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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

"公司融資是金融與法律交叉領(lǐng)域的高頻詞匯。公司融資如此重要，以至于我們不能單從資金融通（金融）的角度去看待問題，而必須要從更廣闊的公司治理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度來思考和對(duì)待公司融資問題。
本書分別對(duì)債務(wù)融資、權(quán)益融資、融資新發(fā)展等給予詳盡的介紹。本書論述了多種融資方式的基礎(chǔ)理論、融資特征及優(yōu)劣勢(shì)，并列舉了所涉的法律規(guī)范。同時(shí)，本書還對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)踐中的具體操作模式、條件與流程進(jìn)行了介紹，對(duì)真實(shí)、典型、熱點(diǎn)案例深入解析，并提出了潛在風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)舉措。對(duì)于公司融資中隱形卻不可忽視的政府作用，本書也并未刻意回避。最后，本書對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)的法律處置進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。就此而言，本書提供了全景式的公司融資路線圖，并輔以各種案例、法規(guī)和數(shù)據(jù)，便于讀者加強(qiáng)對(duì)公司融資的理解。
公司融資的法規(guī)與實(shí)踐都在飛速進(jìn)化，各種新規(guī)則與新模式層出不窮。公司實(shí)際控制人需要對(duì)融資及其風(fēng)險(xiǎn)有基本的了解，否則“知識(shí)缺口”先于“金融缺口”而存在，會(huì)進(jìn)一步惡化“金融缺口”。本書擬幫助相關(guān)人士能站在法律風(fēng)險(xiǎn)管控的視角剖析公司融資問題。
"

圖書目錄

"目　　錄
第一章　公司融資一般理論
　第一節(jié)　金融壓抑下的公司融資
　　一、我國金融市場(chǎng)的融資概況
　　二、企業(yè)融資難問題及其體現(xiàn)
　第二節(jié)　公司融資分類與融資選擇
　　一、公司融資分類
　　二、公司治理結(jié)構(gòu)視野下的融資選擇
　第三節(jié)　公司融資面臨的新問題
　　一、債務(wù)融資的問題
　　二、普惠金融的問題
　第四節(jié)　不同融資結(jié)構(gòu)下的公司治理與風(fēng)險(xiǎn)控制
　　一、融資結(jié)構(gòu)下的風(fēng)險(xiǎn)概述
　　二、公司實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)分析
第二章　債務(wù)融資
　第一節(jié)　銀行貸款
　　一、銀行貸款概述
　　　（一）銀行貸款適用的相關(guān)法律規(guī)范
　　　（二）銀行貸款的種類
　　　（三）借貸雙方的權(quán)利義務(wù)
　　　（四）銀行貸款的一般流程
　　二、銀行貸款業(yè)務(wù)的具體介紹
　　　（一）流動(dòng)資金貸款
　　　（二）并購貸款
　　　（三）國內(nèi)貿(mào)易融資
　　　（四）項(xiàng)目貸款
　　　（五）住房開發(fā)貸款
　　三、銀行貸款潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）民事法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（二）刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　第二節(jié)　信托貸款
　　一、信托貸款概述
　　　（一）何為信托
　　　（二）信托貸款適用的法律規(guī)范
　　　（三）信托貸款與銀行貸款的區(qū)別
　　　（四）借貸雙方的權(quán)利義務(wù)
　　　（五）信托貸款的一般流程
　　二、主要業(yè)務(wù)類型
　　　（一）流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃
　　　（二）項(xiàng)目貸款集合資金信托計(jì)劃
　　三、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
　　　（一）典型案例介紹——安信信托與泰宇花苑案
　　　（二）典型案例介紹——中江信托與藍(lán)德集團(tuán)案
　　　（三）深入剖析
　第三節(jié)　債券融資
　　一、債券融資概述
　　　（一）債券融資的特點(diǎn)
　　　（二）債券融資適用的相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）債券融資的種類
　　二、各企業(yè)類債券的具體介紹
　　　（一）企業(yè)債
　　　（二）公司債
　　　（三）銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)融資工具
　　三、企業(yè)類債券的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施
