[ 倪學(xué)偉 ]——(2006-4-29) / 已閱14492次
論我國涉外海事案件審判中的
國 家 主 權(quán) 原 則
倪學(xué)偉
隨著十一屆三中全會(huì)“對外開放”政策的實(shí)施，我國的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易迅猛擴(kuò)大，國際海上貨物運(yùn)輸欣欣向榮。為順應(yīng)這一經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展內(nèi)容客觀需要，我國先后組建了廣州、上海、青島、天津、大連、武漢、海口和廈門等八家海事法院，并正在積極籌建海事高級(jí)法院。海事法院成立以來，受理并審結(jié)了大量的海事、海商案件及海事執(zhí)行方面的案件，為我國海事審判贏得了良好的國際聲譽(yù)。
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于海事法院收案范圍的規(guī)定》，我國海事法院受理案件的范圍基本上可以分為三大類：(一)國內(nèi)法人、公民之間的案件,(二)我國法人、公民同外國或地區(qū)法人、公民之間的案件；(三)外國或地區(qū)法人，公民之間的案件。顯然，第(二)(三)類案件中的當(dāng)事人有一方或雙方都是外國人，法律關(guān)系的主體具有涉外性，因而這樣的案件是涉外海事案件。我國海事法院審理這類涉外海事案件，應(yīng)根據(jù)其法律關(guān)系具有涉外因素的特殊性，切實(shí)有效地貫徹執(zhí)行國家主權(quán)原則，保障我國的國家利益和雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
我國海事法院審理涉外海事案件，國家主權(quán)原則是一個(gè)根本性的指導(dǎo)原則。所謂國家主權(quán)原則，是指一個(gè)國家處理自己內(nèi)部事務(wù)的最高權(quán)力原則和處理對外事務(wù)的獨(dú)立主權(quán)原則。國家主權(quán)是一個(gè)國家的根本屬性，喪失主權(quán)的國家不是一個(gè)真正的國家，而只可能是別國的附屬或殖民地。國家主權(quán)原則在涉外海事案件的審理中集中地表現(xiàn)為國家對涉外海事案件行使審判權(quán)的原則，亦即國家對法律規(guī)定范圍內(nèi)的涉外海事案件，根據(jù)國家法律上的強(qiáng)制規(guī)定，或法律所允許的當(dāng)事人的自由選擇而享有對該案的管轄、審理、判決和執(zhí)行的權(quán)力。一個(gè)國家只能在政治上、經(jīng)濟(jì)上取得了完全的獨(dú)立，才可能在涉外海事案件的審理中真正地、切實(shí)有效地貫徹執(zhí)行國家主權(quán)原則。
在半封建、半殖民地的舊中國，各帝國主義列強(qiáng)橫行無理地在中國境內(nèi)行使所謂領(lǐng)事裁判權(quán)，即在中國境內(nèi)的涉外案件，包括涉外海事案件，中國法院無權(quán)管轄，而須交由有關(guān)國家駐中國的領(lǐng)事處理。這種領(lǐng)事裁判權(quán)是對中國司法審判權(quán)的粗暴干涉和剝奪，中國主權(quán)喪失殆盡。新中國成立后，堅(jiān)決徹底、干凈地廢除了這種喪權(quán)辱國的領(lǐng)事裁判權(quán)制度，恢復(fù)和完善了國家的主權(quán)。現(xiàn)在，我國海事法院對涉外海事案件行使審判權(quán)就是國家主權(quán)原則在司法實(shí)踐領(lǐng)域的體現(xiàn)。作為一個(gè)曾經(jīng)飽受帝國主義領(lǐng)事裁判權(quán)制度欺凌的國家來說，在涉外海事案件的審理中貫徹執(zhí)行國家主權(quán)原則就有了尤其重要的意義，這也是本文的旨意所在。
國家主權(quán)原則在涉外海事案件的審判中表現(xiàn)為各種各樣的內(nèi)容，但歸納起來主要有如下四種：
(一)我國海事法院受理的涉外海事案件，在訴訟程序上適用我國民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，在調(diào)整當(dāng)事人具體權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容的實(shí)體法的適用問題上根據(jù)我國有關(guān)沖突法的規(guī)定處理。
