- 編號：77446
- 書名：2018中華人民共和國上市公司法律法規全書（含全部規章）
- 作者：法律出版社法規中心
- 出版社：法律
- 出版時間：2018年4月
- 入庫時間：2018-5-21
- 定價：98
圖書內容簡介
《2018中華人民共和國上市公司法律法規全書（含全部規章）》收錄改革開放以來至2018年3月期間公布的現行有效的與上市公司及資本市場運作相關的重要法律、行政法規、司法解釋、部門規章、相關政策規定。內容包括上市發行（包括主板和中小板、創業板、新三板、四板、B股、再融資、上市保薦、發行與承銷等）、股權變動（包括并購重組、股權轉讓等）、信息披露（包括信息披露內容與格式準則、編報規則、披露指引等）、公司治理（包括治理準則、股東與股東大會、公司董高監、股權激勵、企業內部控制等）、境外上市公司、上市公司監管、法律責任等，分類細致，內容全面，覆蓋了上市公司在資本市場運作活動的方方面面。
圖書目錄
"目錄
一、綜合
1.公司法
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（四）（2017.8.25）
中華人民共和國公司登記管理條例（1994.6.24）（2016.2.6修訂）
企業信息公示暫行條例（2014.8.7）
上市公司章程指引（2016年修訂）（2016.9.30）
上市公司行業分類指引（2012年修訂）（2012.10.26）
2.證券法
中華人民共和國證券法（1998.12.29）（2014.8.31修正）
中華人民共和國證券投資基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
股票發行與交易管理暫行條例（1993.4.22）
國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知（2005.10.19）
國務院關于開展優先股試點的指導意見（2013.11.30）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（2013.12.25）
國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見（2014.5.8）
3.破產法
中華人民共和國企業破產法（2006.8.27）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（一）（2011.9.9）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（二）（2013.9.5）
最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定（2007.4.12）
最高人民法院關于審理公司強制清算案件工作座談會紀要（2009.11.4）
最高人民法院關于審理上市公司破產重整案件工作座談會紀要（2012.10.29）
4.國有資產法
中華人民共和國企業國有資產法（2008.10.28）
國有資產評估管理辦法（1991.11.16）
企業國有資產監督管理暫行條例（2003.5.27）（2011.1.8修訂）
二、上市發行
1.主板和中小板
首次公開發行股票并上市管理辦法（2006.5.17）（2015.12.30修正）
《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號（2007.11.25）
《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條發行人最近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號（2008.5.19）
中國證券監督管理委員會關于首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知（2001.1.20）
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定（2013.12.2）（2014.3.21修訂）
上海證券交易所股票上市規則（2014年修訂）（2014.10修訂）
深圳證券交易所股票上市規則（2014年修訂）（2014.10修訂）
2.創業板
首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法（2014.5.14）（2015.12.30修正）
創業板市場投資者適當性管理暫行規定（2009.6.30）
深圳證券交易所創業板股票上市規則（2014年修訂）（2014.10修訂）
3.全國中小企業股份轉讓系統（新三板）
新三板、四板均屬于場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心文件仍予收錄。
國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定（2013.12.13）
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
4.區域性股權市場（四板）
國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知（2017.1.20）
區域性股權市場監督管理試行辦法（2017.5.3）
區域性股權市場信息報送指引（試行）（2018.2.12）
5. B股
國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定（1995.12.25）
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則（1996.5.3）
申請發行境內上市外資股(B股)公司報送材料標準格式（1999.3.25）
中國證券監督管理委員會關于企業發行B股有關問題的通知（1999.5.19）
中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知（2001.2.21）
對外貿易經濟合作部、中國證券監督管理委員會關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見（2001.10.8）
6.再融資
上市公司證券發行管理辦法（2006.5.6）（2008.10.9修訂）
《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條“違規對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號（2009.7.9）
上市公司非公開發行股票實施細則（2007.9.17）（2017.2.15修訂）
創業板上市公司證券發行管理暫行辦法（2014.5.14）
關于前次募集資金使用情況報告的規定（2007.12.26）
7.公司債券
企業債券管理條例（1993.8.2）（2011.1.8修訂）
公司債券發行與交易管理辦法（2015.1.15）
上市公司股東發行可交換公司債券試行規定（2008.10.17）
國務院國有資產監督管理委員會關于規范上市公司國有股東發行可交換公司債券及國有控股上市公司發行證券有關事項的通知（2009.6.24）
國家發展和改革委員會辦公廳關于進一步改進企業債券發行工作的通知（2013.8.2）
8.上市保薦
證券發行上市保薦業務管理辦法（2008.10.17）（2017.12.7修訂）
證券發行上市保薦業務工作底稿指引（2009.3.27）
中國證券監督管理委員會關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見（2012.3.15）
9.發行與承銷
證券發行與承銷管理辦法（2013.12.13）（2017.9.7修訂）
中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法（2006.5.9）（2017.7.7修正）
關于加強新股發行監管的措施（2014.1.12）
優先股試點管理辦法（2014.3.21）
超額配售選擇權試點意見（2001.9.3）
中國證券監督管理委員會關于縮短新股發行結束到上市所需時間有關事宜的通知（2001.11.21）
中國證券監督管理委員會關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見（2009.6.10）
中國證券監督管理委員會關于深化新股發行體制改革的指導意見（2010.10.11）
