[ 呂振軍 ]——(2002-5-22) / 已閱19676次
專利權(quán)的集中保護(hù)
華東政法學(xué)院 呂振軍
●加入世貿(mào)組織后，與外國企業(yè)對(duì)于專利權(quán)保護(hù)的關(guān)注和采取措施的力度相比，我國企業(yè)在這方面的意識(shí)和手段還很落后
●我國專利權(quán)保護(hù)難度較大的原因在于創(chuàng)新主體的觀念不強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，缺乏規(guī)模效應(yīng)
●建立專利權(quán)保護(hù)基金是加強(qiáng)我國專利權(quán)保護(hù)和促進(jìn)專利權(quán)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的便捷路徑
在世界貿(mào)易組織的推動(dòng)下，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度已基本與國際接軌。國家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注和保護(hù)極大地調(diào)動(dòng)了人們知識(shí)創(chuàng)新的積極性。數(shù)據(jù)頗能說明問題，1999年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理專利申請(qǐng)134239件，比上年增長(zhǎng)了12250件，增長(zhǎng)率為10.0％。其中，國內(nèi)申請(qǐng)109958件，國外申請(qǐng)24281件，分別占當(dāng)年總量的81.9％和18.1％。在全部申請(qǐng)中，發(fā)明專利為36694件，實(shí)用新型專利申請(qǐng)為57492件，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)為40053件，分別占當(dāng)年總量的27.3％，42.8％和29.8%，分別比1998年增長(zhǎng)2.0%，11.9％和15.7％。截止2002年3月31日，我國的專利申請(qǐng)累計(jì)已超過１２０萬件。
專利權(quán)保護(hù)分為國內(nèi)保護(hù)和國際保護(hù)。國內(nèi)保護(hù)一般通過國家立法來規(guī)范，而國際保護(hù)則由國家間締結(jié)的條約來實(shí)現(xiàn)。我國于1984年3月19日正式成為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的成員國。《巴黎公約》對(duì)于專利權(quán)人的重要意義在于國民待遇和優(yōu)先申請(qǐng)權(quán)兩個(gè)方面。在專利權(quán)保護(hù)方面，國民待遇的含義是，成員國必須在法律上給予其他成員國的國民以本國國民所享有的同樣待遇。依照《巴黎公約》規(guī)定，已經(jīng)在一個(gè)成員國提出專利的申請(qǐng)人，再向其他成員國提出同樣內(nèi)容的申請(qǐng)的，在規(guī)定期間內(nèi)（發(fā)明和實(shí)用新型12個(gè)月、外觀設(shè)計(jì)為6個(gè)月）應(yīng)享有申請(qǐng)日上的優(yōu)先權(quán)利。這就是說，發(fā)明人在后一個(gè)國家提出申請(qǐng)就像他在第一次申請(qǐng)的同一日提出的。這樣，申請(qǐng)人的后一個(gè)申請(qǐng)與其他人在上述期限內(nèi)提出的申請(qǐng)相比具有優(yōu)先的權(quán)利。可見優(yōu)先權(quán)的行使是專利權(quán)人獲得當(dāng)事國專利權(quán)保護(hù)的條件。但在我國，由于種種原因，專利權(quán)人在國內(nèi)獲得專利申請(qǐng)后，并未在公約規(guī)定的期限內(nèi)到其他締約國行使自己的優(yōu)先權(quán)，這樣就使得該專利在其他締約國內(nèi)喪失新穎性，得不到這些國家的保護(hù)。美國專利與商標(biāo)局2000年的一份統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，近15年來中國大陸向美國申請(qǐng)的專利總數(shù)僅為100件左右，而臺(tái)灣省現(xiàn)在向美國一年的申請(qǐng)都超過一萬件。和我國在美專利申請(qǐng)數(shù)相并列的是歐洲列支頓士登，而這個(gè)國家只有33萬人口。這說明我國在專利權(quán)的國際保護(hù)方面的觀念方面有待增強(qiáng)。
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而這種競(jìng)爭(zhēng)最根本在于以專利產(chǎn)品和技術(shù)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。無庸置疑，我國企業(yè)在專利產(chǎn)品與技術(shù)的開發(fā)和保護(hù)方面面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。與外國企業(yè)對(duì)于專利權(quán)保護(hù)的關(guān)注和采取措施的力度相比，我國企業(yè)在這方面的意識(shí)和手段還很落后。DVD風(fēng)波為我國的企業(yè)上了生動(dòng)的一課，一方面我們要擁有自主專利產(chǎn)權(quán)，另一方面我們要借鑒國外企業(yè)保護(hù)專利權(quán)的經(jīng)驗(yàn)。
加入世貿(mào)組織后，我國企業(yè)從前大規(guī)模侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)代已成為過去，而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)代正在來臨。企業(yè)要獲得自主專利產(chǎn)權(quán)從內(nèi)部來說，要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新；從外部來看，關(guān)鍵是要加強(qiáng)專利權(quán)的國際保護(hù)。同時(shí)，國家在設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)制度時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮有利于專利產(chǎn)品或技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。如果專利保護(hù)制度不能促進(jìn)專利的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，專利權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)困難重重，顯然對(duì)專利權(quán)人的創(chuàng)新積極性是一種打擊，這與專利權(quán)的保護(hù)的初衷相違背。我國的專利保護(hù)制度雖然與國際接軌，但是由于對(duì)我國具體國情缺少研究，因此導(dǎo)致了專利的保護(hù)與生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化嚴(yán)重脫節(jié)。“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，但是，科學(xué)技術(shù)不會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，要保護(hù)我國的自主專利，最為根本的是在專利保護(hù)的制度方面要有創(chuàng)新。
