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圖書內容簡介

"本《報告》總結了2014年我國資本市場法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。《報告》主要包括以下內容：
第一部分為領導講話，主要收錄了有關領導在2014年關于資本市場法制建設的重要講話11篇。
第二部分為重要文獻，收錄重要文獻5篇。
第三部分為法律法規，主要收錄了2014年證券期貨市場法律制度建設綜述，2014年頒布的與資本市場發展相關的法律法規，包括立法解釋1件、法律修改決定2件、行政法規和法規性文件18部、規章15件和司法解釋3件的全文，以及其他部委規章3件。
第四部分為執法實踐，主要收錄了2014年行政許可、信息公開、打擊非法證券活動工作、案件稽查、證監會各業務部門監管工作、行政處罰、行政復議與行政訴訟、法律問題評析、律師監管、普法工作、誠信建設等11個方面的工作綜述，以及行政處罰、市場禁入和行政復議決定書等文件。
第五部分為派出機構依法行政工作，收錄了中國證監會12家派出機構的依法行政工作報告。
第六部分為市場自律組織及相關機構法制建設，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金公司、中國證券金融股份有限公司、中國期貨保證金監控中心公司、全國股份轉讓系統公司、中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會2014年法制建設工作綜述，并收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等作出的紀律措施決定書目錄。
第七部分為監管專題，收錄了各部門、各單位報送的專項工作稿件11篇。
第八部分為綜述評析，收錄了上海證券交易所法律部、資本市場研究所武俊橋、劉沛佩、邢梅撰寫的《2014年證券市場法治述評》，從頂層設計、制度建設、監管執法、自律監管、證券司法、法治研究等方面對2014年資本市場法制發展取得的成就及存在的問題做了具體闡述和評析。
第九部分為案例評析，收錄了2014年在資本市場上有較大影響的5個典型案例分析。
第十部分為司法文書選編，收錄了北京市第一中級人民法院行政判決書（楊劍波不服中國證監會對其內幕交易行政訴訟案）、北京市高級人民法院行政判決書（唐建平不服中國證監會對其操縱證券市場行政處罰訴訟案）等司法文書共7件。
第十一部分為法律意見書選編，收錄了包括主要證券法律服務業類別在內的法律意見書7篇。
附錄為2014年資本市場法制建設大事記，按時間順序收錄了2014年發生的對資本市場法制建設有重要影響的事件。"

圖書目錄

"目錄
第一部分領導講話
大力推進監管轉型——肖鋼主席在2014年全國證券期貨監管工作會議上的講話（2014年1月21日）
肖鋼主席在滬港通開通儀式上的致辭（2014年11月17日）
全面推進依法治國是對資本市場最大的完善——全國人大常委會法制工作委員會信春鷹副主任在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
立足中國實際努力推進資本市場立法的完善——國務院法制辦甘藏春副主任在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
依法履行檢察職能促進資本市場健康發展——最高人民檢察院孫謙副檢察長在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
借鑒國際經驗，推進期貨立法——全國人大財經委副主任委員尹中卿在期貨立法國際研討會上的講話（2014年11月12日）
法治是資本市場善治的根基——莊心一副主席（時任）在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
穩步推進中國資本市場對外開放，繼續加強中英證券期貨監管合作——劉新華副主席（時任）在第六次中英財經對話上的講話（2014年9月12日）
必須把監督責任扛在肩上——王會民紀委書記在2014年會系統紀委書記培訓班上的講話（2014年11月25日）
姜洋副主席在期貨立法國際研討會上的講話（2014年11月12日）
吳利軍主席助理（時任）在“創新與發展，投資者保護——我們共同的事業”國際研討會上的講話（2014年5月15日）
第二部分重要文獻
關于《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》的說明（2014年10月23日）
維護社會公平正義的大事——肖鋼主席在《上海證券報》發表署名文章（2014年1月7日）
健全多層次資本市場體系——肖鋼主席在《人民日報》發表署名文章（2014年1月22日）
積極探索監管執法的行政和解新模式——肖鋼主席在《行政管理改革》雜志發表署名文章（2014年2月19日）
中國證監會就“新國九條”答記者問（2014年5月9日）
第三部分法律法規
一、立法工作
2014年資本市場立法工作綜述
二、法律文件
（一）法律
全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014年4月24日）
全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定（2014年8月31日）
全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國行政訴訟法》的決定（2014年11月1日）
（二）行政法規、法規性文件
國務院關于取消和下放一批行政審批項目的決定（2014年1月28日）
國務院關于印發注冊資本登記制度改革方案的通知（2014年2月7日）
國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定（2014年2月19日）
國務院關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見（2014年3月7日）
國務院辦公廳關于金融服務“三農”發展的若干意見（2014年4月20日）
國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見（2014年5月8日）
國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見（2014年6月4日）
國務院關于修改部分行政法規的決定（2014年7月29日）
企業信息公示暫行條例（2014年8月7日）
國務院關于加快發展現代保險服務業的若干意見（2014年8月10日）
國務院關于加強地方政府性債務管理的意見（2014年9月21日）
國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定（2014年10月23日）
國務院關于扶持小型微型企業健康發展的意見（2014年10月31日）
國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見（2014年11月16日）
不動產登記暫行條例（2014年11月24日）
國務院關于修改《中華人民共和國外資銀行管理條例》的決定（2014年11月27日）
國務院關于清理規范稅收等優惠政策的通知（2014年11月27日）
國務院關于推廣中國（上海）自由貿易試驗區可復制改革試點經驗的通知（2014年12月21日）
（三）中國證監會規章
優先股試點管理辦法（2014年3月21日）
關于修改《證券發行與承銷管理辦法》的決定（2014年3月21日）
首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法（2014年5月14日）
