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圖書內容簡介

沒有圖書簡介

圖書目錄

總 目 錄
第一章證券法的一般規(guī)定………………………………………(1)
一、證券法的立法宗旨……………………………………………………(1)
二、證券法的適用范圍…………………………………………………(21)
三、證券法的基本原則…………………………………………………(26)
四、證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經營、企業(yè)管理…………(27)
五、證券監(jiān)管體制……………………………………………………(29)
六、證券業(yè)協(xié)會…………………………………………………………(30)
七、證券業(yè)的審計監(jiān)督…………………………………………………(30)
八、企業(yè)債券對證券法的適用…………………………………………(37)
九、證券投資基金對證券法的適用……………………………………(47)
第二章證券發(fā)行…………………………………………………………(64)
一、公開發(fā)行證券的條件和核準……………………………………(64)
二、證券發(fā)行保薦制度…………………………………………………(66)
三、首次公開發(fā)行股票的條件和申請…………………………………(106)
四、公開發(fā)行新股的條件和申請………………………………………(131)
五、公開發(fā)行股票所募集資金的使用…………………………………(148)
六、公開發(fā)行公司債券的條件和申請………………………(150)
七、證券發(fā)行申請文件的要求…………………………………………(193)
八、申請首次公開發(fā)行股票文件的預先披露…………………………(193)
九、發(fā)行審核委員會的組成與職責……………………………………(195)
十、對證券發(fā)行申請的核準……………………………………………(209)
十一、證券發(fā)行申請核準后公開發(fā)行募集文件的公開………………(239)
十二、已核準的證券發(fā)行的撤銷………………………………………(239)
十三、股票投資風險的承擔……………………………………………(240)
十四、證券承銷…………………………………………………………(240)
十五、股票溢價發(fā)行的價格確定………………………………………(255)
十六、發(fā)行失敗的認定…………………………………………………(259)
十七、股票發(fā)行情況的備案……………………………………………(259)
第三章證券交易………………………………………………………(260)
第一節(jié)一般規(guī)定…………………………………………………………(260)
一、可以買賣的證券的范圍……………………………………………(270)
三、證券交易的方式和形式……………………………………………(271)
四、相關人員持有、買賣股票的限制…………………………………(271)
五、客戶賬戶的保密義務………………………………………………(273)
六、證券交易收費………………………………………………………(273)
七、歸．人權………………………………………………………………(275)
第二節(jié)證券上市………………………………………………………(276)
一、證券上市程序的一般規(guī)定…………………………………………(276)
二、證券上市保薦人制度………………………………………………(282)
三、申請股票上市的條件和程序………………………………………(283)
四、股票上市文件的公告與置備………………………………………(407)
五、股票上市交易的暫停與終止………………………………………(415)
六、申請公司債券上市交易的條件和程序……………………………(422)
七、公司債券上市文件的公告與置備…………………………………(435)
八、公司債券上市交易的暫停與終止………………………………(447)
九、對不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的處理……………(447)
第三節(jié)持續(xù)信息公開……………………………………………………(448)
一、依法披露信息的一般要求…………………………………………(448)
二、招股說明書、公司債券募集辦法的公告…………………………(473)
三、中期報告的報送和公告……………………………………………(474)
四、年度報告的報送和公告………………………………………(483)
五、重大事件臨時報告的報送和公告…………………………………(628)
六、定期報告的確認和審核……………………………………………(639)
七、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的
法律責任…………………………………………………(658)
八、國務院證券監(jiān)督管理機構對信息披露的監(jiān)督……………………(659)
九、暫停、停止證券交易的公告和備案………………………………(663)
第四節(jié)禁止的交易行為………………………………………………(664)
一、內幕交易的禁止……………………………………………………(664)
二、操縱證券市場行為的禁止…………………………………………(670)
三、虛假陳述等行為的禁止……………………………………………(671)
四、證券欺詐行為的禁止………………………………………………(681)
五、法人非法利用他人賬戶從事證券交易的禁止……………………(682)
六、資金入市渠道………………………………………………………(683)
七、挪用公款買賣證券行為的禁止……………………………………(707)
八、國有企業(yè)買賣上市交易的股票的特殊規(guī)則………………………(707)
九、相關機構及從業(yè)人員對禁止交易行為的報告義務………………(709)
第四章上市公司的收購………………………………………………(710)
一、收購上市公司的方式………………………………………………(710)
二、大量持股的報告和公告義務………………………………………(724)