中國證券監督管理委員會關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見（2012.4.28）
中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見（2013.11.30）
10.資金使用
中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2003.8.28）（2017.12.7修訂）
中國證券監督管理委員會關于集中解決上市公司資金被占用和違規擔保問題的通知（2005.6.6）
中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會關于規范上市公司對外擔保行為的通知（2005.11.14）
中國證券監督管理委員會等關于進一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（2006.11.7）
國務院國有資產監督管理委員會、中國證券監督管理委員會關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭規范關聯交易的指導意見（2013.8.20）
11.退市
中國證券監督管理委員會關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（2014.10.15）
三、股權變動
1.增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005.6.16）
關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定（2008.10.9）
上市公司股東、董監高減持股份的若干規定（2017.5.26）
中國證券監督管理委員會關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持社會公眾股份有關問題的通知（2005.6.16）
關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見（2014.6.20）
中國證券監督管理委員會關于上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知（2015.7.8）
2.國有股轉讓
減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法（2001.6.6）
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定（2007.6.28）
國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法（2007.6.30）
上市公司國有股東標識管理暫行規定（2007.6.30）
境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法（2009.6.19）
3.并購重組
國務院關于促進企業兼并重組的意見（2010.8.28）
國務院關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見（2014.3.7）
上市公司收購管理辦法（2006.7.31）（2014.10.23修訂）
上市公司重大資產重組管理辦法（2014.10.23）（2016.9.8修訂）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條有關限制股份轉讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號（2009.5.19）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號（2011.1.10）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條有關要約豁免申請的條款發生競合時的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號（2011.1.17）
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號（2011.1.17）（2017.12.7修訂）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號（2011.1.17）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號（2011.1.17）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號（2016.9.8）
中國證券監督管理委員會關于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知（2013.11.30）
關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定（2008.4.16）（2016.9.9修訂）
關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定（2012.11.6）（2016.9.9修訂）
上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法（2008.6.3）
上市公司重大資產重組申報工作指引（2008.5.20）
上市公司并購重組專家咨詢委員會工作規則（2012.2.6）
中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程（2014年修訂）（2014.4.20）
上市公司并購重組行政許可并聯審批工作方案（2014.10.24）
上市公司并購重組審核工作規程（2017年修訂）（2017.7.25）
國務院國有資產監督管理委員會關于規范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知（2009.6.24）
國家工商行政管理總局關于做好公司合并分立登記支持企業兼并重組的意見（2011.11.28）
工業和信息化部等十二部委關于加快推進重點行業企業兼并重組的指導意見（2013.1.22）
最高人民法院關于人民法院為企業兼并重組提供司法保障的指導意見（2014.6.3）
中國證券監督管理委員會等關于鼓勵上市公司兼并重組、現金分紅及回購股份的通知（2015.8.31）
外商投資企業投資者股權變更的若干規定（1997.5.28）
外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法（2005.12.31）
關于外國投資者并購境內企業的規定（2006.8.8）（2009.6.22修訂）
國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知（2011.2.3）
商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定（2011.8.25）
4.股權分置改革
上市公司股權分置改革管理辦法（2005.9.4）
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定（2005.11.14）
中國證券監督管理委員會等關于上市公司股權分置改革的指導意見（2005.8.23）
商務部、中國證券監督管理委員會關于上市公司股權分置改革涉及外資管理有關問題的通知（2005.10.26）
中國證券監督管理委員會關于已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知（2006.8.2）
四、信息披露
1.信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法（2007.1.30）
中國證券監督管理委員會關于進一步提高上市公司財務信息披露質量的通知（2004.1.6）
中國證券監督管理委員會關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知（2007.8.15）
中國證券監督管理委員會關于進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見（2012.5.23）
