- 編號：65709
- 書名：資產證券化實務操作指引(修訂版)/投資銀行實務指導叢書
- 作者：宋煥政編著
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年10月
- 入庫時間：2015-10-25
- 定價：68
圖書內容簡介
本書對資產證券化的盡職調查與信用評級、交易結構安排、基礎資產轉讓、托管制度、信用增級、資產的管理與收益分配、證券持有人大會和資產支持票據實務操作等方面進行了深入淺出的分析，語言通俗易懂，操作性強。
圖書目錄
第一章原理概述
第一節基本原理
一、資產證券化的定義
二、資產證券化的誕生基礎
三、資產證券化的作用
第二節資產證券化交易結構
一、資產證券化的交易結構
二、企業資產證券化的基本流程
三、資產證券化的基本流程
第三節證券公司專項資管計劃的法律
一、證券公司客戶資產管理業務
二、關于證券公司資產證券化業務的規定
三、證監會資產證券化新舊規定對比
四、專項資管計劃的操作概述
第四節信貸資產證券化
一、信貸資產證券化的法律
二、關于信貸資產證券化業務的規定
三、信貸資產證券化的操作
四、企業資產證券化與信貸資產證券化之比較
第二章盡職調查與信用評級
第一節盡職調查的操作
一、盡職調查的原則
二、盡職調查的主要方法
三、盡職調查工作的前期準備
第二節盡職調查的內容
一、概述
二、盡職調查內容及要求
三、盡職調查報告
第三節信用評級要點
一、資產證券化中信用評級的重要性
二、資產證券化中信用評級的方法
三、資產證券化的交易結構
四、國內資產證券化評級過程中的問題及建議
第三章交易結構安排
第一節券商資產證券化的交易結構安排
一、BT與BOT項目收益權證券化的結構安排
二、污水處理收費權證券化的結構安排
三、小貸債權證券化的結構安排
四、公園入園憑證證券化的結構安排
五、水電收益權證券化的結構安排
六、租賃收益權證券化的結構安排
七、公路收費權證券化的結構安排
第二節信貸資產證券化的交易結構安排
一、個人消費抵押貸款證券化的結構安排
二、重整資產證券化的結構安排
三、專項信貸證券化的結構安排
四、信貸證券化的結構安排
第四章基礎資產轉讓
第一節基礎資產轉讓
一、BT與BOT基礎資產轉讓
二、租賃收益權資產轉讓
三、小貸收益權資產轉讓
四、收費權資產轉讓
第二節信貸資產轉讓
一、個人汽車抵押貸款債權及其附屬擔保權益的轉讓制度
二、銀行不良貸款資產證券化中的基礎資產轉讓
三、銀行普通信貸資產證券化中的基礎資產轉讓
第五章托管制度
第一節券商資產證券化中的托管安排
一、租賃費收益計劃托管
二、遠東二期的托管協議
第二節信貸資產證券化中的托管安排
一、重整資產證券化中的托管
二、普通信貸資產證券化中的資金保管
第六章信用增級
第一節保證擔保
一、保證擔保要義
二、保證承諾函
三、入園憑證資產證券化中的保證擔保
四、小貸債權資產證券化中的保證擔保
第二節賬戶監管
一、收款賬戶的開立
二、收款賬戶的使用與監管
三、業務監督
四、監管銀行的解任和繼任監管銀行的委任
五、違約責任
六、華僑城模式
第三節差額支付
一、差額支付的啟動條件
二、差額支付資金的償還與追償
三、權利義務的轉讓/轉移
四、生效
五、華僑城模式
第四節流動性支持
一、遠東二期中的流動性支持安排
二、華能瀾滄江中的流動性支持安排
第五節強制回購
一、信貸資產證券化中的強制回購安排
二、券商資產證券化中的強制回購安排
第六節內部信用增級
一、信貸資產證券化中的內部信用增級安排
二、券商資產證券化中的內部信用增級安排
第七節超額利息與儲備賬戶
一、超額利息
二、儲備賬戶
第七章資產管理
第一節信貸資產證券化中的資產管理
一、個人住房抵押貸款資產證券化中的資產管理
二、重整資產證券化中的資產管理
第二節券商資產證券化中的資產管理
一、高速公路收費權資產證券化中的資產管理
二、融資租賃資產證券化中的資產管理
三、小貸資產證券化中的資產管理
四、網絡租賃資產證券化中的資產管理
第八章資產收益分配
第一節券商資產證券化中的收益分配
一、BOT項目資產證券化中的現金流歸集
二、融資租賃資產證券化中的收益分配
三、公路收費權資產證券化中的收益分配
四、融資租賃資產證券化中的收益分配
五、污水處理收費權資產證券化中的收益分配
六、BT項目資產證券化中的收益分配
七、小貸債權資產證券化中的收益分配
八、入園憑證資產證券化中的收益分配
第二節信貸資產證券化中的收益分配
一、個人住房抵押資產證券化中的收益分配
二、重整資產證券化中的收益分配
三、汽車抵押資產證券化中的收益分配
四、農發行貸款資產證券化中的收益分配
第九章風險控制
第一節券商資產證券化中的風險控制
一、網絡租賃資產證券化中的風險因素
二、公路收費權資產證券化中的風險控制
三、融資租賃資產證券化中的風險控制
四、BT項目收益權資產證券化中的風險控制
五、污水處理收費權資產證券化中的風險控制
六、小貸債權資產證券化中的風險控制
七、入園憑證資產證券化中的風險控制
八、BOT項目收益權資產證券化中的風險控制
第二節信貸資產證券化中的風險控制
一、個人住房抵押貸款證券化中的風險控制
二、個人汽車抵押貸款證券化中的風險控制
三、信貸資產證券化中的風險控制
四、重整資產證券化中優先級資產支持證券的風險控制
五、農發行貸款證券化中的風險控制
六、鐵路專線貸款證券化中的風險控制
第十章證券持有人大會
第一節券商資產證券化項目中持有人大會
一、基本制度
二、決議程序
第二節信貸資產證券化持有人會議制度
一、基本制度
二、決議程序
三、其他事項
第十一章資產支持票據實務操作
第一節資產支持票據的法律
一、主要法律
二、主要制度
第二節資產支持票據的操作
一、選定基礎資產
二、設立隔離賬戶
三、申請發行登記
四、信用增級
五、信用評級
六、資產支持票據發行
七、發行維護與收益償還
第三節信用安全制度
一、違約責任
二、投資人保護機制
三、債權代理安排
四、不可抗力與爭議解決