　　　（一）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
　　　（二）民事法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（三）刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　第四節(jié)　供應(yīng)鏈融資
　　一、供應(yīng)鏈融資概述
　　　（一）供應(yīng)鏈融資適用的相關(guān)法律規(guī)范
　　　（二）供應(yīng)鏈融資的特點(diǎn)
　　　（三）供應(yīng)鏈融資的幾種典型模式
　　二、供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的具體介紹
　　　（一）貨押類融資
　　　（二）應(yīng)收賬款類融資
　　三、供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）供應(yīng)鏈金融的主要風(fēng)險(xiǎn)因素
　　　（二）虛假倉單質(zhì)押騙貸案
　　　（三）供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
　第五節(jié)　類金融機(jī)構(gòu)融資
　　一、典當(dāng)
　　　（一）典當(dāng)融資概述
　　　（二）典當(dāng)融資的條件
　　　（三）典當(dāng)融資的流程
　　　（四）典當(dāng)公司融資的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
　　二、融資租賃
　　　（一）融資租賃的特征
　　　（二）融資租賃的現(xiàn)狀
　　　（三）融資租賃的操作方式
　　三、小額貸款公司
　　　（一）小額貸款公司的特征
　　　（二）小額貸款公司的現(xiàn)狀
　　　（三）貸款要求及一般流程
　第六節(jié)　民間融資
　　一、民間融資概述
　　　（一）民間融資適用的相關(guān)法律法規(guī)
　　　（二）民間融資的特點(diǎn)
　　　（三）民間融資的方式
　　二、變相民間借貸融資業(yè)務(wù)的介紹
　　　（一）買賣回購交易模式
　　　（二）循環(huán)交易模式
　　　（三）托盤交易模式
　　三、民間融資的法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）非法集資風(fēng)險(xiǎn)
　　　（二）套路貸介紹及相關(guān)案例
　第七節(jié)　互聯(lián)網(wǎng)金融融資
　　一、互聯(lián)網(wǎng)金融融資概述
　　　（一）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的法律現(xiàn)狀
　　　（二）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的方式
　　　（三）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的特點(diǎn)
　　　（四）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的一般流程
　　二、互聯(lián)網(wǎng)金融融資潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
第三章　權(quán)益融資
　第一節(jié)　天使投資、VC與PE
　　一、天使投資
　　　（一）天使投資概述
　　　（二）天使投資融資業(yè)務(wù)介紹
　　二、風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）
　　　（一）VC概述
　　　（二）風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)介紹
　　三、私募股權(quán)投資（PE）
　　　（一）私募股權(quán)投資概述
　　　（二）私募股權(quán)投資的業(yè)務(wù)介紹
　　　（三）私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　第二節(jié)　境內(nèi)上市
　　一、境內(nèi)上市概述
　　　（一）境內(nèi)上市現(xiàn)狀
　　　（二）境內(nèi)上市相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）境內(nèi)上市的方式
　　　（四）境內(nèi)上市的優(yōu)勢(shì)與不足
　　二、首次公開發(fā)行的具體要求及操作流程
　　　（一）主板市場(chǎng)首次公開發(fā)行的一般條件及流程
　　　（二）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的一般條件及流程
　　　（三）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的一般條件及流程
　　三、上市條件及程序
　　　（一）上交所上市的條件及程序
　　　（二）深交所上市的條件及流程