三、要約收購………………………………………………………(737)
四、要約收購的限制……………………………………………………(763)
五、協(xié)議收購…………………………………………………(763)
六、收購完成后的后果…………………………………………………(767)
七、收購國有股權的特殊規(guī)則………………………………………(780)
八、上市公司收購具體辦法的制定……………………………………(784)
九、上市公司股權分置的特別規(guī)定……………………………………(785)
第五章證券交易所…………………………………………………(811)
一、證券交易所的法律地位及其設立原則……………………………(811)
二、證券交易所的章程………………………………………(827)
三、證券交易所的名稱…………………………………………………(834)
四、證券交易所費用收入的使用……………………………………(835)
五、證券交易所的組織機構……………………………………………(838)
六、證券交易所負責人和從業(yè)人員的任職資格………………………(845)
七、參與證券交易所集中交易的資格…………………………………(846)
八、證券交易委托制度和證券交易程序………………………………(848)
九、證券交易即時行情的發(fā)布…………………………………………(865)
十、技術性停牌和臨時停市……………………………………………(866)
十一、證券交易實時臨控制度…………………………………………(866)
十二、證券交易風險基金的設立、管理和使用……………(867)
十三、證券交易所業(yè)務規(guī)則的制定與批準……………………………(873)
十四、證券交易中的回避制度…………………………………………(905)
十五、證券交易結果確定原則…………………………………(905)
十六、證券交易所從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責任……………………(906)
第六章 證券公司………………………………………………(907)
一、證券公司及其設立原則………………………………………(907)
二、證券公司的設立條件………………………………………………(923)
三、證券公司的業(yè)務范圍………………………………………………(947)
四、證券公司的設立審批與登記…………………………………(950)
五、證券公司的變更……………………………………………………(973)
六、證券公司的風險控制………………………………………………(975)
七、證券公司董事的監(jiān)事、高級管理人員的任職資格……………(1005)
八、證券公司從業(yè)人員的資格………………………………………(1040)
九、證券投資者保護基金的設立、管理和使用………………(1049)
十、證券交易風險準備金的提取和使用……………………………(1054)
十一、證券公司的內部控制制度……………………………………(1054)
十二、證券公司的自主經營權………………………………………(1080)
十三、證券交易結算資金……一……………………………………(1081)
十四、證券經紀業(yè)務的特殊規(guī)則………………………………(1111)
十五、私下接受客戶委托買賣證券的禁止…………………………(1113)
十六、證券公司從業(yè)人員職務行為的責任…………………………(1113)
十七、證券公司內部管理、業(yè)務經營資料的保管…………………(1114)
十八、證券公司經營管理信息和資料的報送、審計或評估………(1114)
十九、證券公司的融資……………………………………(1115)
二十、對證券公司的監(jiān)管措施………………………………………(1129)
二十一、證券公司股東虛假出資、抽逃出資的責任………………(1141)
二十二、代辦股份轉讓………………………………………………(1141)
第七章證券登記結算機構…………………………………………(1169)
一、證券登記結算機構的法律地位與設立原則……………………(1169)
二、證券登記結算機構的設立條件…………………………………(1184)
三、證券登記結算機構的職能………………………………………(1185)
四、證券登記結算機構的運營、章程和業(yè)務規(guī)則…………………(1187)
五、證券登記結算機構對證券的存管和登記………………………(1189)
六、證券登記結算機構對證券發(fā)行人、持有人的義務……………(1250)
七、證券登記結算機構保證業(yè)務進行的措施………………………(1270)
八、證券登記結算機構原始憑證等的保存…………………………(1271)
九、證券結算風險基金的設立、管理和使用…………………(1272)
十、證券登記結算機構的解散………………………………………(1275)
十一、證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶…………………(1276)
十二、結算參與人的義務……………………………………………(1305)
十三、結算參與人的結算資金和證券的存放和使用………………(1331)
第八章證券服務機構………………………………………………(1371)
一、從事證券服務業(yè)務的審批………………………………………(1371)
二、證券服務機構從業(yè)人員的資格…………………………(1384)
三、投資咨詢機構及其從業(yè)人員的行為規(guī)則………………………(1384)
四、證券服務收費標準………………………………………………(1403)
五、證券服務機構制作、出具相關文件的勤勉盡責義務…………(1403)
第九章證券業(yè)協(xié)會……………………………………………………(1408)
一、證券業(yè)協(xié)會的法律地位……………………………………(1408)
二、證券業(yè)協(xié)會的章程………………………………………………(1408)
三、證券業(yè)協(xié)會的職責………………………………………………(1416)
四、證券業(yè)協(xié)會的組織機構…………………………………………(1428)
第十章證券監(jiān)督管理機構…………………………………………(1444)