涉外海事案件，無論是一方當(dāng)事人是外國人，還是雙方當(dāng)事人都是外國人，從廣義上講，都是含有涉外因素的民事案件。我國海事法院對這種涉外海事案件的審判，實(shí)質(zhì)上都是屬于對涉外民事案件審判的總范疇。我國民事訴訟法第185條明確規(guī)定，對于在我國領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行的這種案件，適用我國民訴法第五編的規(guī)定，第五編未規(guī)定的內(nèi)容，則適用民訴法的其他有關(guān)規(guī)定。另外，根據(jù)世界各國對涉外海事案件審理的通行慣例，各國法院在受理、審判涉外海事案件時(shí)，都是適用法院地國家程序法的規(guī)定。因此，我國海事法院受理涉外海事案件適用我國民訴法的規(guī)定，既符合我國法律的規(guī)定，又是與國際社會(huì)通行作法相吻合的。基于在涉外海事案件的審判中貫徹執(zhí)行國家主權(quán)原則的明確立場，我國海事法院在受理、審判及執(zhí)行涉外海事案件的訴訟程序問題上，必須完全排除外國程序法適用的可能性，只能做出唯一的選擇，即適用我國民事訴訟法的規(guī)定。
我國海事法院在選擇適用調(diào)整涉外海事案件當(dāng)事人具體權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的實(shí)體法問題上，一般應(yīng)優(yōu)先適用我國的法律規(guī)定，如優(yōu)先適用我國的《民法通則》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《海上交通安全法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，從而切實(shí)維護(hù)我國法律的尊嚴(yán)和嚴(yán)格保障我國獨(dú)立自主的主權(quán)。當(dāng)然，如果我國參加或締結(jié)的國際條約與我國現(xiàn)行法律有不同規(guī)定的，則海事法院應(yīng)適用該國際條約的規(guī)定，但我國聲明保留的條款除外。這種適用國際條約的做法與涉外海事案件審判中貫徹國家主權(quán)原則并不相悖，因?yàn)樗m用的國際條約是我國締結(jié)或參加的，是我國自愿作出意思表示同意和接受國際條約約束的，是國家意志的表現(xiàn)，因而從根本上說，這種情況下的國際條約的適用恰恰是國家主權(quán)的體現(xiàn)，而不可能與國家主權(quán)原則相抵觸。
如果我國法律和我國參加或締結(jié)的國際條約對某一涉外海事案件都沒有作出規(guī)定，那么我國海事法院可以考慮適用國際航運(yùn)慣例來調(diào)整雙方當(dāng)事人的具體權(quán)利義務(wù)關(guān)系。國際航運(yùn)條例是在國際船舶遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中逐漸形成的不成文的行為規(guī)則，是海商法最古老的淵源。國際航運(yùn)慣例具有如下特點(diǎn)：(1)未經(jīng)正式立法程序或以國際條約形式加以規(guī)定，具有不成文性；(2)經(jīng)長期的反復(fù)實(shí)踐而逐步形成，具有較悠久的歷史；(3)內(nèi)容不違反社會(huì)公共秩序和善良風(fēng)俗，與基本法律原則不相抵觸；(4)為國際航運(yùn)界眾所周知。我國海事法院處理涉外海事案件，在一定條件下適用國際航運(yùn)慣例是有其法律根據(jù)的，如我國民法通則第142條第三款就明確規(guī)定“中華人民共和國法律和中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約沒有規(guī)定的，可以適用國際慣例。”因此，海事法院在一定條件下適用國際航運(yùn)慣例，并非是海事法院任意性地創(chuàng)設(shè)一種法律淵源，這種國際航運(yùn)慣例的適用是國家法律許可的，是在國家主權(quán)范圍之內(nèi)的適用，就本質(zhì)而言，也是國家主權(quán)的一種體現(xiàn)形式。
(二)我國海事法院審理涉外海事案件，應(yīng)在平等互利的基礎(chǔ)上貫徹執(zhí)行當(dāng)事人海事訴訟權(quán)利同等原則和海事訴訟權(quán)利對等原則。