我國專利權(quán)保護(hù)難度較大的原因在于創(chuàng)新成果分散和創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足。從國外經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)本身是技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體。如韓國的著名企業(yè)三星電子公司和LG公司的專利申請(qǐng)量每年都在5000件以上，日美等跨國公司每年的專利申請(qǐng)量以萬計(jì)。而我國企業(yè)平均年專利申請(qǐng)量計(jì)算則非常少，即使是國內(nèi)申請(qǐng)最多的企業(yè)，其年申請(qǐng)量也僅僅是數(shù)百件，有不少企業(yè)的申請(qǐng)量至今仍是零。此外，據(jù)2001年的統(tǒng)計(jì)，我國國內(nèi)專利申請(qǐng)仍是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造占多數(shù)，企業(yè)專利申請(qǐng)所占比例還不到全部的三分之一。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體以民營企業(yè)和個(gè)人為主，這為我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來了難度。首先是觀念問題。在國外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展的“命根子”，受到企業(yè)嚴(yán)密地保護(hù)。相比之下，我國不少企業(yè)和個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性還缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。一方面，我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)活力未得到體現(xiàn)，人們?nèi)狈毫途o迫感。另一方面，我國侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)成風(fēng)，侵權(quán)人往往得不到制裁，也影響了人們專利保護(hù)的積極性。其次，我國民營企業(yè)和個(gè)人缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來保護(hù)他們的權(quán)利。在我國現(xiàn)階段，民營企業(yè)在投資融資方面受到諸多限制，風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)也未形成，這些都制約著創(chuàng)新成果的法律保護(hù)。再次，我國知識(shí)創(chuàng)新成果分散在企業(yè)和個(gè)人等眾多的主體當(dāng)中，這使得創(chuàng)新成果的保護(hù)成本較高。這與國外的大企業(yè)專利權(quán)保護(hù)的規(guī)模效應(yīng)形成反差。
我國專利權(quán)保護(hù)制度的改進(jìn)只能立足于我國的實(shí)際國情。如前分析，我國專利權(quán)保護(hù)的難度在于成本較高，資本要素和知識(shí)要素的結(jié)合較為困難，這無疑是我國生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的桎梏。要解決這個(gè)問題，關(guān)鍵是要建立專利權(quán)交易市場(chǎng)。有市場(chǎng)才會(huì)有交易，有了交易專利權(quán)才能向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，才能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。在日本已有專利權(quán)證券化的傾向，這種權(quán)利的證券化無疑能吸引眾多的眼球和風(fēng)險(xiǎn)資金，從而為專利權(quán)的保護(hù)與生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化找到捷徑。這種方法對(duì)我國有重要的借鑒意義。結(jié)合我國的國情，應(yīng)當(dāng)建立一種專利權(quán)保護(hù)基金，這種基金的籌集可以通過二板市場(chǎng)來籌集。基金主要有兩大功能：一是代理專利權(quán)主體進(jìn)行國內(nèi)與國際的專利申請(qǐng)。基金通過專業(yè)人士對(duì)委托人提出的產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，確定是否代理申請(qǐng)。申請(qǐng)費(fèi)用以及年費(fèi)由基金來承擔(dān)，但可以向委托人收取象征性的費(fèi)用，收益由基金和專利權(quán)人按一定比例分成。二是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。基金如果看好一些專利技術(shù)，可以通過投資來獲得獨(dú)占性的轉(zhuǎn)讓權(quán)，然后通過對(duì)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)其投資的增值。
可以預(yù)期，專利權(quán)保護(hù)基金的建立將為我國專利產(chǎn)品或技術(shù)尋找到廣闊的市場(chǎng)，是加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)和促其向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的便捷路徑。
華東政法學(xué)院 呂振軍
地址：華陽路224弄33號(hào)
郵編：200042
電話：52390548