中國證券監督管理委員會關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見（2015.12.30）
2.信息披露規則
（1）上市公司信息披露內容與格式準則
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內容與格式（2007年修訂）（2007.6.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件（2006年修訂）（2006.5.18）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發行證券申請文件（2006.5.8）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發行證券募集說明書（2006.5.8）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書（2014年修訂）（2014.5.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書（2014年修訂）（2014.5.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號——要約收購報告書（2014年修訂）（2014.12.24）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書（2006.8.4）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第19號——豁免要約收購申請文件（2006.8.4）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發行公司債券募集說明書（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請文件（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號——上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書（2007.9.17）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組（2017年修訂）（2017.9.21）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發行保薦書和發行保薦工作報告（2009.3.27）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件（2014年修訂）（2014.6.11）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第31號——創業板上市公司半年度報告的內容與格式（2013.6.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發行優先股申請文件（2014.4.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發行優先股預案和發行情況報告書（2014.4.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發行優先股募集說明書（2014.4.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司公開發行證券募集說明書（2014.6.11）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書（2014.6.11）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件（2014.6.11）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內容與格式（2016.1.17）
關于公開發行公司債券的上市公司年度報告披露的補充規定（2016.1.17）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式（2016.5.11）
關于公開發行公司債券的上市公司半年度報告披露的補充規定（2016.5.11）
（2）上市公司信息披露編報規則
公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露（2010年修訂）（2010.1.11）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第10號——從事房地產開發業務的公司招股說明書內容與格式特別規定（2001.2.6）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第11號——從事房地產開發業務的公司財務報表附注特別規定（2001.2.6）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第12號——公開發行證券的法律意見書和律師工作報告（2001.3.1）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號——季度報告的內容與格式（2016年修訂）（2016.12.9）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理（2001.12.22）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定（2014年修訂）（2014.12.25）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內容與格式特別規定（2002.3.19）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關披露（2003.12.1）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號——創業板上市公司季度報告的內容與格式(2013年修訂)（2013.3.25）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號——年度內部控制評價報告的一般規定（2014.1.3）
（3）上市公司信息披露解釋性公告/規范問答
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益（2008年修訂）（2008.10.31）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表附注中政府補助相關信息的披露（2013.9.12）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露（2013.9.12）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表附注中分步實現企業合并相關信息的披露（2013.12.23）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露（2013.12.23）
公開發行證券的公司信息披露規范問答第3號——彌補累計虧損的來源、程序及信息披露（2006年修訂）（2006.4.10）
公開發行證券的公司信息披露規范問答第6號——支付會計師事務所報酬及其披露（2001.12.24）
（4）發行人信息披露指引
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引（2013.12.6）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引（2013.12.6）
五、公司治理
1.治理準則
上市公司治理準則（2002.1.7）
2.股東與股東大會
關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定（2004.12.7）（2008.10.9修訂）
上市公司與投資者關系工作指引（2005.7.11）
上市公司股東大會規則（2016年修訂）（2016.9.30）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2016.12.12）
