[ 徐巍巍 ]——(2006-7-17) / 已閱41269次
小股東權(quán)益保護(hù)與救濟(jì)
摘要：隨著現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民生活水平的不斷提高，社會(huì)法制的不斷完善和進(jìn)步，保護(hù)弱勢群體的利益越來越受到社會(huì)的關(guān)注，為了使我國的資本市場越來越完善，經(jīng)濟(jì)向良性方向發(fā)展，在我國的公司立法中有必要建立各種保護(hù)與救濟(jì)小股東權(quán)益的措施來約束控制股東對小股東權(quán)益的各種危害，平衡大股東與小股東之間這種權(quán)力失衡的狀態(tài)，使小股東的各種利益與權(quán)益得到充分保障。以促進(jìn)社會(huì)法制的完善和社會(huì)的不斷進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：公司 小股東權(quán)益 法律保護(hù)與救濟(jì) 公平 效率
在現(xiàn)代社會(huì)制度中，隨著法律的不斷進(jìn)步與完善，處于社會(huì)弱勢群體中的人的利益越來越受到社會(huì)和人們的關(guān)注。而小股東作為處于現(xiàn)代企業(yè)制度中的弱勢群體，其利益保護(hù)的問題也越來越受到社會(huì)的關(guān)注。為了促進(jìn)我國資本市場的不斷完善與健康發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)民主與公平法律價(jià)值的體現(xiàn)，促進(jìn)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)向良性、健康方向發(fā)展。我們有必要在立法、司法、事后救濟(jì)等方面加強(qiáng)對小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)，以促進(jìn)我國社會(huì)法律的不斷完善與進(jìn)步，為創(chuàng)建依法治國的社會(huì)而作出貢獻(xiàn)。
一、 保護(hù)小股東權(quán)益的法理基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)
在法制不斷完善的今天，小股東權(quán)益的保護(hù)所存在的缺陷問題也越來越突現(xiàn)出來，在現(xiàn)代法律的價(jià)值取向和現(xiàn)實(shí)要求中，加強(qiáng)對小股東權(quán)益的保護(hù)，既是社會(huì)的現(xiàn)實(shí)要求，也是現(xiàn)代法律的價(jià)值取向，符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。因此，我們有必要在法律中加強(qiáng)對小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)。
1、保護(hù)弱勢群體是現(xiàn)代法治的價(jià)值取向
隨著現(xiàn)代社會(huì)文明程度的提高和法治的不斷進(jìn)步，現(xiàn)代社會(huì)越來越突出對弱勢群體利益的保護(hù)，來關(guān)注弱勢群體的利益。當(dāng)然弱勢群體并不是指人的主觀方面的條件有什么缺陷而是指在權(quán)力和權(quán)利方面不具有任何優(yōu)勢，經(jīng)常處于受支配的地位。社會(huì)的民主制度要求少數(shù)服從多數(shù)，同時(shí)又要求多數(shù)不能壓迫少數(shù)，不能侵犯少數(shù)的自由和權(quán)利。要做到這一點(diǎn)，在制度的設(shè)置上，一開始就要為持不同意見的少數(shù)預(yù)留下表達(dá)、申訴、辯解和反抗的機(jī)會(huì)和途徑。一個(gè)社會(huì)要發(fā)動(dòng)成千上萬的人并不難，要達(dá)到多數(shù)人的一致也不難，難的是公平、公正善待只有百分之幾的少數(shù)。有時(shí)候，少數(shù)顯得是如此人微氣輕，他們的生死存亡是那么不受到大家重視。可是，一個(gè)制度能否保證這部分人在社會(huì)各領(lǐng)域得到公正的善待，恰恰是檢驗(yàn)這個(gè)社會(huì)文明化程度的試金石，也是決定這個(gè)制度能否長治久安的關(guān)鍵之一。小股東作為一類特殊群體，雖然人數(shù)眾多，但在資金數(shù)量，信息渠道，權(quán)利表決、維護(hù)等方面處于相對弱勢地位，因此對他們權(quán)益的保護(hù)也應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)代民主法制社會(huì)價(jià)值所追求目標(biāo)之一。
