交通運輸部

交通運輸部關(guān)于試行無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函制度操作辦法的通知




各有關(guān)單位：
為進一步完善無船承運管理制度，緩解無船承運人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益，我部決定自2013年10月1日起，試行無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函制度，供無船承運人選擇。現(xiàn)將有關(guān)操作辦法通知如下：
一、基本原則
無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函方式與無船承運業(yè)務(wù)保證金方式、保證金責(zé)任保險方式，均為無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格申請人（以下簡稱申請人）可采納的財務(wù)責(zé)任證明形式，三者并行存在，供申請人自行選擇。無船承運人選擇繳納保證金或保險方式的，依照現(xiàn)行保證金或保險制度執(zhí)行。
二、擔(dān)保機構(gòu)
承辦無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函的擔(dān)保機構(gòu)須符合以下條件：
（一）注冊在中華人民共和國境內(nèi)；
（二）經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)可可從事相關(guān)擔(dān)保業(yè)務(wù)。
三、保函形式、擔(dān)保期間和范圍
為規(guī)范管理，申請無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的申請人及其分支機構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金或保證金保函或保險形式。
擔(dān)保期間由申請人和擔(dān)保機構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。
無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函僅用于無船承運人清償因其不履行承運人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù)，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無船承運人應(yīng)另行支付。
四、操作程序
（一）新申請無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格：
2013年10月1日以后申請無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的申請人，如選擇提供無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函的，應(yīng)依照《國際海運條例》和《國際海運條例實施細則》（以下簡稱《實施細則》）規(guī)定的程序，提交擔(dān)保機構(gòu)的從業(yè)證明文件、擔(dān)保機構(gòu)簽發(fā)的保函，以及《實施細則》第十一條（第五款除外）、第十四條（第五款除外）規(guī)定材料。
（二）無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者取消保函、終止資格：
1. 已取得經(jīng)營資格的無船承運人取消保函、終止資格程序：
已取得經(jīng)營資格的無船承運人申請取消保函、終止資格的，應(yīng)向交通運輸部提出書面申請，由交通運輸部將該申請事項在交通運輸部網(wǎng)站（www.mot.gov.cn）公示30天。申請時應(yīng)提交以下材料：
（1）申請書（由法人代表簽字并加蓋公章）；
（2）已注銷“無船承運業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（3）《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
（4）稅務(wù)部門開具的已繳銷無船承運業(yè)務(wù)專用發(fā)票（《國際海運業(yè)運輸專用發(fā)票》）證明（如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門相關(guān)證明或《發(fā)票領(lǐng)購簿》發(fā)票購領(lǐng)記錄頁的復(fù)印件）。
公示期內(nèi)，有關(guān)當(dāng)事人認(rèn)為該無船承運人不履行承運人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機構(gòu)相關(guān)裁決，由擔(dān)保機構(gòu)依照擔(dān)保合同規(guī)定進行賠付。相關(guān)手續(xù)由司法機關(guān)直接通過擔(dān)保機構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時書面通知交通運輸部。擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行有關(guān)判決和裁定。
公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運輸部收繳《無船承運人經(jīng)營資格登記證》，注銷無船承運人業(yè)務(wù)經(jīng)營資格，并在交通運輸部網(wǎng)站公示結(jié)果。
2. 終止無船承運人經(jīng)營資格申請的手續(xù)：
申請人因故終止經(jīng)營資格申請的，應(yīng)向交通運輸部提交書面申請，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運輸部完成審核程序后通知申請人。申請人自行商擔(dān)保機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。
（三）現(xiàn)有無船承運人以保函方式繼續(xù)從事無船承運業(yè)務(wù)：
2013年10月1日前已取得經(jīng)營資格的無船承運人，如選擇以提供無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函方式繼續(xù)從事無船承運業(yè)務(wù)的，可申請退回已繳保證金或保費，但應(yīng)先行辦理保函手續(xù)。申請保證金、保費退款，并以提供保函方式繼續(xù)保有無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的，應(yīng)提交以下材料：
1.擔(dān)保機構(gòu)的從業(yè)證明文件；
2.擔(dān)保機構(gòu)簽發(fā)的保函；
3.保證金、保費退款書面申請：申請應(yīng)注明本公司退款賬號，由公司法人代表簽字并加蓋公章；
4.《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）。
交通運輸部在收到上述材料后，對該無船承運人保證金、保費退回申請事項進行公示，公示期為30天。
公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實施細則》第二十條第二款規(guī)定事項的，涉及保證金退款的，交通運輸部通知無船承運人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無船承運人重新辦理《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者資格登記證》（注明“保函”字樣）；涉及退保的，交通運輸部為無船承運人重新辦理《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》（注明“保函”字樣），并在交通運輸部網(wǎng)站公布結(jié)果。保險機構(gòu)應(yīng)及時完成退保手續(xù)。
（四）無船承運人更名手續(xù)：
以保證金保函方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運人申請更名，應(yīng)向交通運輸部提出申請，并報送以下材料：
1.無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者名稱變更申請表：
2.《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
3.舊版及新版提單樣本；
4.境內(nèi)無船承運人須提交《名稱變更核準(zhǔn)通知書》、原名稱和新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，境外無船承運人須提交企業(yè)注冊國有關(guān)部門出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當(dāng)?shù)毓�證機構(gòu)公證）；
5.經(jīng)擔(dān)保機構(gòu)簽批更名后簽發(fā)的新保函。
交通運輸部將向無船承運人核發(fā)新名稱的《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》。
（五）無船承運人延期手續(xù)：
以保證金保函方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運人申請延期，應(yīng)在經(jīng)營資格有效期屆滿前提前30天向交通運輸部提出申請，并報送以下材料：
1.延期申請書；
2.經(jīng)營資格有效期內(nèi)無船承運業(yè)務(wù)開展情況說明；
3.擔(dān)保機構(gòu)從業(yè)證明文件；
4.擔(dān)保機構(gòu)簽發(fā)的有效保證金保函；
5.境內(nèi)無船承運人提交已增加“無船承運業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；境外無船承運人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件；
6.已簽發(fā)提單（正本）復(fù)印件10份。
如無船承運人在其經(jīng)營資格有效期滿前未及時辦理延期手續(xù)，交通運輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。
五、無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函的使用
無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金保函，是供無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格申請人選擇的一種財務(wù)責(zé)任證明形式，當(dāng)因無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者不履行承運人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，根據(jù)司法機關(guān)已生效的判決或司法機關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任的，用以履行賠償，不得用于其他責(zé)任的償付。
涉及上述財產(chǎn)保全，或生效判決和仲裁裁決執(zhí)行的，由司法機關(guān)直接通過擔(dān)保機構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時書面通知交通運輸部。擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行相關(guān)判決和裁定。
六、擔(dān)保機構(gòu)的責(zé)任
非經(jīng)本通知第四條第二款規(guī)定程序，擔(dān)保機構(gòu)不得擅自為無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者辦理撤銷保函手續(xù)。因擔(dān)保機構(gòu)擅自辦理撤銷保函手續(xù)而產(chǎn)生的責(zé)任，由相關(guān)擔(dān)保機構(gòu)承擔(dān)。
七、主管部門和聯(lián)系方式
主管部門：交通運輸部水運局
電話：010-65292650 65292655
傳真：010-65292648



交通運輸部（公章）
2013年9月30日