創業板上市公司證券發行管理暫行辦法（2014年5月14日）
滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定（2014年6月13日）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014年6月23日）
非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（2014年6月23日）
公開募集證券投資基金運作管理辦法（2014年7月7日）
私募投資基金監督管理暫行辦法（2014年8月21日）
關于修改《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的決定（2014年9月5日）
關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（2014年10月15日）
關于修改《上市公司收購管理辦法》的決定（2014年10月23日）
上市公司重大資產重組管理辦法（2014年10月23日）
期貨公司監督管理辦法（2014年10月29日）
中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定（2014年12月8日）
（四）其他部委發布的與資本市場相關的部門規章
公司注冊資本登記管理規定（2014年2月20日）
銀行辦理結售匯業務管理辦法（2014年6月22日）
財政部關于修改《企業會計準則——基本準則》的決定（2014年7月23日）
（五）司法解釋
最高人民法院關于修改關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定的決定（2014年2月20日）
最高人民法院關于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問題的解釋（2014年2月24日）
最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執行的若干規定（2014年10月30日）
附件一：中國證監會規范性文件目錄
附件二：其他部委發布與資本市場相關的規范性文件目錄
目錄
三、法律文件說明
《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》修訂說明
《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法（征求意見稿）》起草說明
《非上市公眾公司收購管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定（征求意見稿）》起草說明
《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿）》起草說明
關于修訂《上市公司重大資產重組管理辦法》的起草說明
關于修改《上市公司收購管理辦法》的起草說明
《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》修改說明
《商品期貨交易型開放式基金指引（征求意見稿）》起草說明
《期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定（修訂稿）》修訂說明
關于《中國證監會委托上海深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定（草案）》的起草說明
《股票期權交易試點管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引（征求意見稿）》起草說明
《公司債券發行與交易管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
關于《中國證監會行政和解試點實施辦法（征求意見稿）》的起草說明
《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法(征求意見稿)》起草說明
第四部分執法實踐
一、行政許可
（一）2014年行政許可受理工作綜述
（二）2014年證監會作出的行政許可決定書目錄
二、信息公開
2014年監管信息公開工作綜述
三、打擊非法證券活動工作
2014年打擊非法證券期貨活動工作綜述
四、案件稽查
（一）2014年證監會稽查局工作綜述
（二）2014年證監會稽查總隊執法工作綜述
五、證監會各業務部門監管工作
2014年發行監管部監管工作綜述
2014年非上市公眾公司監管部監管工作綜述
2014年市場監管部監管工作綜述
2014年證券基金機構監管部監管工作綜述
2014年上市公司監管部監管工作綜述
2014年期貨監管部監管工作綜述
2014年會計部監管工作綜述
2014年國際合作部監管工作綜述
2014年投資者保護局監管工作綜述
2014年公司債券監管部監管工作綜述
2014年創新業務監管部監管工作綜述
2014年私募基金監管部監管工作綜述
六、行政處罰
（一）2014年行政處罰工作綜述
（二）2014年作出的行政處罰決定書
關于深圳財富成長投資有限公司、唐雪來、肖猛違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕1號）
關于程立中、陳筱萍違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕2號）
關于趙清波、趙波林違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕3號）
關于顧鵬違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕4號）
關于段曉軍違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕5號）
關于許軍、劉青、許慧違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕6號）
關于徐建華、王甫榮違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕7號）
關于方春花、方元生違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕8號）
關于鄧惠文、邱仲敏違反行政法規的行政處罰決定書（〔2014〕9號）
關于牛金瓶、王斌、王墾海等5名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕10號）
關于成蓉違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕11號）
關于蘇顏翔違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕12號）
關于吳京榮違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕13號）
關于劉剛違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕14號）
關于北京禧達豐證券投資顧問有限公司、白杰旻違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕15號）
關于余凱違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕16號）