涉外海事案件涉及不同國家和地區(qū)當(dāng)事人的切身利益，要通過司法程序正確地保護(hù)這些利益，必須首先要在當(dāng)事人的海事訴訟權(quán)利方面貫徹同等原則。海事訴訟權(quán)利同等原則是正確保障雙方當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的基本前提，這一原則的表現(xiàn)是，在我國海事法院提起訴訟或應(yīng)訴的一方外國當(dāng)事人應(yīng)與我國一方的當(dāng)事人同等地享受海事訴訟權(quán)利，同等地承擔(dān)海事訴訟義務(wù)；如果海事法院審理的案件的雙方當(dāng)事人都是外國人，那么雙方當(dāng)事人享有的海事訴訟權(quán)利和承擔(dān)的海事訴訟義務(wù)也應(yīng)當(dāng)是同等的。我國海事法院在審理涉外海事案件時(shí)，無論是對本國一方當(dāng)事人，還是對外國一方當(dāng)事人或外國雙方當(dāng)事人都一律平等對待，既不因?yàn)槭?外國人而限制其訴訟權(quán)利，也不因?yàn)槭潜緡硕鴶U(kuò)大其訴訟權(quán)利。只有賦予了涉外海事案件當(dāng)事人同等的訴訟權(quán)利，使之具有同等的訴訟地位，才可能進(jìn)一步有效地保障雙方當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利，促使案件公正解決。
但是，我國海事法院處理涉外海事案件，貫徹執(zhí)行當(dāng)事人海事訴訟權(quán)利同等原則時(shí)，必須要嚴(yán)格遵循平等互利的基本準(zhǔn)則，必須從維護(hù)國家主權(quán)和尊嚴(yán)的大前提出發(fā)，我們堅(jiān)決反對在涉外海事案件中搞單方面的當(dāng)事人海事訴訟權(quán)利同等。
眾所周知，涉外海事案件一般都會(huì)涉及不同社會(huì)制度下不同國家或地區(qū)當(dāng)事人的利益，國家之間的關(guān)系十分復(fù)雜且又隨著政治風(fēng)云的變幻而經(jīng)常變化，因而有可能導(dǎo)致某外國法院對我國公民或法人在其國家內(nèi)的海事訴訟權(quán)利進(jìn)行限制的情況發(fā)生。對于這種情況，如果我國海事法院再一如既往地對該外國當(dāng)事人予以同等的海事訴訟權(quán)利，必然有損于我國的主權(quán)，有損于一個(gè)獨(dú)立國家應(yīng)有的尊嚴(yán)。根據(jù)國家主權(quán)原則，對于限制我國當(dāng)事人海事訴訟權(quán)利的該外國的當(dāng)事人，我國海事法院也對等限制其海事訴訟權(quán)利，即對該外國當(dāng)事人實(shí)行海事訴訟權(quán)利對等原則。只有這樣，才能有效地保護(hù)我國海事當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)一個(gè)獨(dú)立國家的主權(quán)和尊嚴(yán)。當(dāng)然，我國海事法院在對外國當(dāng)事人執(zhí)行訴訟權(quán)利對等原則時(shí)，必須嚴(yán)格按照有關(guān)法律的規(guī)定辦理，即我國海事法院只有在外國法院首先限制我國當(dāng)事人的海事訴訟權(quán)利時(shí)，才能夠?qū)υ撏鈬?dāng)事人采取對等的、相應(yīng)的限制措施，我國海事法院不能首先限制外國當(dāng)事人的海事訴訟權(quán)利。也就是說，對于涉外海事案件中的外國當(dāng)事人，我國海事法院首先采取的還是海事訴訟權(quán)利同等原則，只有當(dāng)該外國法院限制我國當(dāng)事人的海事訴訟權(quán)利時(shí)，才能采取對等原則。
海事訴訟權(quán)利對等原則與海事訴訟權(quán)利同等原則都是國家之間交往中平等互利基本準(zhǔn)則在海事訴訟領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)，實(shí)質(zhì)上它們是一個(gè)問題的正反兩方面，實(shí)施海事訴訟權(quán)利同等原則，是直接貫徹平等互利的基本精神，而海事訴訟權(quán)利對等原則的執(zhí)行，則是對違反平等互利準(zhǔn)則的行為的反報(bào)，目的還是為了達(dá)到兩國和兩國當(dāng)事人之間的平等互利。不言而喻的是，平等互利是國家主權(quán)原則的基本要求之一，因此海事訴訟權(quán)利同等原則與海事訴訟權(quán)利對等原則的共同核心都是國家的主權(quán)問題，即堅(jiān)持國家主權(quán)原則的問題。
