[ 林號(hào)兵 ]——(2006-5-14) / 已閱10735次
論提單的物權(quán)效力
長春鐵路運(yùn)輸法院 林號(hào)兵
根據(jù)我國《海商法》第71條對(duì)提單所作的解釋，提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。
提單的出現(xiàn)，是為了加速商品流轉(zhuǎn)和便利資金籌措的需要。單證持有人只要將代表一定財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)的單證轉(zhuǎn)讓給他人，就意味著該財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，讓與人便可及時(shí)獲得價(jià)款，以加速資金周轉(zhuǎn)。提單作為證明貨物已由承運(yùn)人接收的收據(jù)，自然具有承運(yùn)人船舶所載貨物的物權(quán)憑證的效力。據(jù)此，提單就代表貨物，誰持有提單，誰就有權(quán)要求承運(yùn)人交付貨物并對(duì)該貨物享有所有權(quán)，這也就是說明，提單是承運(yùn)人船舶所載貨物的物權(quán)憑證，具有物權(quán)效力。
效力之一：提單的排他效力。
在一張?zhí)釂紊希荒苡袃蓚�(gè)以上所有權(quán)同同一內(nèi)容或性質(zhì)的物權(quán)同時(shí)存在。因此，已存在于提單之上的物權(quán)，具有排除互不相容的物權(quán)再行成立的效力，這也是物權(quán)的排他效力。這一效力產(chǎn)生的原因即物權(quán)具有直接支配性。
物權(quán)系對(duì)物的直接支配，提單的持有人基于提單這一物權(quán)憑證而對(duì)貨物享有所有權(quán)或推定占有權(quán)（在不轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的情況下，如國際租賃、來料加工等）。這就區(qū)別于債權(quán)，債權(quán)是對(duì)人的請(qǐng)求權(quán)，而不是對(duì)物的支配權(quán)，所以債權(quán)沒有排他效力。
提單的排他效力要求，第一，對(duì)于同一貨物，有一所有權(quán)存在，則不能另有他所有權(quán)成立；第二，提單在經(jīng)托運(yùn)人背書轉(zhuǎn)讓給收貨人或善意第三人后，成為實(shí)質(zhì)意義上收貨人和承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同，并不減損提單作為物權(quán)憑證的作用。日臻完善的國際貿(mào)易規(guī)則確定了提單在海上貨物運(yùn)輸中作為物權(quán)憑證的王者地位，這是不能動(dòng)搖的。在實(shí)踐中，當(dāng)貨物仍在運(yùn)輸途中，提單持有人雖然不直接占有貨物，但可以用背書轉(zhuǎn)讓提單的方式處分貨物，以移轉(zhuǎn)貨物所有權(quán)的方式獲得現(xiàn)金。
效力之二：物上請(qǐng)求權(quán)效力。
基于提單的請(qǐng)求權(quán)是指收貨人或買方在對(duì)賣方或其指定的銀行會(huì)款贖單后，基于所持有的提單而請(qǐng)求提單上指明的特定的承運(yùn)人交付提單項(xiàng)下貨物的權(quán)利。
收貨人從承運(yùn)人處受領(lǐng)貨物是整個(gè)國際貿(mào)易的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，事關(guān)主合同中規(guī)定的權(quán)利義務(wù)的全部實(shí)現(xiàn)，基于提單的請(qǐng)求權(quán)的法律性質(zhì)究竟應(yīng)如何認(rèn)定，即其屬于物上請(qǐng)求權(quán)還是屬于債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，是一個(gè)頗具爭議的問題。
為明確提單在此方面的法律效力，有必要先對(duì)物上請(qǐng)求權(quán)和債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的相異之處作一比較。
第一，二者發(fā)生的根據(jù)不同。債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的發(fā)生根據(jù)是合同，無因管理，不當(dāng)?shù)美謾?quán)行為等到，而物上請(qǐng)求權(quán)的發(fā)生根據(jù)是物的支配受到侵害，即使侵害行為不具有違法性，也未造成實(shí)際損失，只要行為人的行為對(duì)物權(quán)人正常行使物權(quán)構(gòu)成了妨礙，物權(quán)人即可提出物上請(qǐng)求權(quán)。
第二，二者的目的不同。從微觀上講，債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的目的在于滿足債權(quán)獲得物質(zhì)資料、知識(shí)產(chǎn)品、勞動(dòng)力、服務(wù)等利益的要求，而物上請(qǐng)求權(quán)的目的在于恢復(fù)物權(quán)人對(duì)物的原有支配狀態(tài)，滿足物權(quán)人享受物的各種利益的要求；從宏觀上講，債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的目的在于維護(hù)物的動(dòng)態(tài)安全，即交易流通的安全，而物上請(qǐng)求權(quán)的目的在于維護(hù)物的靜態(tài)安全，即占有、支配上的安全。
第三，二者的后果不同。債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的行使產(chǎn)生消滅債權(quán)債務(wù)關(guān)系的后果，而物上請(qǐng)求權(quán)的行使產(chǎn)生回復(fù)物之支配權(quán)，使之能繼續(xù)順利行使的后果。
通過上述分析，筆者認(rèn)為，基于提單的請(qǐng)求權(quán)是物上請(qǐng)求權(quán)。具體根據(jù)有三：（一）債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的行使必須以合法之債的存在為前提條件。由于承運(yùn)人和收貨人自始至終并無一致的意思表示，因而二者之間并不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，確認(rèn)基于提單的請(qǐng)求權(quán)為債權(quán)性質(zhì)就成了空中樓閣。（二）如果認(rèn)為提單就是實(shí)質(zhì)上的運(yùn)輸合同，那么提單就會(huì)失去其作為物權(quán)憑證的關(guān)鍵意義，因?yàn)檎怯捎谔釂问俏餀?quán)憑證，代表了實(shí)際上具體貨物，其轉(zhuǎn)讓 流通因之具有了價(jià)值基礎(chǔ)，才有了重要的經(jīng)濟(jì)意義，而一旦確認(rèn)提單是收貨人和承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同，由于合同并非是代表具體財(cái)產(chǎn)的權(quán)利憑證，則提單的轉(zhuǎn)讓也就失去了實(shí)際意義。（三）主觀認(rèn)為提單是實(shí)質(zhì)意義上的運(yùn)輸合同，并不能成為收貨人行使請(qǐng)求權(quán)的法定依據(jù)。
綜上，由于提單代表了收貨人對(duì)提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)或推定占有權(quán)，基于物上請(qǐng)求權(quán)，收貨人有權(quán)要求承運(yùn)人交付貨物。
正是由于提單的物權(quán)性，在承運(yùn)人拒絕向收貨人交貨時(shí)，根據(jù)物權(quán)的物上請(qǐng)求權(quán)效力，提單持有人可以請(qǐng)求承運(yùn)人按其在提單所作的保證履行交貨義務(wù)，并承擔(dān)因拒交貨物產(chǎn)生的侵權(quán)責(zé)任。
