú)立的義務(wù)，只是保證合同的權(quán)利義務(wù)需要以主債務(wù)合同中的債務(wù)人不履行債務(wù)作為前提條件。前提條件成就時(shí)，該權(quán)利和義務(wù)就生效；前提條件不成就時(shí)，該權(quán)利和義務(wù)就不生效，即主債務(wù)合同中的權(quán)利義務(wù)的履行與否，只是從合同中所約定的權(quán)利和義務(wù)生效的條件，并非表明其間的主從關(guān)系。主合同中的債務(wù)人不履行主合同義務(wù)時(shí)從合同生效，而生效后的從合同中所約定的權(quán)利和義務(wù)就是獨(dú)立存在的主權(quán)利和主義務(wù)了。預(yù)先追償權(quán)是保證人在履行保證責(zé)任之前，因特定事由發(fā)生而被法律賦予的一項(xiàng)權(quán)利，并不依附于其他任何一種權(quán)利，是完全獨(dú)立的。所以是主權(quán)利。
筆者也贊成這后一種觀點(diǎn)，即預(yù)先追償權(quán)是主權(quán)利，而否認(rèn)前一種觀點(diǎn)，即不認(rèn)為預(yù)先追償權(quán)是從權(quán)利。因?yàn)榍耙环N觀點(diǎn)混肴了追償權(quán)與預(yù)先追償權(quán)的概念，將預(yù)先追償權(quán)等同于了追償權(quán)，否認(rèn)了二者中的區(qū)別。
（五）預(yù)先追償權(quán)是一種救濟(jì)權(quán)
以后權(quán)救濟(jì)前權(quán)之牽連關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類，我們可以把預(yù)先追償權(quán)定義為救濟(jì)權(quán)。
所謂救濟(jì)權(quán)是基于原權(quán)遭受侵害而發(fā)生的請(qǐng)求權(quán)。而原權(quán)是指基于法律規(guī)定的合法事實(shí)而發(fā)生的權(quán)利。追償權(quán)是保證人依保證合同約定，代為債務(wù)人向債權(quán)人履行全部或者部分債務(wù)后所形成的，向債務(wù)人追償其代為履行債務(wù)的一種權(quán)利。在債務(wù)人并未履行其擔(dān)保債務(wù)，就準(zhǔn)備宣告破產(chǎn)或者進(jìn)入清算程序，事后保證人必將依保證合同約定向債權(quán)人履行保證義務(wù)，代債務(wù)人履行債務(wù)。如果等到那時(shí)，即保證人追償權(quán)真正發(fā)生時(shí)，才允許保證人行使追償權(quán)，則債務(wù)人早已終止了，勢(shì)必?zé)o法實(shí)現(xiàn)。為了避免這種現(xiàn)象的發(fā)生，法律賦予保證人在債務(wù)人未履行擔(dān)保債務(wù)而進(jìn)入破產(chǎn)或清算程序時(shí)，債權(quán)人也未提出債權(quán)申報(bào)的情況下，允許保證人預(yù)先行使追償權(quán)，是對(duì)保證人將可能遭受的經(jīng)濟(jì)損失的一種提前救濟(jì)。
（六） 預(yù)先追償權(quán)是一種專屬權(quán)
依據(jù)權(quán)利有無移轉(zhuǎn)性而作的分類，我們又可以將預(yù)先追償權(quán)定義為專屬權(quán)。
所謂專屬權(quán)，是相對(duì)于非專屬權(quán)而言的，是指依附于特定的權(quán)利主體，不能移轉(zhuǎn)于他人的權(quán)利。非專屬權(quán)是指可以與權(quán)利主體分離移轉(zhuǎn)于其他主體的權(quán)利。預(yù)先追償權(quán)作為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)，依財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，本應(yīng)該可以與權(quán)利主體分離移轉(zhuǎn)于其他主體，但預(yù)先追償權(quán)卻又具有他的特殊性，即有很強(qiáng)的法律身份依附性。
在保證合同中，債權(quán)人是基于對(duì)保證人的特殊信任而與保證人達(dá)成的保證協(xié)議。未經(jīng)債權(quán)人同意保證人不能隨意將自己承擔(dān)的保證責(zé)任的一部或全部轉(zhuǎn)讓給第三方，債務(wù)人也不能在未經(jīng)債權(quán)人同意而擅自變更保證人、擔(dān)保金額、擔(dān)保期限及擔(dān)保責(zé)任范圍等。可見，保證人的責(zé)任有很強(qiáng)的法律身份性，非保證人本人不能代為承擔(dān)保證義務(wù)，自然也不能代為享有保證權(quán)利，更何況該權(quán)利是法律所提前賦予特定擔(dān)保法律關(guān)系中的保證人的。這也是相對(duì)權(quán)的性質(zhì)所決定的。
因此，筆者認(rèn)為預(yù)先追償權(quán)是一項(xiàng)專屬權(quán)。
（七）預(yù)先追償權(quán)是一種期待權(quán)
依據(jù)權(quán)利成立條件是否全部具備的標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將預(yù)先追償權(quán)定為期待權(quán)。所謂期待權(quán)是成立要件尚未完全具備，但將來有可能完全具備，權(quán)利主體現(xiàn)時(shí)雖未實(shí)際取得，但將來有可能取得的權(quán)利。比如附生效條件或者生效期間而生效的權(quán)利。預(yù)先追償權(quán)是以追償權(quán)為權(quán)利基礎(chǔ)，而追償權(quán)又是以保證人履行保證責(zé)任為前提的。債務(wù)人因終止清算，債權(quán)人并未參與清算分配，勢(shì)必不能向債權(quán)人履行債務(wù)，必將導(dǎo)致保證人承擔(dān)保證責(zé)任。盡管保證人此時(shí)并沒有實(shí)際履行保證義務(wù)，但將來可能全部履行，即保證人雖沒有實(shí)際取得追償權(quán)，但將來因可能會(huì)履行保證義務(wù)而取得追償權(quán)。因此，符合期待權(quán)的特征，應(yīng)歸類為期待權(quán)。
二、預(yù)先追償權(quán)適用條件的研究
我們可以通過字面解釋①，對(duì)《中華人民共和國擔(dān)保法》第32條規(guī)定的預(yù)先追償權(quán)進(jìn)行學(xué)理分析，將得出其適用條件有以下幾項(xiàng)。
1、權(quán)利主體只能是保證人；
2、事實(shí)前提是債務(wù)人已進(jìn)入破產(chǎn)還債程序；
3、債權(quán)人未申報(bào)債權(quán)；
4、權(quán)利行使必須在債權(quán)申報(bào)期內(nèi)；
5、權(quán)利行使方式是申報(bào)債權(quán)參加破產(chǎn)分配。
在一些法學(xué)教科書中，也認(rèn)為預(yù)先追償權(quán)的適用條件如同上述五個(gè)方面。
可筆者并不完全同意這樣的觀點(diǎn)。在筆者看來，以上述五個(gè)條件來解釋《中華人民共和國擔(dān)保法》第32條規(guī)定，過于限制了預(yù)先追償權(quán)的適用范圍，沒能真正反映立法本意。
①袁禮斌：《法理學(xué)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年3月出版，第103頁。
因此，筆者嘗試著對(duì)預(yù)先追償權(quán)作以下擴(kuò)充解釋。
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