國務院國有資產監督管理委員會關于規范上市公司國有股東行為的若干意見（2009.6.16）
中國證券監督管理委員會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知（2012.5.4）
3.董事、監事和高級管理人員
中國證券監督管理委員會關于上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知（1999.5.6）
中國證券監督管理委員會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見（2001.8.16）
上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則（2007.4.5）
4.股權激勵
上市公司股權激勵管理辦法（2016.7.13）
國務院國有資產監督管理委員會、財政部關于印發《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》的通知（2006.9.30）
國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法（2006.9.30）
國務院國有資產監督管理委員會、財政部關于規范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知（2008.10.21）
5.企業內部控制
企業內部控制基本規范（2008.5.22）
財政部等關于印發企業內部控制配套指引的通知（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第1號——組織架構（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第2號——發展戰略（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第3號——人力資源（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第4號——社會責任（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第5號——企業文化（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第6號——資金活動（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第7號——采購業務（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第8號——資產管理（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第9號——銷售業務（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第10號——研究與開發（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第11號——工程項目（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第12號——擔保業務（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第13號——業務外包（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第14號——財務報告（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第15號——全面預算（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第16號——合同管理（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第17號——內部信息傳遞（2010.4.15）
企業內部控制應用指引第18號——信息系統（2010.4.15）
企業內部控制評價指引（2010.4.15）
企業內部控制審計指引（2010.4.15）
六、境外上市公司
國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定（1994.8.4）
國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知（1997.6.20）
國務院證券委員會關于批轉證監會《關于境內企業到境外公開發行股票和上市存在的問題的報告》的通知（1993.4.9）
國務院證券委員會、國家經濟體制改革委員會關于執行《到境外上市公司章程必備條款》的通知（1994.8.27）
到境外上市公司章程必備條款（1994.8.27）
中國證券監督管理委員會關于落實國務院《關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》若干問題的通知（1998.2.27）
國家經濟貿易委員會、中國證券監督管理委員會關于進一步促進境外上市公司規范運作和深化改革的意見（1999.3.29）
中國證券監督管理委員會關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知（2004.7.21）
中國證券監督管理委員會關于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知（2007.3.28）
關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定（2009.10.20）
關于股份有限公司境外發行股票和上市申報文件及審核程序的監管指引（2012.12.20）
國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知（2013.1.28）
國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知（2014.12.26）
七、上市公司監管
上市公司現場檢查辦法（2010.4.13）
行政和解試點實施辦法（2015.2.17）
上市公司董事長談話制度實施辦法（2001.3.19）
證券市場禁入規定（2006.6.7）（2015.5.18修訂）
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法（2007.5.18）
中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法（2005.12.30）（2011.5.23修訂）
關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定（2011.10.25）
證券期貨市場誠信監督管理辦法（2018.3.28）
中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定（2014.12.8）
上市公司監管指引第1號——上市公司實施重大資產重組后存在未彌補虧損情形的監管要求（2012.3.23）
上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2012.12.19）
上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2013.11.30）
上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行（2013.12.27）
國務院批轉國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委《關于嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》的通知（1997.5.21）
國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知（2001.8.31）
國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知（2006.12.12）
國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知（2010.11.16）
