- 編號(hào)：86267
- 書名：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)虛假陳述責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)防范
- 作者：郭克軍
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2020年12月
- 入庫(kù)時(shí)間：2020-12-16
- 定價(jià)：69元
- 特價(jià)：55.2元，80折，省13.8元！
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
"隨著證券領(lǐng)域法律法規(guī)的不斷完善，政府監(jiān)管力度也日趨增強(qiáng)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的“看門人”，如何在證券服務(wù)中勤勉盡責(zé)，防范虛假陳述責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，成為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)近年來(lái)關(guān)注的焦點(diǎn)。
本書以現(xiàn)行規(guī)范為標(biāo)尺，歸納介紹了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類型及其在證券服務(wù)中的角色與職責(zé)；以實(shí)踐案例為背景，介紹分析了虛假陳述民事責(zé)任的構(gòu)成要件與虛假陳述民事案件的訴訟程序；以實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)為參照，提出了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)民事責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范的指引建議。
基于對(duì)理論規(guī)定和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的充分闡述，本書將協(xié)助廣大證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有效防范證券虛假陳述責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，從而為資本市場(chǎng)提供更為優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務(wù)。"
圖書目錄
"目 錄
第一章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 證券公司
一、證券公司從事保薦業(yè)務(wù)
二、證券公司從事承銷業(yè)務(wù)
三、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第二節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
一、業(yè)務(wù)概述
二、會(huì)計(jì)師從事證券業(yè)務(wù)的主要規(guī)范體系
三、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容與基本要求
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的法律責(zé)任
第三節(jié) 律師事務(wù)所
一、業(yè)務(wù)概述
二、律師從事證券業(yè)務(wù)的主要規(guī)范體系
三、律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的基本要求
四、律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的法律責(zé)任
第四節(jié) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
一、業(yè)務(wù)概述
二、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的主要規(guī)范體系
三、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的基本要求
四、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的法律責(zé)任
第五節(jié) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
一、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
二、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
第二章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能
第一節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分及注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
一、證券市場(chǎng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任劃分模式
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分與注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市
一、主要證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)義務(wù)
三、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反勤勉盡責(zé)義務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任
四、典型案例：某上市公司首次公開發(fā)行股票虛假陳述案
第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組
一、主要證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)義務(wù)
三、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反勤勉盡責(zé)義務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任
四、典型案例：A上市公司與B公司重大資產(chǎn)重組虛假陳述案
第四節(jié) 上市公司收購(gòu)
一、主要證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)義務(wù)
三、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反勤勉盡責(zé)義務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任
四、典型案例：某上市公司收購(gòu)虛假陳述案
第五節(jié) 定期報(bào)告
典型案例：某上市公司虛假陳述責(zé)任糾紛案
第六節(jié) 債券發(fā)行上市
一、財(cái)政部監(jiān)管下的債券發(fā)行
二、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)監(jiān)管下的債券發(fā)行
三、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管下的債券類型及規(guī)則體系
四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)義務(wù)
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反勤勉盡責(zé)義務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任
六、典型案例：G公司欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法案
七、人民銀行監(jiān)管下的債券發(fā)行
八、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管下的債券發(fā)行
九、交易所市場(chǎng)監(jiān)管下的債券交易
十、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)監(jiān)管下的債券發(fā)行
第三章 虛假陳述民事責(zé)任
第一節(jié) 概述
一、《虛假陳述若干規(guī)定》的適用范圍
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)虛假陳述責(zé)任規(guī)定概述
第二節(jié) 虛假陳述民事法律責(zé)任的構(gòu)成要件
一、虛假陳述民事法律責(zé)任的性質(zhì)
二、虛假陳述行為
三、因果關(guān)系
四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則
五、損失的計(jì)算
六、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的虛假陳述責(zé)任承擔(dān)與區(qū)分
第四章 虛假陳述民事訴訟程序
第一節(jié) 虛假陳述民事賠償訴訟的管轄
第二節(jié) 虛假陳述民事賠償訴訟前置程序
一、前置程序的相關(guān)規(guī)定及施行
二、前置程序與虛假陳述重大性的認(rèn)定
第三節(jié) 虛假陳述集體民事訴訟程序
一、共同訴訟
二、示范判決機(jī)制
三、人數(shù)不確定的代表人訴訟
四、集團(tuán)訴訟
第四節(jié) 美國(guó)的集團(tuán)訴訟制度
一、集團(tuán)訴訟的確認(rèn)
二、集團(tuán)成員范圍的確定
三、集團(tuán)訴訟中的和解
四、勝訴酬金制度
第五章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)防范
第一節(jié) 認(rèn)真對(duì)待工作底稿
一、何為工作底稿
二、工作底稿的作用
三、工作底稿的編制
第二節(jié) 完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
第三節(jié) 建立職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度
一、彌補(bǔ)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制方式的多元化手段
二、建立職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度的必要性
三、現(xiàn)行行業(yè)統(tǒng)保模式的利弊
四、個(gè)性化職業(yè)保險(xiǎn)采購(gòu)要點(diǎn)
第四節(jié) 強(qiáng)化執(zhí)業(yè)人員素養(yǎng)
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