關于蔡國澍違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕17號）
關于李德勝、丁彥森違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕18號）
關于河南天豐節能板材科技股份有限公司、李續祿、孫玉玲等19名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕19號）
關于光大證券股份有限公司、李瑞瑜、水潤東違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕20號）
關于利安達會計師事務所、黃程、溫京輝等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕21號）
關于北京市競天公誠律師事務所、王麗娟、張緒生違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕22號）
關于江陰市金銅業有限公司、趙鳳娣違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕23號）
關于紫鑫藥業股份有限公司、郭春生、曹恩輝等9名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕24號）
關于胡海波、曹璉璉違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕25號）
關于姜兵違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕26號）
關于青海賢成礦業股份有限公司、臧靜濤、吳茂成等13名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕27號）
關于姜勝芳、陸昇棟、倪浩等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕28號）
關于王雄英違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕29號）
關于袁鄭健違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕30號）
關于南風蘭違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕31號）
關于考尚校違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕32號）
關于舒文勝、朱項平違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕33號）
關于劉明星、沈曉中違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕34號）
關于廈門寶拓資源有限公司、陳云卿、蘇新違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕35號）
關于馬國秋違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕36號）
關于陳珍芳違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕37號）
關于范立義、錢繼新、趙煜敏違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕38號）
關于陸沈良、金剛違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕39號）
關于林廣茂違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕40號）
關于浙江恒逸集團有限公司、樓翔違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕41號）
關于南京紡織品進出口股份有限公司、單曉鐘、丁杰等13名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕42號）
關于張世珍違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕43號）
關于郭藝聲、曲紅軍違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕44號）
關于張樹德違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕45號）
關于孫德傳違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕46號）
關于孔令敏、孔令強違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕47號）
關于王明華違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕48號）
關于四川科倫藥業股份有限公司、劉革新、程志鵬等12名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕49號）
關于吳昌國、王敏雪、王學良違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕50號）
關于河南蓮花味精股份有限公司、鄭獻鋒、高君等20名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕51號）
關于亞太（集團）會計師事務所有限公司、秦喜勝、趙強等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕52號）
關于馬少鵬違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕53號）
關于唐漢博違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕54號）
關于黃天定違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕55號）
關于陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕56號）
關于王舜夫、王順林違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕57號）
關于陳漢違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕58號）
關于張益武、李介苗、李煥紅違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕59號）
關于吳銀旺違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕60號）
關于王華違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕61號）
關于劉小勇違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕62號）
關于張明續違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕63號）