中國證券監督管理委員會、中國人民銀行關于查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知（2005.12.30）
中國證券監督管理委員會關于上市公司立案稽查及信息披露有關事項的通知（2007.8.13）
最高人民法院等關于整治非法證券活動有關問題的通知（2008.1.2）
國務院國有資產監督管理委員會關于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知（2011.10.28）
八、法律責任
1.民事責任
最高人民法院關于受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知（2002.1.15）
最高人民法院關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定（2001.9.21）
最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定（2003.1.3）
最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定（2003.1.9）
國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會關于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知（2004.1.18）
2.行政處罰
中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則（2015.11.2）
中國證券監督管理委員會行政復議辦法（2010.5.4）
信息披露違法行為行政責任認定規則（2011.4.29）
最高人民法院關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要（2011.7.13）
3.刑事責任
中華人民共和國刑法（節錄）（1979.7.1）（2017.11.4修正）
全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014.4.24）
最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）（節錄）（2010.5.7）
最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（2010.12.13）
最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（2012.3.29）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理經濟犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的通知（2009.11.4）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見（2011.4.27）
最高人民法院、最高人民檢察院關于貫徹執行《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關問題的通知（2012.3.14）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見（2014.3.25）
最高人民檢察院、公安部關于嚴格依法辦理虛報注冊資本和虛假出資抽逃出資刑事案件的通知（2014.5.20）
九、相關規定
境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引（1999.9.21）
內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定（2016.9.30）
合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法（2006.8.24）
合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法（2007.6.18）
人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法（2013.3.1）
證券投資者保護基金管理辦法（2005.6.30）（2016.4.19修訂）
證券市場資信評級業務管理暫行辦法（2007.8.24）
證券期貨業信息安全保障管理辦法（2012.9.24）
律師事務所從事證券法律業務管理辦法（2007.3.9）
非上市公眾公司監督管理辦法（2012.9.28）（2013.12.26修訂）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014.6.23）
非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（2014.6.23）
中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（2009.12.16）（2018.3.8修訂）
附錄
1.上市公司監管常見問題解答
上市公司監管法律法規常見問題與解答（2015.9.18）
關于并購重組申報文件相關問題與解答（2015.11.11）
關于再融資募投項目達到重大資產重組標準時相關監管要求的問題與解答（2015.11.27）
關于上市不滿三年進行重大資產重組（構成借殼）信息披露要求的相關問題與解答（2015.12.4）
關于重大資產重組中標的資產曾拆除VIE協議控制架構的信息披露要求的相關問題與解答（2015.12.18）
關于并購重組業績獎勵有關問題與解答（2016.1.15）
關于并購重組業績補償相關問題與解答（2016.1.15）
關于上市公司監管指引第2號有關財務性投資認定的問答（2016.3.4）
關于《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條“經營性資產”的相關問答（2016.4.29）
關于上市公司業績補償承諾的相關問題與解答（2016.6.17）
關于上市公司發行股份購買資產同時募集配套資金的相關問題與解答（2016.6.17）
關于上市公司重大資產重組前發生業績“變臉”或本次重組存在擬置出資產情形的相關問題與解答（2016.6.24）
2.發行監管問答
發行監管問答——落實首發承諾及老股轉讓規定（2013.12.6）
發行監管問答——落實首發承諾及老股轉讓規定（2013.12.13）
發行監管問答——關于相關責任主體承諾事項的問答（2013.12.27）
發行監管問答——募集資金運用信息披露（2014.3.21）
發行監管問答——首發企業上市地選擇和申報時間把握等（2014.3.27）
發行監管問答——關于調整首次公開發行股票企業征求國家發改委意見材料的要求（2014.4.18）
發行監管問答——關于《證券發行與承銷管理辦法》第十七條相關問題的解答（2014.8.1）
發行監管問答——關于優先股和創業板再融資發行承銷相關問題的解答（2014.8.29）
發行監管問答——關于與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答（2015.1.23）
發行監管問答——關于反饋意見和發審會詢問問題等公開的相關要求（2015.1.23）
發行監管問答——《關于修改首次公開發行股票中止審查情形的通知》（2015.5.22）
發行監管問答——中小商業銀行發行上市審核（2015.5.29）
發行監管問答——關于引導規范上市公司融資行為的監管要求（2017.2.17）
發行監管問答——關于首發企業中創業投資基金股東的鎖定期安排（2017.6.2）
發行監管問答——關于首發、再融資申報文件相關問題與解答（2017.7.4）
發行監管問答——關于進一步強化保薦機構管理層對保薦項目簽字責任的監管要求（2017.9.22）
發行監管問答——關于首次公開發行股票預先披露等問題（2017.12.6修訂）
發行監管問答——首次公開發行股票申請審核過程中有關中止審查等事項的要求（2017.12.7）
3.中國證券監督管理委員會規章目錄
中國證券監督管理委員會全部規章目錄及與上市公司有關規章在本書中的位置
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