2、保護(hù)小股東權(quán)益有利于我國資本市場的完善與健康發(fā)展
資本市場的發(fā)展源泉在于廣大社會(huì)公眾的積極參與，在于通過資本融通市場對資本進(jìn)行整合。把社會(huì)上的閑置資金吸引到特定領(lǐng)域中來。通過股市融合流入到生產(chǎn)體系中去。而這部分資金很大一部分來源于各種投資者對資本市場的信賴和信心。而將自己手中閑置的資金用來投入到股市中來，為了保護(hù)這部分投資者的信心和利益，就必須保護(hù)他們的合法權(quán)益。這樣才能促進(jìn)資本市場向健康的方向發(fā)展。作為投資者中占很大一部分的小股東，他們的投資權(quán)益如果得不到有效的保障，從資本市場和股票市場中得不到權(quán)益，就會(huì)喪失投資熱情。而退出參與市場資金的融通。因此，充分保護(hù)小股東這部分投資者的利益，有利于資本市場向良性和健康方向發(fā)展。也有利于資本市場信用制度的維護(hù)，籌集資金功能的發(fā)揮，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展[1]。
3、保護(hù)小股東權(quán)益也是其自力救濟(jì)能力的必然要求
現(xiàn)代社會(huì)中，強(qiáng)者的權(quán)益如果受到侵犯，自身可能有足夠的力量去救濟(jì)與矯正這種狀況。而弱者對此可能就無能為力了。只能更多依靠國家機(jī)器和法律進(jìn)行公力救濟(jì)。大股東與小股東的自力救濟(jì)能力是強(qiáng)弱分明的。這種能力的不公平是客觀存在的。因此，在法律上如果不對小股東的利益予以特別關(guān)注以及對大股東的權(quán)利予以制衡，必然會(huì)導(dǎo)致對小股東權(quán)利的任意侵犯，不利于社會(huì)價(jià)值的體現(xiàn)和社會(huì)安定。
4、保護(hù)小股東權(quán)益是中國目前社會(huì)的現(xiàn)實(shí)要求
在一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展初期，往往會(huì)強(qiáng)調(diào)實(shí)行發(fā)展經(jīng)濟(jì)的措施甚至有意打破分配上的平均主義，保持適當(dāng)收入上的差距。以先富帶動(dòng)后富，以達(dá)到追求效率的目的。但是，當(dāng)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，由于各種原因，收入差距會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大，這時(shí)候國家需要借助于各種宏觀措施，包括法律上的傾斜，來進(jìn)行宏觀調(diào)控，否則便會(huì)激發(fā)社會(huì)矛盾，引發(fā)一系列社會(huì)問題甚至是社會(huì)動(dòng)亂。而中國社會(huì)目前顯然面臨收入差距不斷擴(kuò)大這個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題。收入差距過大已對我們黨和政府的執(zhí)政能力提出了新的考驗(yàn)。從立法上向小股東權(quán)益的方向傾斜，加強(qiáng)對小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)，無疑是目前社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要，也是社會(huì)發(fā)展的必然要求。通過法律的手段實(shí)行收入再分配，建立起在市場經(jīng)濟(jì)條件下，保證社會(huì)公正、公平的利益平衡和協(xié)調(diào)機(jī)制，將對社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步與發(fā)展起到重大的現(xiàn)實(shí)和積極意義。
二、 小股東權(quán)益保護(hù)的具體措施
