- 編號：28326
- 書名：銀行參與證券業務熱點透析
- 作者：蔡奕著
- 出版社：北大
- 出版時間：2006年12月
- 入庫時間：2007-3-12
- 定價：48元
- 特價：36元，75折，省12元！
圖書內容簡介
本書運用實證分析、歷史分析、比較研究、案例分析等方法對銀行參
與證券業務的諸多理論與實務問題進行了深入研究，以銀行參與證券業務
為研究核心，對銀行參與證券業務的利弊作了實證分析和權衡比較，在總
結世界各國銀行參與證券業的主要模式和監管方法之后，結合中國的國情，
提出了我國銀證混業經營的模式和監管策略。通過比較與借鑒，作者總結
出現行法律框架下我國銀行參與證券業的合理途徑和可行模式，并對新型
金融集團的監管體制和監管策略改革提出了若干有益的建議。
圖書目錄
前言
第一章 銀行參與證券業務的利弊分析
一、銀行參與證券業務的利益
二、銀行參與證券業務的弊害
第二章 銀行參與證券業務的組織模式
一、以美國為代表的金融控股公司模式
二、以日本為代表的異業子公司模式
三、以德國為代表的全能銀行模式
四、三種銀行跨業準入模式的比較
第三章 銀行參與證券業務的外部監管
一、準入監管
二、資訊隔離--“信息長城”機制
三、風險防火墻
四、股東監管
五、高級管理層監管
第四章 銀行參與證券業務的內部監管
一、銀行內部監管的制度設計
二、美國跨國銀行內部監管的制度與實踐
三、中國商業銀行內部監管制度的建立和完善
四、銀行內部監管的局限性與外部約束
第五章 多元化金融集團國際監管規則
一、多元化金融集團的興起及對傳統金融監管
方式的挑戰
二、對金融集團資本充足性的監管方式
三、對管理層和股東的適宜性要求
四、金融集團監管的信息共享和協調員制度
第六章 各國各地區銀行參與證券業務的實踐
一、美國
二、英國
三、日本
四、德國
五、臺灣
第七章 銀行參與證券業務的實證案例
一、巴林銀行案件
二、大和銀行案件
三、花旗銀行集團案例
四、荷蘭國際集團案例
五、日本瑞穗集團案例
第八章 金融控股公司專題研究
一、控股公司的類型
二、金融控股公司的設立
三、金融控股公司的組織結構
四、金融控股公司的風險管理
五、金融控股公司的監管
六、我國金融控股公司法的立法設計
第九章 銀行設立基金管理公司專題研究
一、銀行業與基金業的特殊關系
二、國外商業銀行參與基金管理業務的發展狀況
三、我國商業銀行設立基金管理公司的必要性與
可行性
四、我國商業銀行投資設立基金管理公司的方式
五、我國商業銀行設立基金管理公司的晚近發展
第十章 中國銀證經營體制的歷史與現狀
一、中國銀證經營體制的歷史變遷
二、我國銀行參與證券業務的現狀與趨勢
第十一章 銀證混業潮流下我國金融監管體制的變革
一、各主要監管機構對銀行參與證券業務的監管權限
二、對銀行參與證券業務進行監管分工的原則
三、我國銀行參與證券業務監管體制的選擇
第十二章 我國銀行參與證券業務具體監管措施的完善
一、確立我國對銀行參與證券業務的并表監管機制
二、確立證監會和交易所對銀行參與證券業務信息披露
的主要監管責任
三、建立和加強監管機構之間的信息交流機制
四、建立針對銀行參與證券業務的聯合檢查機制
五、參照國際慣例，建立和完善“兩墻”制度
六、建立評價我國金融集團資本充足狀況的科學指標
七、以適宜性要求完善我國金融集團管理層和重要股東
的任職資格審查制度
八、證券交易所對金融集團穩健性的合理干預
結 語
附錄： 各國銀行參與證券業的監管體制
主要參考文獻
后 記
本書共有282頁