關于呂燕違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕64號）
關于王濤違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕65號）
關于李之多違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕66號）
關于新疆金石置業投資集團有限公司違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕67號）
關于新疆中基實業股份有限公司、劉一、文勇等8名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕68號）
關于河北寶碩股份有限公司、周山、閆海清等10名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕69號）
關于河北華安會計師事務所有限公司、齊正華、李鈺等5名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕70號）
關于代巖違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕71號）
關于王濰海、張慶蘭、鄭東永違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕72號）
關于李弘違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕73號）
關于向軍、趙興違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕74號）
關于華塑控股股份有限公司、邢樂成、王蘇等11名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕75號）
關于黃石東貝機電集團有限責任公司、楊百昌、朱金明等5名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕76號）
關于李洪弢違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕77號）
關于李國東違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕78號）
關于劉峰違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕79號）
關于楊曉春、倪宋燕、徐永翔等6名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕80號）
關于四川大地實業集團有限公司違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕81號）
關于上海康達化工新材料股份有限公司、陸企亭、陸天耘等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕82號）
關于徐東波違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕83號）
關于李旭利違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕84號）
關于鄭拓違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕85號）
關于吳建敏違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕86號）
關于鞠成立違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕87號）
關于沃克森（北京）國際資產評估有限公司、李文軍、黃立新違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕88號）
關于浙江宏磊銅業股份有限公司、戚建萍、戚建華等12名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕89號）
關于賀小娟違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕90號）
關于浙江大東南集團有限公司違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕91號）
關于內蒙古四海科技股份有限公司、濮黎明、羅守偉違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕92號）
關于山東平遠投資有限公司違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕93號）
關于深圳海聯訊科技股份有限公司、章鋒、邢文飚等18名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕94號）
關于廣西北生藥業股份有限公司、劉俊奕、姚全等6名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕95號）
關于深圳市鵬城會計師事務所有限公司、桑濤、徐凌違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕96號）
關于張彥違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕97號）
關于朱繼華違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕98號）
關于亨通集團有限公司、王宏濤違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕99號）
關于蔡素輝、馮俊漢違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕100號）
關于薛峰違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕101號）
關于汪東、孔繼東違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕102號）
關于平安證券有限責任公司、韓長風、霍永濤違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕103號）
關于振興生化股份有限公司、史躍武、原建民等11名責任人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2014〕104號）
（三）2014年作出的市場禁入措施決定
關于對白杰旻實施市場禁入的決定（〔2014〕1號）
關于對余凱實施市場禁入的決定（〔2014〕2號）
關于對蔡國澍實施市場禁入的決定（〔2014〕3號）
關于對李續祿、孫玉玲實施市場禁入的決定（〔2014〕4號）
關于對李瑞瑜、水潤東實施市場禁入的決定（〔2014〕5號）
關于對黃程、溫京輝實施市場禁入的決定（〔2014〕6號）
關于對臧靜濤實施市場禁入的決定（〔2014〕7號）
關于對單曉鐘、丁杰、劉盛寧實施市場禁入的決定（〔2014〕8號）
關于對黃天定實施市場禁入的決定（〔2014〕9號）
關于對王華實施市場禁入的決定（〔2014〕10號）
關于對劉小勇實施市場禁入的決定（〔2014〕11號）
關于對劉一、吳光成、侯守軍實施市場禁入的決定（〔2014〕12號）