在現(xiàn)代公司制度中，小股東作為上市公司中處于權(quán)利最容易受到侵害的地位，要保護(hù)這些小股東的權(quán)益，從這些小股東的權(quán)利角度進(jìn)行考慮，明確擴(kuò)大這些小股東的權(quán)利內(nèi)容，限制控制股東的某些權(quán)利，完善相關(guān)法律機(jī)制以增加小股東行使權(quán)利的效果和效力，有利于確保小股東能夠主動(dòng)和積極行使法律賦予他們的權(quán)利，實(shí)行其自我權(quán)利的保護(hù)與行使，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展和公司的良性化運(yùn)作。
1、實(shí)行代理投票制度
在公司股東大會(huì)召開期間，小股東因各種原因有可能很難親自來參加股東大會(huì)，為了不放棄自己本來就應(yīng)該有的權(quán)益和對自己的利益進(jìn)行維護(hù)，法律有必要賦予小股東以書面方式，并在書面委托書中載明委托人與被委托人各自的權(quán)益，委托的具體權(quán)限，條件，要求等事項(xiàng)。由被委托人代為小股東在股東大會(huì)上對股東會(huì)議案和相應(yīng)決議做出與委托人意思相同或相近的意思表示。這樣，小股東既完整表達(dá)了自己的意思，維護(hù)了自己的權(quán)益，同時(shí)又節(jié)約了成本費(fèi)用。而且也有利于股東會(huì)中所要討論的議案的通過和具體執(zhí)行。
2、對股東會(huì)表決實(shí)行累計(jì)投票制
所謂累計(jì)投票制，即指股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事、監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)。股東的表決權(quán)可以集中使用。按照這種方式，一個(gè)股東在選舉董事或者監(jiān)事時(shí)所投的總票數(shù)等于他所持有的股份總數(shù)乘以所選的董事或者監(jiān)事人數(shù)。股東即可以把所有的股票權(quán)集中選舉一人，也可以分散選舉數(shù)人。最后按得票多寡決定當(dāng)選的董事或者監(jiān)事人員。這樣，可以有效地保障少數(shù)股東將代表其意志和利益的代理人選入董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)。在一定程度上平衡了大小股東之間的利益關(guān)系和權(quán)力關(guān)系。對實(shí)現(xiàn)股東平等起到最切實(shí)的保障作用。這種投票制度賦予了小股東與大股東抗衡勝出的機(jī)會(huì)，改變了一股一票制度下大股東的絕對話語權(quán)，有利于社會(huì)公正價(jià)值的體現(xiàn)。
3、對股東表決權(quán)進(jìn)行限制、排除
在股東大會(huì)對決議或者議案進(jìn)行表決時(shí)，當(dāng)某一股東與股東大會(huì)討論的決議事項(xiàng)有特別的厲害關(guān)系時(shí)，不論其是否有可能在表決時(shí)投贊成或者反對票，一律無效。在公司中，表決權(quán)屬于股東權(quán)中的共益權(quán)，因此他的行使應(yīng)當(dāng)服從公司的公共利益。受到公司所有股東共同、目的限制。在利益分配，關(guān)聯(lián)交易以及其他涉及股東個(gè)人利益與公司利益發(fā)生沖突的情形，如果不能排除相關(guān)厲害關(guān)系股東的表決權(quán)，控制股東就可能利用資本多數(shù)決原則使為了自己利益的股東大會(huì)決議獲得通過。而公司的眾多其他小股東將會(huì)被形式合法的股東大會(huì)的決議所嚴(yán)重侵害。因此，有必要確立表決權(quán)回避制度。事先排除多數(shù)股東濫用其表決權(quán)的可能性，保證表決權(quán)行使的公正和公益性[1]。
4、少數(shù)股東的股東大會(huì)召集請求權(quán)和召集權(quán)