(三)我國海事法院對于涉外海事案件中國家行為和國家財(cái)產(chǎn)的司法豁免權(quán)問題，應(yīng)根據(jù)具體情況，分別作出處理，以便于維護(hù)我國的國家主權(quán)，并尊重對方國家的國家主權(quán)。
根據(jù)傳統(tǒng)國際法的“平等者之間無管轄權(quán)”的慣例，國家行為和國家財(cái)產(chǎn)不受另一個(gè)國家司法機(jī)關(guān)的管轄，不能對之提起訴訟，不能要求提供擔(dān)保和強(qiáng)制執(zhí)行，亦即國家行為和國家財(cái)產(chǎn)享有完全的司法豁免權(quán)。這種國家行為和國家財(cái)產(chǎn)的豁免權(quán)制度是世界各國公認(rèn)并共同遵守的一項(xiàng)國際法準(zhǔn)則。我國堅(jiān)持國家行為和國家財(cái)產(chǎn)享有司法豁免權(quán)，同時(shí)也尊重并保護(hù)外國的國家行為和國家財(cái)產(chǎn)在我國享有司法豁免權(quán)。
但是，由于世界各國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度不同，而不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的國家之間又要越來越多地從事彼此間的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來，因而國家行為和國家財(cái)產(chǎn)絕對豁免權(quán)的主張勢必要成為阻礙這種國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的桎梏。譬如，中國、蘇聯(lián)等社會(huì)主義國家從事國際遠(yuǎn)洋貨物運(yùn)輸?shù)拇岸际菄写�，如果�?jiān)持這種國有船舶都享有完全的司法豁免權(quán)，不承擔(dān)貿(mào)易上的債務(wù)和責(zé)任，那么在短時(shí)間內(nèi)所有的貿(mào)易伙伴都會(huì)退避三舍，拒絕與之進(jìn)行貿(mào)易往來。在這種情況下，一種變通的措施就是：從事公務(wù)活動(dòng)的國家行為和國家財(cái)產(chǎn)享有司法豁免權(quán)，從事商業(yè)活動(dòng)的國家行為和國家財(cái)產(chǎn)不享有或主動(dòng)放棄司法豁免權(quán)，從而既維護(hù)了國家的主權(quán)和尊嚴(yán)，又保證了國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的正常進(jìn)行。
我國海事法院在受理涉外海事案件時(shí)，如果涉外一方的當(dāng)事人是國家，或訴訟標(biāo)的是國家行為或國家財(cái)產(chǎn)，那么就應(yīng)首先考慮該訴訟主體或訴訟標(biāo)的是否應(yīng)該享有或是否主張了司法豁免權(quán)利。如果應(yīng)該享有并主張司法豁免權(quán)利，且又符合有關(guān)國際公約和我國法律的規(guī)定，那么就應(yīng)根據(jù)國家主權(quán)原則中的“平等者之間無管轄權(quán)”的準(zhǔn)則，不予受理這樣的涉外海事案件，而通過其他途徑予以解決。如某一軍事集團(tuán)在海上進(jìn)行軍事演習(xí)，有一架戰(zhàn)斗直升機(jī)油料耗盡，不得已迫降在中國的一艘集裝箱貨船上，構(gòu)成海上救助。由于戰(zhàn)斗直升機(jī)是國家財(cái)產(chǎn)，進(jìn)行軍事演習(xí)是國家行為，因而享有完全的司法豁免權(quán)，我國海事法院就不應(yīng)管轄和受理這樣的涉外海事案件，可以通過外交途徑或其他途徑協(xié)商解決。
如前所述，我國并不主張所有的國家財(cái)產(chǎn)或國家行為都有司法豁免權(quán)，而僅是有條件地賦予國家行為和國家財(cái)產(chǎn)豁免的權(quán)利。在上一案例中，如果直升戰(zhàn)斗機(jī)所有權(quán)國主動(dòng)放棄了司法豁免權(quán)，愿意通過司法途徑予以解決，那么我國海事法院有權(quán)受理，并依法作出判決和執(zhí)行。一般而言，在涉外海事案件中，如果國家、國有船舶從事國際遠(yuǎn)洋商業(yè)貨物運(yùn)輸，通常世界各國都并未主張司法豁免權(quán)利，因而在這種商業(yè)遠(yuǎn)洋貨物運(yùn)輸?shù)那闆r下發(fā)生的海事案件，我國海事法院可以受理并依法判決和執(zhí)行。這是國家行為和國家財(cái)產(chǎn)司法豁免權(quán)原則的例外，世界各國都普遍予以公認(rèn)，因而也可以說是國家主權(quán)原則的另一種表現(xiàn)形式。