關于對周山、李紀、王海棠實施市場禁入的決定（〔2014〕13號）
關于對李旭利實施市場禁入的決定（〔2014〕14號）
關于對鄭拓實施市場禁入的決定（〔2014〕15號）
關于對章鋒、邢文飚、楊德廣實施市場禁入的決定（〔2014〕16號）
關于對劉俊奕、姚全實施市場禁入的決定（〔2014〕17號）
關于對平安證券有限責任公司、韓長風、霍永濤實施市場禁入的決定（〔2014〕18號）
七、行政復議與行政訴訟
（一）2014年行政復議與行政訴訟工作綜述
（二）2014年行政復議決定書
關于鄒慧楠不服信息公開的行政復議決定書（〔2014〕1號）
關于謝曉蓉不服信息公開的行政復議決定書（〔2014〕3號）
關于張慶瑞不服行政處罰行政復議案（〔2014〕4號）
關于王海濱不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕5號）
關于王海濱不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕6號）
關于天能科技不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕7號）
關于秦海濱不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕8號）
關于秦海濱不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕9號）
關于曾堅強不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕10號）
關于曾堅強不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕11號）
關于劉俊奕不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕12號）
關于劉俊奕不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕13號）
關于張德利、任小軍、張志成不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕14號）
關于張紅超不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕15號）
關于高文新不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕16號）
關于張新梅不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕17號）
關于王永平不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕18號）
關于陳涌海不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕19號）
關于胡小黑不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕20號）
關于胡小黑不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕21號）
關于吳國民不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕22號）
關于吳國民不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕23號）
關于謝曉蓉不服信息公開的行政復議決定書(〔2014〕24號)
關于崔嶺不服行政處罰的行政復議決定書(〔2014〕25號)
關于吳文浩不服行政處罰的行政復議決定書(〔2014〕26號)
關于吳文浩不服市場禁入的行政復議決定書(〔2014〕27號)
關于辛青不服行政處罰的行政復議決定書(〔2014〕28號)
關于章鵬飛、范建國不服行政處罰的行政復議決定書(〔2014〕29號)
關于王凱不服信息公開未予答復的行政復議決定書(〔2014〕30號)
關于朱平不服信息公開的行政復議決定書(〔2014〕31號)
關于河南天豐節能板材科技股份有限公司不服行政處罰的行政復議決定書(〔2014〕32號)
關于李續祿不服行政處罰的行政復議決定書(〔2014〕33號)
關于李續祿不服市場禁入的行政復議決定書(〔2014〕34號)
關于孫玉玲不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕35號）
關于孫玉玲不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕36號）
關于王敏康不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕37號）
關于賀穎奇不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕38號）
關于張武不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕39號）
關于王文立不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕40號）
關于張愛軍不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕41號）
關于劉存芳不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕42號）
關于李公杰不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕43號）
關于郭新勝不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕44號）
關于張明不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕45號）
關于袁偉不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕46號）
關于楊俊杰不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕47號）
關于楊建峰不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕48號）
關于趙鵬不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕49號）
關于李公壯不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕50號）
關于謝曉飛不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕51號）
關于張輝不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕52號）
關于胡冰不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕53號）
關于胡冰不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕54號）
關于廖建華不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕55號）
關于廖建華不服市場禁入的行政復議決定書（〔2014〕56號）