股東大會(huì)一般由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，而董事會(huì)一般由控制股東操縱。如果任由董事會(huì)決定股東大會(huì)尤其是臨時(shí)股東大會(huì)的召集及其決議事項(xiàng)，而臨時(shí)股東大會(huì)的決議事項(xiàng)一般以通知為限。控制股東也就可以隨意侵害小股東的利益[1]。為有效的維護(hù)小股東利益和公司利益，我們在立法時(shí)有必要設(shè)定規(guī)定，賦予持有公司股份達(dá)到一定比例的股東有臨時(shí)股東大會(huì)的召集請求權(quán)[2]。同時(shí)，一旦這種臨時(shí)召集請求權(quán)遭受到董事會(huì)拒絕的時(shí)候，法律賦予小股東享有自行召集權(quán)利。這個(gè)比例通常設(shè)定為持有公司股份達(dá)到10%以上[3]。為防止這部分股東濫用股東大會(huì)的召集請求權(quán)去擾亂公司的正常經(jīng)營活動(dòng)，不妨設(shè)定一個(gè)持股期限事先對其進(jìn)行限制。這樣可以有效防止股東濫用股東大會(huì)的召集請求權(quán)和召集權(quán)事件的發(fā)生。在賦予小股東這種股東大會(huì)召集請求權(quán)和召集權(quán)后，小股東針對與自己切身利益有關(guān)系的事件便可利用該請求權(quán)和召集權(quán)來通過股東大會(huì)對自己權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。一定程度上遏制了大股東對公司和小股東的危害行為的發(fā)生。使股東大會(huì)的決議更符合公司發(fā)展和良性運(yùn)行。
5、股東提案權(quán)
股東提案權(quán)是制是指股東可以向股東大會(huì)提出議題或者議案的權(quán)利。他能夠保證少數(shù)股東將其關(guān)心的問題提交給股東大會(huì)討論，有助于提高少數(shù)股東在股東大會(huì)中的主動(dòng)地位，實(shí)現(xiàn)對公司經(jīng)營的決策參與、監(jiān)督與糾正[4]。為使小股東的提案權(quán)能夠得以實(shí)現(xiàn)，應(yīng)規(guī)定單獨(dú)或者合計(jì)持有公司股份達(dá)到一定比例以上的股東可以在股東大會(huì)召開一定時(shí)間前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后股東會(huì)召開前一定時(shí)間內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍之內(nèi)，并有明確議題和其他決議事項(xiàng)。這樣即能保證小股東能夠有機(jī)會(huì)提出議案，同時(shí)，也有利于議案的審議和過。
6、請求法院指定專門審計(jì)人員對公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)的權(quán)利
作為公司的股東，只有掌握了充分的信息，其才能對自己的利益狀態(tài)加以理性的判斷，進(jìn)而做出明智的行動(dòng)決策。在信息的獲取方面，大股東具有明顯的優(yōu)勢。其憑借自己是高級(jí)管理人員或者與公司高級(jí)管理人員有密切接觸能夠獲得有關(guān)公司經(jīng)營管理各方面的詳細(xì)信息。而小股東只能依據(jù)公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和其他的公司報(bào)告獲得有限的信息[5]。為了自己的權(quán)益不被控制股東侵害，為了能夠在權(quán)利被侵害后能夠采取有效的補(bǔ)救措施。小股東必須獲得公司公告外的詳盡信息。因此，在法律上賦予小股東在法定情形下有請求法院指定專門的審計(jì)人員對公司的內(nèi)部管理進(jìn)行審計(jì)，并提出審計(jì)報(bào)告。這樣可在司法途徑中加強(qiáng)對小股東權(quán)益的保護(hù)。
7、推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)投票制度的建立和應(yīng)用
隨著現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)的高速發(fā)展，使我們的社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代。而相對于股東出席股東會(huì)，并行使表決權(quán)，網(wǎng)上股東會(huì)具有其低成本性、遠(yuǎn)程性和便利性。強(qiáng)制股份制公司建立自己的網(wǎng)站，在網(wǎng)上發(fā)布有關(guān)股東會(huì)的資訊，股東通過互聯(lián)網(wǎng)行使表決權(quán)，這樣，公司在互聯(lián)網(wǎng)上召開股東會(huì)，股東們通過互聯(lián)網(wǎng)行事表決權(quán)，有利于股東獨(dú)立行使表決權(quán)，促進(jìn)小股東參與股東會(huì)，節(jié)約了股東會(huì)召開的成本，易于證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管等優(yōu)點(diǎn)。