　　四、首次公開發(fā)行股票并上市的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）不予核準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（二）欺詐發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　第三節(jié)　境外上市
　　一、境外上市概述
　　　（一）境外上市現(xiàn)狀
　　　（二）境外上市的相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）境外上市地點(diǎn)
　　　（四）境外上市的方式
　　　（五）境外上市的優(yōu)勢(shì)與不足
　　二、境外間接上市的一般條件及流程
　　　（一）大紅籌模式
　　　（二）小紅籌模式
　　三、境外直接上市的一般條件及流程
　　四、我國香港特區(qū)上市的具體要求及流程
　　　（一）我國香港特區(qū)上市的具體要求
　　　（二）我國香港特區(qū)上市的具體程序
　　五、境外上市的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　（一）境外上市的失敗風(fēng)險(xiǎn)
　　　（二）境外退市風(fēng)險(xiǎn)
　　　（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
　第四節(jié)　新三板
　　一、新三板概述
　　　（一）新三板的歷史淵源
　　　（二）新三板的相關(guān)法律規(guī)定
　　　（三）新三板的特征
　　二、新三板具體業(yè)務(wù)介紹
　　　（一）新三板掛牌的條件
　　　（二）新三板掛牌的流程
　　　（三）掛牌后股票發(fā)行
　　三、新三板掛牌的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）新三板掛牌的風(fēng)險(xiǎn)及案例
　　　（二）應(yīng)對(duì)措施
　第五節(jié)　區(qū)域性股交中心掛牌融資
　　一、區(qū)域性股交中心概述
　　　（一）上海股交中心的基本情況
　　　（二）上海股交中心融資業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
　　　（三）在上海股交中心進(jìn)行掛牌的優(yōu)勢(shì)
　　二、上海股交中心掛牌的條件與流程
　　　（一）E板掛牌條件
　　　（二）Q板掛牌條件
　　　（三）掛牌流程
　　三、掛牌后的融資條件與流程
　　　（一）一般融資方式
　　　（二）定向增發(fā)的條件與流程
　　四、區(qū)域性股交中心掛牌融資風(fēng)險(xiǎn)
　第六節(jié)　再融資
　　一、再融資概述
　　　（一）再融資
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）再融資的現(xiàn)狀
　　二、再融資具體業(yè)務(wù)介紹
　　　（一）非公開發(fā)行對(duì)象與認(rèn)購條件
　　　（二）董事會(huì)與股東大會(huì)決議
　　　（三）核準(zhǔn)發(fā)行
　　　（四）發(fā)行期間股票停牌要求
　　　（五）上市時(shí)間的安排
第四章　融資新發(fā)展
　第一節(jié)　明股實(shí)債類融資
　　一、明股實(shí)債融資概述
　　　（一）明股實(shí)債融資的政策限制
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）明股實(shí)債融資的主要模式
　　二、明股實(shí)債具體業(yè)務(wù)介紹
　　　（一）股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓附回購
　　　（二）股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購
　第二節(jié)　債轉(zhuǎn)股類融資
　　一、債轉(zhuǎn)股的發(fā)展歷程
　　二、債轉(zhuǎn)股相關(guān)法律法規(guī)
　　三、市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股企業(yè)應(yīng)具備的條件
　　四、債轉(zhuǎn)股操作模式
　　　（一）收債轉(zhuǎn)股模式
　　　（二）入股還債模式
　　　（三）股債結(jié)合模式
　　　（四）債轉(zhuǎn)優(yōu)先股模式
　第三節(jié)　可轉(zhuǎn)換債券（CB）融資
　　一、可轉(zhuǎn)換債券融資概述
　　　（一）何為可轉(zhuǎn)換債券融資
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）可轉(zhuǎn)換債券的融資現(xiàn)狀
　　二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)則
　　　（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行的基本要求
　　　（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行前的準(zhǔn)備工作
　　　（三）可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間的工作
　　　（四）可轉(zhuǎn)債登記及上市的相關(guān)工作