（四）我國海事法院審理涉外海事案件，應(yīng)使用我國通用的語言文字進(jìn)行，外國一方當(dāng)事人需要委托律師代理訴訟的，應(yīng)一律委托中國律師，而不得委托其本國或任何第三國的律師。
目前世界各國法院審理涉外案件，都一律使用法院所在國的通用語言文字進(jìn)行，這既是維護(hù)國家主權(quán)的需要，又是為了保障訴訟的順利進(jìn)行。所以我國各海事法院審理涉外海事案件，應(yīng)使用我國通用的語言文字進(jìn)行，即從我國目前海事法院的地理位置分布情況來看，應(yīng)一律使用漢字和漢語進(jìn)行，不得使用我國的其他語言文字，更不得使用外國語言文字。涉外海事案件外國一方當(dāng)事人向我國海事法院提交的訴訟文書、證據(jù)材料等，都應(yīng)附有漢語譯本，否則不得接收。在詢問、調(diào)查、開庭審理的程序中，應(yīng)使用漢語進(jìn)行，并使用漢字記錄在卷。當(dāng)事人要求提供翻譯或自帶翻譯的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許，所需費(fèi)用由當(dāng)事人承擔(dān)。
涉外海事案件的外國一方當(dāng)事人在我國海事法院進(jìn)行訴訟，需要委托訴訟代理人的，根據(jù)我國有關(guān)法律的規(guī)定，必須委托中國律師或中國的其他公民。如果外國一方當(dāng)事人委托其本國律師或任何第三國律師來中國參加海事訴訟，我國海事法院將依法不予接受。這是因?yàn)椋蓭熤贫仁歉鲊痉ㄖ贫鹊挠袡C(jī)組成部份，是國家主權(quán)的構(gòu)成要素之一，任何一個(gè)有獨(dú)立主權(quán)的國家都不可能允許外國司法制度在其領(lǐng)域內(nèi)開展業(yè)務(wù)，干預(yù)其司法事務(wù)。因此，外國律師不能接受其本國人或第三國當(dāng)事人的委托，擔(dān)任海事訴訟代理人，到我國海事法院代理海事訴訟。
涉外海事案件的外國一方當(dāng)事人需要委托訴訟代理人的，必須以中國律師或中國公民為限，在辦理其具體委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)(一)外國一方當(dāng)事人直接到中國境內(nèi)的律師事務(wù)所或法律顧問處委托律師的，應(yīng)填寫明確的授權(quán)委托書，并按規(guī)定交納案件代理費(fèi)用。(二)外國一方當(dāng)事人直接到中國境內(nèi)委托中國公民代理海事訴訟的，應(yīng)提交授權(quán)范圍明確的委托書，并依法支付雙方協(xié)商的代理費(fèi)用。(三)外國一方當(dāng)事人不在中國境內(nèi)而委托中國律師或中國公民代理海事訴訟的，應(yīng)遞交經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明和我國駐該國的使、領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書，并按規(guī)定交納代理費(fèi)用。涉外海事案件的外國一方當(dāng)事人只有在依法辦理了這些委托手續(xù)后，我國海事法院才接受其委托的海事訴訟代理人，該海事訴訟代理人才能以合法的身份和應(yīng)有的資格代其參加海事訴訟，并依照授權(quán)委托書的授權(quán)范圍處分實(shí)體權(quán)利。
綜上所述，貫徹執(zhí)行國家主權(quán)原則是保證涉外海事案件正確公證審判的基本前提，是保證我國獨(dú)立自主執(zhí)法、司法的重要條件。我國海事法院在審理涉外海事案件時(shí)，必須自始至終無條件地貫徹執(zhí)行國家主權(quán)原則，堅(jiān)決維護(hù)國家的主權(quán)與尊嚴(yán)。這是我國作為獨(dú)立的國際法主體在海事司法領(lǐng)域中的最基本要求，
本文首次發(fā)表于《遠(yuǎn)洋運(yùn)輸》1991年第4、5期。
倪學(xué)偉 廣州海事法院法官。電話：020-3406 3886 電子郵箱：nxw8859@163.com