首先，公司相關(guān)資訊在網(wǎng)上向股東公開，確保了公司股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，從而有利于股東獨(dú)立的行使表決權(quán)，公司及其營業(yè)的正確、準(zhǔn)確的信息是股東采取行動(dòng)的關(guān)鍵。如果股東不能獲得有關(guān)公司事務(wù)方面的信息，則他們對公司的事務(wù)的管理和業(yè)務(wù)的執(zhí)行將完全不知情，其享有的表決權(quán)、訴訟提起權(quán)將遭受到嚴(yán)重的損害。為此，現(xiàn)代各國公司法都規(guī)定股東享有查閱權(quán)和信息知情權(quán)。但是，由于股東只能到公司所在地去查閱公司相關(guān)信息，考慮到成本問題，小股東的查閱權(quán)和信息獲得事實(shí)上受到限制。公司資訊的網(wǎng)上查閱，有利于股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，有利于制約董事和董事會(huì)的濫用權(quán)力行為，強(qiáng)化了小股東權(quán)益的保護(hù)。
其次，網(wǎng)上表決權(quán)的制度的實(shí)行，可以促進(jìn)小股東參與公司股東會(huì)。小股東并非天生的對公司的事務(wù)漠不關(guān)心，相反，公司事務(wù)處理結(jié)果的不同，與其切身利益有很大的關(guān)系。他們應(yīng)當(dāng)是公司股東會(huì)會(huì)議的積極參與者。但是，小股東由于親自出席股東會(huì)行使表決權(quán)所帶來的高成本和低收益，所以，他們往往明智的選擇棄權(quán)或者委托他人代為行使。而網(wǎng)上行使表決權(quán)導(dǎo)致傳統(tǒng)股東會(huì)議上股東們的聚集不再必要，股東行使表決權(quán)的成本大大降低。小股東參與公司重大事務(wù)管理的積極性得以明顯提高，促進(jìn)了公司民主的發(fā)展。
另外，節(jié)約了公司召開股東會(huì)會(huì)議的成本。而對于證券監(jiān)管機(jī)關(guān)來說，網(wǎng)上召開股東大會(huì)，使其可以通過特別的渠道，了解，監(jiān)督個(gè)股份公司遵守公司法和相關(guān)法律的情況，減少了公司的暗箱操作，使證券監(jiān)管機(jī)關(guān)能夠更好地履行監(jiān)管的職責(zé)[6]。
三、 小股東權(quán)益救濟(jì)的具體法律機(jī)制
在很多情況下，法律保護(hù)措施是不能做到很好和完全保護(hù)小股東權(quán)利的，因此，法律有必要在事后救濟(jì)方面加強(qiáng)規(guī)定，為小股東在權(quán)益受到侵害或正在侵害時(shí)，提起司法救濟(jì)提供可能。這樣，既有利于減少小股東因?yàn)榭刂乒蓶|濫用職權(quán)和控制權(quán)給小股東所造成的損失，維護(hù)其合法權(quán)益，又可以促進(jìn)法律公平、公正價(jià)值的體現(xiàn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
1、危害行為的停止請求權(quán)
在股份制公司，控制股東可以通過控制董事會(huì)來控制公司。而董事的行為對公司有引起不能恢復(fù)的損害的可能性。僅董事個(gè)人承擔(dān)責(zé)任并不能完全彌補(bǔ)，還必須對這些行為加以事前控制。在公司法中賦予任何股東在他以為公司的經(jīng)營不正當(dāng)?shù)那趾α瞬糠止蓶|（至少包括當(dāng)事人）的權(quán)益時(shí)，均有權(quán)請求法院對這種行為進(jìn)行干預(yù)。一旦認(rèn)定多數(shù)股東，公司董事，監(jiān)事或者管理人員的行為構(gòu)成對少數(shù)股東權(quán)益的不公正侵害時(shí)，賦予法院有權(quán)下令禁止公司為某種行為，對公司將來的經(jīng)營活動(dòng)施加管制。這樣，可一定程度上為小股東救濟(jì)其權(quán)益提供保障。