　　三、可轉(zhuǎn)換債券融資風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）可轉(zhuǎn)換債券的融資風(fēng)險(xiǎn)
　　　（二）可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險(xiǎn)防范
　第四節(jié)　可交換債券（EB）融資
　　一、可交換債券融資概述
　　　（一）何為可交換債券融資
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）可交換債券的融資現(xiàn)狀
　　二、可交換債券具體業(yè)務(wù)介紹
　　　（一）可轉(zhuǎn)債上市的基本要求
　　　（二）國有企業(yè)發(fā)行可交易債券的特別規(guī)定
　　三、可交換債券融資風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)
　　　（一）典型案例
　　　（二）可交換債券的風(fēng)險(xiǎn)
　　　（三）發(fā)行可交換債券的建議
　第五節(jié)　有限合伙融資
　　一、一般有限合伙企業(yè)的結(jié)構(gòu)
　　二、特殊有限合伙模式——結(jié)構(gòu)化基金
　　三、司法實(shí)踐中對(duì)于有限合伙人保底條款效力的認(rèn)定
　　　（一）判決認(rèn)定有效
　　　（二）判決認(rèn)定為借貸
　　　（三）判決認(rèn)定無效
　　四、有限合伙企業(yè)實(shí)際控制權(quán)認(rèn)定
　　　（一）相關(guān)規(guī)定
　　　（二）有限合伙人擁有實(shí)際控制權(quán)案例
第五章　政府作用
　第一節(jié)　政策性融資
　　一、政策性融資概述
　　　（一）基本理解
　　　（二）主要特點(diǎn)
　　二、政策性融資存在的必要性
　　　（一）理論必要性
　　　（二）實(shí)踐必要性
　　三、我國政策性融資的現(xiàn)狀
　　　（一）宏觀層面:我國政策性金融體系的基本構(gòu)成
　　　（二）微觀層面:對(duì)中小企業(yè)的政策性融資支持體系
　　四、完善我國政策性融資體系的思考
　　　（一）完善政策性融資制度的頂層設(shè)計(jì)
　　　（二）健全政策性融資的機(jī)構(gòu)設(shè)置
　　　（三）靈活運(yùn)用政策性融資手段
　　　（四）注重政策的時(shí)效性
　第二節(jié)　政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
　　一、概述
　　　（一）主要特點(diǎn)
　　　（二）主要功能優(yōu)勢(shì)
　　二、我國政府引導(dǎo)基金的發(fā)展歷程
　　　（一）萌芽階段（2001年以前）
　　　（二）起步階段（2002~2006年）
　　　（三）快速發(fā)展階段（2007~2008年）
　　　（四）規(guī)范發(fā)展階段（2009年以后）
　　　（五）主要模式及問題
　　三、我國政府引導(dǎo)基金發(fā)展趨勢(shì)探析
　　　（一）明確政府定位
　　　（二）拓寬資金來源
　　　（三）提高基金管理水平
　　　（四）完善基金退出機(jī)制
　第三節(jié)　政策性補(bǔ)助
　　一、政策性補(bǔ)助的含義
　　　（一）基本理解
　　　（二）現(xiàn)實(shí)必要性
　　　（三）基本形式
　　　（四）主要特征
　　二、我國政策性補(bǔ)助現(xiàn)狀
　　　（一）我國政策性補(bǔ)助的主要措施
　　　（二）我國政策性補(bǔ)助措施的行業(yè)與地區(qū)分布
　　　（三）政府補(bǔ)助在我國企業(yè)利潤(rùn)總額中的比例
　　三、政策性補(bǔ)助的主要影響因子
　　　（一）受補(bǔ)助企業(yè)的行業(yè)類別
　　　（二）受補(bǔ)助企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)
　　　（三）受補(bǔ)助企業(yè)所在經(jīng)濟(jì)區(qū)域
　　　（四）其他隱形因素
　　四、政策性補(bǔ)助的完善
　　　（一）規(guī)范政府干預(yù)
　　　（二）維護(hù)行業(yè)公平
　　　（三）完善補(bǔ)助方式
　　　（四）強(qiáng)化補(bǔ)助監(jiān)督
　第四節(jié)　紓困基金
　　一、紓困基金的含義
　　　（一）紓困基金的設(shè)立
　　　（二）紓困基金的運(yùn)作模式
　　二、我國紓困基金現(xiàn)狀
　　　（一）政策導(dǎo)向
　　　（二）各地舉措
　　　（三）相關(guān)案例
　　三、紓困基金的完善
第六章　財(cái)務(wù)危機(jī)法律處置
　第一節(jié)　實(shí)際控制人的抉擇
　第二節(jié)　企業(yè)自救與政府救助
　　一、公司自救
　　二、政府救助
　　三、結(jié)語
　第三節(jié)　保殼型處置
　　一、保殼處置概述
　　二、保殼處置原因辨析
　　三、保殼處置的主要途徑
　　　（一）破產(chǎn)重整
　　　（二）庭外重組
　第四節(jié)　棄殼型處置
　　一、清算
　　二、“僵尸企業(yè)”
　第五節(jié)　群體性事件背景下的債務(wù)處置
　　一、背景考察
　　二、破產(chǎn)法的基本處置
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