關于利安達會計師事務所不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕57號）
關于易永健不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕60號）
關于王漢齊不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕61號）
關于裴永紅不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕62號）
關于張軍不服信息公開的行政復議決定書（〔2014〕63號）
關于楊金柱不服信息公開的行政復議決定書（〔2014〕64號）
關于蔣波不服行政許可的行政復議決定書（〔2014〕65號）
關于張明續不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕66號）
關于趙力賓不服行政處罰的行政復議決定書（〔2014〕67號）
關于鄒慧楠不服信息公開的行政復議決定書（〔2014〕68號）
關于蔣波不服對其投訴答復的行政復議決定書（〔2014〕70號）
關于杭靈建不服行政許可的行政復議決定書（〔2014〕72號）
八、法律問題評析
（一）B股上市公司進行債轉股是否需經中國證監會審核相關問題
（二）關于“連襟”關系信息披露及原始股東減持股份的法律適用
九、律師監管
2014年證券法律服務業發展報告
十、普法工作
2014年普法工作綜述
十一、誠信建設
2014年資本市場誠信建設工作綜述
第五部分派出機構依法行政工作
北京證監局2014年依法行政工作報告
天津證監局2014年依法行政工作報告
黑龍江證監局2014年依法行政工作報告
上海證監局2014年依法行政工作報告
江蘇證監局2014年依法行政工作報告
浙江證監局2014年依法行政工作報告
山東證監局2014年依法行政工作報告
湖南證監局2014年依法行政工作報告
廣東證監局2014年依法行政工作報告
深圳證監局2014年依法行政工作報告
四川證監局2014年依法行政工作報告
陜西證監局2014年依法行政工作報告
第六部分市場自律組織及相關機構法制建設
一、上海證券交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年作出的核準上市決定目錄
（三）2014年作出的暫停上市決定目錄
（四）2014年作出的恢復上市決定目錄
（五）2014年作出的終止上市決定目錄
（六）2014年采取的紀律處分決定目錄
（七）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
二、深圳證券交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年作出的核準上市決定目錄
（三）2014年作出的暫停上市決定目錄
（四）2014年作出的終止上市決定目錄
（五）2014年采取的紀律處分決定目錄
（六）2014年作出的限制交易措施目錄
（七）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
三、上海期貨交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
四、大連商品交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
五、鄭州商品交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
六、中國金融期貨交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
七、中國證券登記結算公司
2014年法制建設工作綜述
八、中國證券投資者保護基金公司
2014年法制建設工作綜述
九、中國證券金融股份有限公司
2014年法制建設工作綜述
十、中國期貨保證金監控中心公司
2014年法制建設工作綜述
十一、全國股份轉讓系統公司
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
十二、中國證券業協會
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律懲戒決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
十三、中國期貨業協會
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律懲戒決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
十四、中國上市公司協會
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年制定的主要自律規則目錄
十五、中國證券投資基金業協會
（一）2014年度法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年度制定、修改的主要自律規則目錄
第七部分監管專題
北京證監局踐行機構監管轉型專項報告
天津證監局關于完善證監會行政監管措施的報告
天津證監局關于派出機構自立案件查處情況的分析報告
黑龍江證監局2014年普法工作總結報告
上海證監局2014年度投資者保護工作情況報告
上海證監局2014年度誠信建設工作情況報告
江蘇證監局關于證監會派出機構政務信息公開調研報告
湖南證監局關于多元化糾紛解決機制的思考和建議
廣東證監局加強中小投資者保護工作總結
中國證券業協會參與整非、打非工作專項報告
中證資本市場發展監測中心關于報價系統建設相關情況的專項報告
第八部分綜述評析
2014年證券市場法治述評
第九部分案例評析
查某某不服中國證監會行政處罰行政復議案
某會計師事務所不服中國證監會行政處罰行政復議案
蔣某不服中國證監會對上市公司作出的行政許可行政復議案
鄒某某不服中國證監會信息公開行政訴訟案
楊某等人利用未公開信息交易案
第十部分司法文書選編
北京市第一中級人民法院行政判決書（楊劍波不服中國證監會對其內幕交易行政處罰訴訟案）
北京市高級人民法院行政判決書（唐建平不服中國證監會對其操縱證券市場行政處罰訴訟案）
北京市第一中級人民法院行政裁定書（林錫第不服中國證監會對上市公司作出的行政處罰訴訟案）
廣東省高級人民法院刑事判決書（馬樂利用未公開信息交易案）
北京市第二中級人民法院刑事判決書（李民俊等人內幕交易案）
廣州市中級人民法院民事判決書（佛山照明虛假陳述民事賠償訴訟案）
廣東省高級人民法院民事裁定書（證券虛假陳述管轄異議案）
第十一部分法律意見書選編
一、非公開發行類
關于深圳和而泰智能控制股份有限公司非公開發行A股股票的法律意見書
二、境內發行上市類
（一）上市公司首次公開發行
關于安徽九華山旅游發展股份有限公司首次公開發行股票并上市之法律意見書
（二）上市公司再融資
關于武漢三鎮實業控股股份有限公司2014年公開發行公司債券（第一期）的法律意見書
（三）上市公司并購重組
關于南京紡織品進出口股份有限公司重大資產出售暨關聯交易的法律意見書
關于申銀萬國證券股份有限公司換股吸收合并宏源證券股份有限公司并上市的法律意見書
三、境外發行上市類
（一）上市公司境外首次公開發行
關于保利文化集團股份有限公司首次公開發行境外上市外資股（H股）股票并上市的法律意見書
（二）上市公司境外再融資
關于上海復星醫藥（集團）股份有限公司新增發行境外上市外資股（H股）并在香港聯合交易所有限公司主板上市之法律意見書
附錄
2014年資本市場法制建設大事記
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