2、反對股東的股份收買請求權(quán)制度
反對股東的股份收買請求權(quán)是指對于股東利益有重大關(guān)系的特定事項(xiàng)，在股東會(huì)的多數(shù)決議成立的情況下，持反對意見的股東可以請求公司以公平合理的價(jià)格收買自己所持有的股份，在公司拒絕回購時(shí)，法院可以根據(jù)股東的申請，強(qiáng)制公司收購該股東的股份。
根據(jù)資本多數(shù)決原則，在股東會(huì)議上，持有公司多數(shù)資本的大股東可以通過行使多數(shù)表決權(quán)，強(qiáng)行實(shí)施支配公司資本計(jì)劃決議。而這個(gè)決議可能會(huì)損害小股東的利益，肯定有些股東對決議持有不同的意見，如果這個(gè)決議沒有明顯的違反公司章程或者依照商業(yè)判斷的基本原則，對公司來說有時(shí)必需的，那么法院就會(huì)難以對此進(jìn)行否決。而該決議的執(zhí)行肯定會(huì)對持不同意見的股東產(chǎn)生不公。那么，在這種前提之下，賦予持異議股東的股份收買請求權(quán)，則可以使其能夠免于權(quán)利遭受侵害，而切實(shí)保護(hù)了異議股東自身的投資權(quán)益。
3、對有瑕疵股東會(huì)決議的訴訟制度
股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，可就公司的重大事項(xiàng)做出決議，股東應(yīng)當(dāng)按照法定的召集程序召開股東會(huì)，并依法定的表決方法通過決議。但是，在實(shí)踐中，有時(shí)會(huì)發(fā)生實(shí)際控制公司經(jīng)營的大股東基于某種非法的或者個(gè)人的目的，不將公司的重大決議事項(xiàng)提交股東大會(huì)進(jìn)行討論，或召開股東會(huì)時(shí)不通知其他小股東參加的情況。在股東會(huì)通過決議的程序或決議的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，侵害了公司或其他股東的合法權(quán)益時(shí)，該決議即為有瑕疵的股東會(huì)決議。對此，法律有必要作出規(guī)定，賦予受到大股東侵害的受害小股東一定的司法救濟(jì)途徑，對公司股東會(huì)做出的有瑕疵的決議有權(quán)提起訴訟，申請法院判決撤消該決議，判定該決議無效和權(quán)利受損的賠償訴訟請求權(quán)之訴[7]。使大股東這種違規(guī)或者違法行為受到遏制和被訴，以維護(hù)受害小股東的權(quán)益。
4、股東申請法院質(zhì)疑公司是否存在之權(quán)利
當(dāng)控制股東濫用其控制力，對其他小股東進(jìn)行壓榨或者不公平對待時(shí)，并且嚴(yán)重?fù)p害了公司或者小股東的權(quán)益。則我們可以有理由認(rèn)為，公司股東之間依賴信賴?yán)骊P(guān)系存在的基礎(chǔ)已經(jīng)喪失[8]。小股東有權(quán)申請法院質(zhì)疑公司是否應(yīng)該繼續(xù)存在。這樣，當(dāng)大股東利用控制權(quán)對小股東進(jìn)行侵害時(shí)，小股東便可基于以上理由對公司提請法院申請解散公司或者對公司進(jìn)行整頓，以便維護(hù)自身的合法權(quán)益。
5、股東派生訴訟制度
當(dāng)公司利益受到控制股東，母公司，董事監(jiān)事，管理人員等行為人的侵害行為直接侵害危害到公司利益并最終使小股東的權(quán)益受到損害時(shí)，由于這些人對公司意志的形成具有很大的影響力，把持公司機(jī)關(guān)多數(shù)股東即為公司利益侵害行為人。因此，要形成起訴他們的公司意志很困難，在公司法中，賦予股東自己委托自己對那些侵害公司利益的人的侵害行為進(jìn)行訴訟，以維護(hù)公司利益，進(jìn)而間接保障自己的利益，這種股東派生訴訟制度則能夠有效克服侵害公司利益和小股東權(quán)益的行為的發(fā)生[9]。以及把持公司機(jī)關(guān)導(dǎo)致公司機(jī)關(guān)不能提起訴訟的程序性障礙，以一種程序保障機(jī)制給予公司小股東通過司法途徑保護(hù)自己的利益的機(jī)會(huì)。
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