一、證券監(jiān)督管理機構的職能………………………………………(1444)
二、證券監(jiān)督管理機構的職責………………………………………(1444)
三、證券監(jiān)督管理機構的有權采取的措施…………………………(1520)
四、證券監(jiān)督管理機構的工作人員的要求…………………………(1555)
五、行政相對人的義務和權利………………………………………(1556)
六、行政相對人的規(guī)章、規(guī)則、監(jiān)督管理工作制度和處罰決定
的公開………………………………………………………(1562)
七、行政相對人與其他金融監(jiān)督管理機構的信息共享與執(zhí)法配合
……………………………………………………………………(1572)
八、行政相對人發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的移送………………(1574)
第十一章法律責任……………………………………………………(1578)
一、擅自公開發(fā)行證券的法律責任…………………………………(1578)
二、欺詐發(fā)行證券的法律責任………………………………………(1581)
三、承銷或者代理買賣未經核準擅自發(fā)行的證券的法律責任………(1584)
四、證券公司違反證券承銷規(guī)定的法律責任………………………(1587)
五、證券保薦人未履行法定職責的法律責任………………………(1588)
六、未按規(guī)定披露信息的法律責任…………………(1589)
七、擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的法律責任………(1591)
八、上市公司的董事等特定人員違法買賣本公司股票的法律責任
……………………………………………………………………(1592
九、非法開設證券交易場所的法律責任……………………………(1593)
十、擅自設立證券公司或非法經營證券業(yè)務的法律責任…………(1595)
十一、聘任不具有任職資格人員的法律責任………………………(1598)
十二、禁止參與股票交易人員持有、買賣股票的法律責任………(1599)
十三、誘騙投資者買賣證券的法律責任……………………………(1614)
十四、證券服務機構和人員違法買賣股票的法律責任……………(1617)
十五、內幕交易的法律責任………………………………(1617)
十六、操縱證券市場行為的法律責任………………………………(1620)
十七、限制轉讓期限內買賣證券的法律責任………………………(1622)
十八、違反為客戶買賣證券提供融資融券的法律責任……………(1622)
十九、作虛假陳述或信息誤導的法律責任…………………………(1623)
二十、法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的
法律責任………………………………………………………(1625)
二十一、證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營
業(yè)務的法律責任……………………………………………(1626)
二十二、證券公司違背客戶委托買賣證券、辦理事項的法律
責任…………………………………………………………(1627)
二十三、證券公司等擅自為客戶買賣證券的法律責任……………(1627)
二十四、證券公司違法辦理經紀業(yè)務的法律責任…………………(1628)
二十五、收購人違反程序收購的法律責任一………………………(1629)
二十六、利用上市公司收購損害他人合法權益的法律責任………(1630)
二十七、證券公司及其從業(yè)人員私下接受委托的法律責任………(1631)
二十八、證券公司經營非上市證券的交易的法律責任……………(1631)
二十九、證券公司未開始營業(yè)或連續(xù)停止的法律責任……………(1632)
三十、證券公司擅自變更有關事項的法律責任……………………(1632)
三十一、證券公司超越業(yè)務許可范圍的法律責任…………………(1633)
三十二、證券公司混合操作的法律責任……………………………(1634)
三十三、騙取證券業(yè)務許可或其他嚴重違法行為的法律責任………(1634)
三十四、證券公司拒不報送提供資料信息以及違法提供融資或
擔保的法律責任………………………………(1635)
三十五、證券服務機構制作、出具文件失實的法律責任…………(1636)
三十六、違法發(fā)行、承銷債券的法律責任…………………………(1639)
三十七、上市公司、證券公司等未按規(guī)定保存文件和資料的
法律責任……………………………………………………(1641)
三十八、擅自設立證券登記結算機構或擅自從事證券服務業(yè)務
的法律責任…………………………………………………(1642)
三十九、證券監(jiān)督管理機構等不依法履行職責的法律責任………(1642)
四十、證券監(jiān)督管理機構的工作人員濫用職權、玩忽職守的
法律責任………………………………………………………(1645)
四十一、證券交易所違規(guī)審核同意證券上市申請的法律責任………(1649)
四十二、拒絕阻礙證券監(jiān)督管理的法律責任………………………(1650)
四十三、民事賠償優(yōu)先………………………………………………(1668)
四十四、證券市場禁入………………………………………………(1669)
四十五、罰沒所得上繳國庫…………………………………………(1673)
四十六、不服證券監(jiān)督管理處罰的救濟……………………………(1673)
第十二章 附 則……………………………………………………(1675)
一、本法的溯及力……………………………………………………(1675)
二、發(fā)行審核費用……………………………………………………(1676)
三、境外發(fā)行或上市的批準…………………………………………(1676)
四、境內公司股票以外幣認購和交易的法律適用…………………(1688)
五、施行時間…………………………………………………………(1706)
常用證券法律規(guī)范………………………………………………………(1714)

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